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果然”一字跌停”!董事长拒不配合调查,证监会出手了… 大牛证券

新证券法施行后,市场出现首例拒不配合调查案件。 8月19日晚间,中恒电气公告称,董事长朱国锭因“涉嫌操纵中恒电气股价”、“拒不配合国务院证券监督管理机构依法履行职责,涉嫌违反相关证…

新证券法施行后,市场出现首例拒不配合调查案件。

8月19日晚间,中恒电气公告称,董事长朱国锭因“涉嫌操纵中恒电气股价”、“拒不配合国务院证券监督管理机构依法履行职责,涉嫌违反相关证券法律、法规”,已被证监会立案调查。

受此消息影响,今天(8月20日)中恒电气早盘一字跌停,报于12.65元/股。截稿时,3680万股封单封于跌停。

董事长涉嫌操纵市场

且拒不配合调查

8月19日,杭州中恒电气股份有限公司(以下简称“公司”)收到公司董事长、董事朱国锭先生转发的《中国证券监督管理委员会调查通知书》、《中国证券监督管理委员会调查通知书》,因其“涉嫌操纵“中恒电气”股价”、“拒不配合国务院证券监督管理机构依法履行职责,涉嫌违反相关证券法律、法规”,根据《中华人民共和国证券法》等有关规定,中国证券监督管理委员会决定对其进行立案调查。

尽管中恒电子在公告中提到“本次立案调查事项系对朱国锭先生个人的调查,不会影响公司正常生产经营活动。公司将根据调查情况及时履行信息披露义务。”但“操纵股价”“拒不配合”“涉嫌违法”“立案调查”和公司董事长联系在一起,不免让人浮想联翩。

据公开资料显示,朱国锭, 1965年出生,大专学历。自中恒电气成立至2012年任公司董事长、总经理, 2012年1月辞去公司总经理一职,现担任公司董事长。

就在“立案调查”公告发出的前一日,公司还收到实际控制人朱国锭先生及其一致行动人包晓茹女士减持公司股份比例累计达到1%的告知函。公告显示,朱国锭先生、包晓茹女士于2020年8月12日至8月17日通过集中竞价交易合计减持公司股票5,635,645股,占公司总股本的1.0000%。

2月6日,公司曾披露《关于实际控制人及其一致行动人减持公司股份计划的预披露公告》,公司实际控制人朱国锭先生及其一致行动人包晓茹女士计划自上述公告披露之日起15个交易日之后的六个月内以集中竞价交易和大宗交易的方式减持不超过17,929,813股公司股份,占公司股份总数的3.18%。有业内人士认为,朱国锭涉嫌操纵股价或许正与“减持”相关。

据公告,在此次证监会下发调查通知书前夕(8月12日-17日),朱国锭及包晓茹开始大量减持公司股票563.56万股,合计套现约8225.40万元。

图片来源:公司公告

新证券法施行后

惩戒力度加大

中恒电气案是自新证券法实施以来,出现的首例因拒不配合调查而被立案的情形。

新证券法明确规定了对拒绝和阻碍调查的处罚条款,而原证券法只做出原则性规定,并未规定罚则。

新证券法第一百七十三条明确,国务院证券监督管理机构依法履行职责,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。

另据新证券法第二百一十八条,拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权,由证券监督管理机构责令改正,处以十万元以上一百万元以下的罚款,并由公安机关依法给予治安管理处罚。

除了行政处罚,阻碍执法的还可以按治安条例处罚。《治安管理处罚法》第50条规定,阻碍国家机关工作人员依法执行职务的,处警告或者两百元以下罚款;情节严重的,处五日以上十日以下拘留,可以并处五百元以下罚款。

此外,阻碍执法的还有可能触及刑法。刑法第277条规定,以暴力、威胁方法阻碍国家机关工作人员依法执行职务的,处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罚金。

多次遭监管机构“点名”

曾因违规减持遭监管罚单

事实上从去年末至今,中恒电气已多次遭监管机构“点名”。

今年3月,证监会浙江监管局对中恒电气及其总经理兼代董事会秘书赵大春下发行政监管措施决定书,表示中恒电气在互动易平台回复投资者关于特斯拉相关提问时,未准确、完整地披露与特斯拉的合作信息,存在信息披露违规的情形。总经理兼代董事会秘书赵大春未勤勉尽责,对上述信息披露违规负有责任。决定对中恒电气和赵大春予以警示并记入证券期货市场诚信档案。

今年2月,在朱国锭及包晓茹披露减持计划后,2月20日,中恒电气在互动易平台放出消息称,中恒电气与特斯拉就目的地业务开展合作,特斯拉可以来中恒大厦充电,另外中恒电气紧抓行业发展态势,正积极开拓充电桩市场,保持充电桩业务快速发展。当日晚间,深交所即向中恒电气下发关注函,要求说明公司与特斯拉的合作情况,是否存在利用互动易平台披露与特斯拉合作进行公司股价炒作并配合股东减持的情形。

去年11月,朱国锭和包晓茹此前曾因违规减持而遭处罚。据浙江证监局网站2019年11月披露,朱国锭、包晓茹因未于持有中恒电气股份每减少5%时暂停交易,并通知上市公司予以公告,违反了《上市公司收购管理办法》第十四条的规定,故对两人采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

中国证监会官网信息显示,中恒电气于2010年3月5日在深交所中小板上市交易,公司实际控制人朱国锭及其一致行动人包晓茹、杭州中恒科技投资有限公司合计持有中恒电气59.81%股份;2013年5月28日,朱国锭通过大宗交易减持中恒电气股份6,000,000股,减持后朱国锭及其一致行动人合计持有中恒电气52.58%股份;2014年12月30日,朱国锭通过大宗交易减持中恒电气股份3,000,000股,减持后朱国锭及其一致行动人合计持有中恒电气48.9%股份;2019年6月24日,朱国锭通过大宗交易减持中恒电气股份5,635,600股,减持后朱国锭及其一致行动人合计持有中恒电气44.3%股份;2019年6月25日,包晓茹通过大宗交易减持中恒电气股份5,635,600股,减持后朱国锭及其一致行动人合计持有中恒电气43.3%股份。

上半年净利下滑超20%

腾讯、阿里、百度、戴尔等为其核心客户

公开资料显示,中恒电气是国内电子市场电力电子设备及软件与咨询主流供应商。国家电网、南方电网、中国移动、中国铁塔、腾讯、阿里巴巴、百度、戴尔等都是其长期合作的核心客户。

中恒电气发布2020年半年度报告显示,上半年公司实现营业收入4.06亿元,同比增长7.71%;归母净利润0.32 亿元,同比下降21.37%。

采购成本上涨及市场竞争拉低整体毛利率水平,2020一季度整体受疫情影响大幅下降,随着二季度订单数量增加,营收情况转好,但受疫情影响,材料采购成本有所上涨,导致营业成本增加,毛利率仍低于历史同期水平。

中恒电气有望实现三季度单季的业绩扭转。业绩预告显示,根据目前5G网络、数据中心等行业电源产品需求旺盛的市场背景,结合公司目前合同订单及产能情况,公司预计前三季度实现净利润9983.23万至1.12亿,同比增长60%至80%。

从2020年中报来看,有几家机构位列中恒电气前十大流通股东中。

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作者: ofrzs.com

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