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嘉实黄金:更新招募说明书(2019年第2号)买股票是开户什么证券有关系吗

买股票是开户什么证券有关系吗本题目:嘉真基金办理无限公司::革新招募阐明书籍(2019年第2号) 证券投资基金( LOF ) 革新招募道 明书籍 (2019 年第 2 号 ) 基金…

买股票是开户什么证券有关系吗本题目:嘉真基金办理无限公司::革新招募阐明书籍(2019年第2号)
证券投资基金(
LOF

革新招募道
明书籍
(2019
年第
2

)

基金办理人:
嘉真基金办理无限公司
基金托管人:
华夏股分无限公司
主要提醒
证券投资基金(LOF)(以下简称“原基金”)按照2011年5月31日华夏证
券监视办理委员会(以下简称“华夏证监会”)《闭于批准证券投资基金(LOF)
召募的批复》)(证监答应〔2011〕839号)战2011年6月15日《闭于证券投资
基金(LOF)召募工夫布置简直认函》(基金部函[2011]376号)批准停止召募。原基金类
型为上市左券型启搁式。原基金基金公约于2011年8月4日正式失效,自该日起原基金管
理人正式开端办理原基金。

原招募阐明书籍是对于本《证券投资基金(LOF)招募阐明书籍》的按期革新,本招
募阐明书籍取原招募阐明书籍纷歧致的,以原招募阐明书籍为准。基金办理人包管招募阐明书籍的
内乱容实在、精确、完好。原招募阐明书籍经华夏证监会批准,但是华夏证监会对于原基金召募的
批准,其实不标明其对于原基金的价格战支益做出本色性断定或者包管,也没有标明投资于原基金
不危害。

原基金属于基金中的基金,正在拟投资对于象财产数目战财产范围答应的前提下,投资于
追踪黄金价钱或者黄金价钱指数的公募基金的比率没有矮于原基金财产洁值的80%,此中投资
于有什物黄金撑持的(Backed by physical gold)买卖所买卖基金的比率没有矮于上述黄金
基金投资财产的80%,是以,原基金投资于有什物黄金撑持的公募基金的比率可矮至64%。

基金洁值会由于证券商场动摇等身分发生动摇,投资者正在投本钱基金前请当真浏览原招募道
明书籍,片面看法原基金产物的危害支益特点战产物特征,充沛思索本身的危害接受才能,感性
断定商场,对于认买(或者申买)基金的志愿、机会、数目等投资行动做出自力决议计划,取得基金
投资支益,亦承当基金投资中呈现的百般危害。投本钱基金能够碰到的次要危害包含:黄
金价钱下跌的危害:黄金价钱走势是作用原基金事迹表示的最主要的身分,黄金价钱下跌
将招致黄金ETF洁值下跌;追踪缺点战乏计偏偏离度不克不及准确反应基金追踪后果的危害:由

于国际黄金报价的持续性及尔国QDII特定估值办法等缘由,投资者以原基金的基金洁值计
算的追踪缺点战乏计偏偏离度能够不克不及准确反应其追踪后果;海内投资面对的国别地域商场
危害、当局管束危害、禁锢危害、政事危害、活动性危害、汇率危害、利率危害;衍死品
危害:为躲避汇率危害战无效办理,原基金有能够投资衍死东西,进而激发的危害;等等。

原基金次要投资于黄金基金,其实不代表原基金不妨保原或者包管支益,基金投资仍有能够出
现吃亏。基金办理人提示投资者基金投资的“购者自傲”准绳,正在投资者做出投资决议计划后,
基金经营情况取基金洁值变更引致的投资危害,由投资者自止担任。

原基金于2012年2月10日正在深圳证券买卖所上市买卖。正在上市买卖时代,似持续承受
申买能够招致原基金冲破国度中汇局核准的中汇额度,原基金将久停申买,由此能够招致
两级商场价钱呈现较年夜动摇。当原基金果中汇额度缘由久停申买时代呈现了较下的合溢价
率,合溢价率能够果国度中汇局核准基金办理人新删中汇额度和原基金回复申买营业而
年夜幅减少,亦能够招致原基金两级商场价钱呈现较年夜动摇。原基金两级商场开盘价合溢价
率能够果黄金价钱动摇等商场身分产生较年夜变更。

基金办理人按照恪失职守、诚笃信誉、谨严勤恳的准绳办理战应用基金财富,但是没有保
证基金必定红利,也没有包管最矮支益。

投资有危害,投资者申买基金份额时应当真浏览原招募阐明书籍。

过往事迹其实不预示其将来表示。基金办理人所办理的其余基金的事迹其实不组成对于原基
金事迹表示的包管。

原招募阐明书籍曾经原基金托管人复核。原招募阐明书籍所载内乱容停止日为2019年8月4
日,相关财政数据战洁值表示停止日为2019年6月30日(已经审计),出格事项证明除中。

目次
1、绪行
…………………………..
…………………………..
…………………………..
…………………………..
………..
4
2、释义
…………………………..
…………………………..
…………………………..
…………………………..
………..
5
3、危害提醒
…………………………..
…………………………..
…………………………..
…………………………..
.
11
4、基金的投资
…………………………..
…………………………..
…………………………..
………………………..
19
5、基金的事迹
…………………………..
…………………………..
…………………………..
………………………..
37
6、基金办理人
…………………………..
…………………………..
…………………………..
………………………..
39
7、基金的召募
…………………………..
…………………………..
…………………………..
………………………..
49
8、基金公约的失效
…………………………..
…………………………..
…………………………..
…………………
52
9、基金份额的上市买卖
…………………………..
…………………………..
…………………………..
………….
53
10、基金份额的申买、赎回
…………………………..
…………………………..
…………………………..
………
55
11、基金的用度取税支
…………………………..
…………………………..
…………………………..
………….
67
12、基金的财富
…………………………..
…………………………..
…………………………..
…………………….
69
十3、基金财产的估值
…………………………..
…………………………..
…………………………..
……………..
71
十4、基
金的支益分派
…………………………..
…………………………..
…………………………..
……………..
76
十5、基金的管帐战审计
…………………………..
…………………………..
…………………………..
………….
78
十6、基金的疑息表露
…………………………..
…………………………..
…………………………..
……………..
79
十7、基金公约的变动、末行取基金财富的清理
…………………………..
…………………………..
…..
84
十8、基金托管人
…………………………..
…………………………..
…………………………..
…………………….
87
十9、境中托管人
…………………………..
…………………………..
…………………………..
…………………….
91
两10、相干办事机构
…………………………..
…………………………..
…………………………..
…………………
92
两11、基金公约的内乱容纲要
…………………………..
…………………………..
…………………………..

118
两12、基金托管和谈的内乱容纲要
…………………………..
…………………………..
………………………
138
两十3、对于基金份额持有人的办事
…………………………..
…………………………..
………………………
154
两十4、其余应表露事项
…………………………..
…………………………..
…………………………..
………..
156
两十5、招募阐明书籍寄存及查阅方法
…………………………..
…………………………..
…………………..
157
两十6、备查文献
…………………………..
…………………………..
…………………………..
…………………..
158

1、绪行
原招募阐明书籍根据《中华国民同战国证券投资基金法》(以下简称《基金法》) 《地下
召募证券投资基金运做办理法子》(以下简称《运做法子》)、《证券投资基金发卖办理筹办
法》(以下简称《发卖法子》)、《证券投资基金疑息表露办理法子》(以下简称《疑息披
露方法 》)、《地下召募启搁式证券投资基金活动性危害办理规则》(以下简称《活动性
危害办理规则》)、《及格境内乱机构投资者境中证券投资办理试止法子》(以下简称《试止
法子》、《闭于施行相关成绩的告诉》(以
下简称《告诉》)战其余相干法令律例的规则和《证券投资基金(LOF)基金开
共》(以下简称《基金公约》)编写。

基金办理人许诺原招募阐明书籍没有存留所有虚伪记录、误导性陈说或严重漏掉,并对于
其实在性、精确性、完好性承当法令义务。原基金是按照原招募阐明书籍所载明的材料请求
召募的。原基金办理人不拜托或者受权所有其余人供给已正在原招募阐明书籍中载明的疑息,
或者对于原招募阐明书籍做所有诠释或阐明。

原招募阐明书籍按照原基金的基金公约编写,并经华夏证监会批准。基金公约是商定基
金当事人之间权力、责任的法令文献。基金投资者自依基金公约获得基金份额,即成为基
金份额持有人战原基金公约确当事人,其持有基金份额的行动自己即标明其对于基金公约的
供认战承受,并依照《基金法》、基金公约及其余相关规则享有权力、承当责任。 基金投
资者欲懂得基金份额持有人的权力战责任,应具体查阅基金公约。

2、释义
原招募阐明书籍中除非辞意还有所指
,
以下词汇语犹如下寄义:

基金或者原基金

指证券投资基金(
LOF

《招募阐明书籍》
指《证券投资基金(
LOF
)招募阐明书籍》及其按期革新
《基金公约》
指《证券投资基金基金(
LOF
)公约》及对于原公约的任
何无效的建订战弥补
《托管和谈》
指基金办理人取基金托管人签定的《
证券投资基金

LOF
)托管和谈》及其所有无效建订战弥补
《出售通知布告》
指《证券投资基金(
LOF
)基金份额出售通知布告》
上市买卖通知布告书籍
指《证券投资基金基金份额上市买卖
通知布告书籍》
《营业法则》
指深圳证券买卖所宣布施行的《深圳证券买卖
所上市启搁式基金
营业法则》、《深圳证券买卖所启搁式基金申
买赎回营业施行细
则》、华夏证券挂号凑趣算无限义务公司宣布真
施的《华夏证券登
记凑趣算无限义务公司上市启搁式基金挂号凑趣算
营业施行细则》及
代销机构营业法则等相干营业法则战施行细则
华夏
指中华国民同战国
(
仅为《基金公约》目标没有包含喷鼻港出格止政
区、澳门出格止政区及台湾地域
)
法令律例
指华夏现时无效并颁布施行的法令、止政律例
、部分规定及标准
性文献
《基金法》
指《中华国民同战国证券投资基金法》
《发卖法子》
指《证券投资基金发卖办理法子》
《运做法子》

2004

6

29
日由华夏证监会颁布,于
2004

7

1
日起
施行并于
2014

7

7
日建订的《地下召募证券投资基金运
做办理法子》及没有时干出的建订
《疑息表露法子》
指《证券投资基金疑息表露办理法子》
《活动性危害办理规
定》
指华夏证监会
2017

8

31
日公布、共年
10

1
日施行的《公
启召募启搁式证券投资基金活动性危害办理规
定》及公布构造对于

其没有时干出的建订
《试止法子》
指《及格境内乱机构投资者境中证券投资办理试
止法子》
《告诉》
《闭于施行
相关成绩的告诉》

指华夏法订货币国民币元
华夏证监会
指华夏证券监视办理委员会
银止禁锢机构
指业监视办理委员会或者其余经国务院
受权的机构
中管局
指国度中汇办理局或者其受权的代表机构
基金办理人
指嘉真基金办理无限公司
基金托管人
指华夏股分无限公司
境中托管人
指合适法令律例规则的前提,按照基金托管人
取其签定的公约,
为原基金供给境中财产托管办事的境中金融机

基金份额持有人
指按照《招募阐明书籍》战《基金公约》及相干
文献正当获得原基
金基金份额的投资者
基金代销机构
指合适《发卖法子》战华夏证监会规则的其余
前提,获得基金代
销营业资历,并取基金办理人签定基金发卖取
办事代办署理和谈,代
为操持原基金出售、申买、赎回战其余基金业
务的代办署理机构
发卖机构
指基金办理人及基金代销机构
基金发卖网面
指基金办理人的曲销网面及基金代销机构的代
销网面
备案挂号营业
指基金挂号、存管、清理战接支营业,详细内乱
容包含投资者基金
账户办理、基金份额备案挂号、清理及基金接
易确认、收搁盈利、
成立并保存基金份额持有人名册等
基金备案挂号机构
指嘉真基金管
理无限公司或者其拜托的其余合适前提的操持基

备案挂号营业的机构,原基金的备案挂号机构
为华夏证券挂号凑趣
算无限义务公司
《基金公约》当事人
指受《基金公约》束缚,按照《基金公约》享
授权利并承当责任
的法令主体,包含基金办理人、基金托管人战
基金份额持有人
团体投资者
指合适法令律例规则的前提不妨投资启搁式证
券投资基金的自
然人

机构投资者
指合适法令律例规则不妨投资启搁式证券投资
基金的正在华夏开
法备案挂号并存绝或者经当局相关部分核准创造
并存绝的企业法
人、职业法人、社会集体战其余构造
投资者
指团体投资者、机构投资者、及格境中机构投
资者战法令律例或者
华夏证监会答应采办启搁式证券投资基金的其
他投资者的总称
基金公约失效日
基金召募到达法令规则及《基金公约》商定的
前提,基金办理人
礼聘法定机构验资并操持终了基金存案脚绝,
取得华夏证监会书籍
里确认之日
召募期
指自基金份额出售之日起没有超越
3
个月的刻日
基金存绝期
指《基金公约》失效后正当存绝的没有按期之期


/

指公历日

指公历月
任务日
指上海证券买卖所战深圳证券买卖所的平常接
易日
启搁日
指发卖机构操持原基金份额申买、赎回等营业
的任务日
T

指申买、赎回或者操持其余基金营业的请求日
T+N

指自
T
日起第
N
个任务日(没有包括
T
日)
认买
指正在原基金召募期内乱投资者采办原基金基金份
额的行动
出售
指正在原基金召募期内乱,发卖机构背投资者发卖
原基金份额的行动
申买
指《基金公约》失效后,投资者按照基金发卖
网面规则的脚绝,
背基金办理人采办基金份额的行动。

赎回
指《基金公约》失效后,基金份额持有人按照
基金发卖网面规则
的脚绝,背基金办理人出卖基金份额的行动。

巨额赎回
指正在单个启搁日,原基金的基金份额洁赎回申
请(赎回请求总数
减上基金变换直达出请求份额总数后扣除申买
请求总数及基金
变换直达进请求份额总数后的余额)超越上一
日原基金总份
额的
10%
时的景象
基金账户
指基金备案挂号机构给投资者启坐的用于记实
投资者持有基金
办理人办理的启搁式基金份额环境的账户
买卖账户
指各发卖机构为投资者启坐的记实投资者经过
该发卖机构操持

认买、申买、赎回、变换及转托管等营业而引
起的基金份额的变
动及节余环境的账户
上市买卖
指基金存绝时代投资者经过场内乱会员单元以散
中竞价的方法购
卖基金份额的行动
基金发卖
指对于基金申买、赎回、变换等营业
(
没有包含买卖
)
的统称
场内乱
指经过深圳证券买卖所内乱的会员单元停止基金
份额认买、申买、
赎回和上市买卖的场合
场中
指经过深圳证券买卖所中的发卖机构停止基金
份额认买、申买战
赎回的场合
证券账户
指基金备案挂号机构给投资者启坐的用于记实
投资者持有证券
的账户,包含国民币通俗股票账户战证券投资
基金账户,记实正在
该账户下的基金份额挂号正在基金备案挂号机构
的证券挂号凑趣算
零碎
启搁式基金账户
指基金备案挂号机构给投资者启坐的用于记实
投资者持有基金
份额的账户,记实正在该账户下的基金份额挂号
正在备案挂号机构的
备案挂号零碎
转托管
指投资者将其持有的统一基金账户下的基金份
额从某一买卖账
户转进另外一买卖账户的营业
投资指令

指基金办理人或者其拜托的第三圆机构正在应用基
金财富停止投资
时,背基金托管人收回的资本划拨及什物券调
拨等指令
基金变换
指投资者背基金办理人提出请求将其所持有的
基金办理人办理
的任一启搁式基金(转出基金)的全数或者部份
基金份额变换为基
金办理人办理的所有其余启搁式基金(转进基
金)的基金份额的
行动
按期定额投资筹划
指投资者经过相关发卖机构提出请求,商定每
期扣款日、扣款金
额及扣款方法,由发卖机构于每期商定扣款日
正在投资者指定银止
账户内乱主动完毕扣款及基金申买请求的一种投
资方法
基金备案挂号零碎
指华夏证券挂号凑趣算无限义务公司启搁式基金
挂号凑趣算零碎,又
简称为
TA
零碎

证券挂号凑趣算零碎
指华夏证券挂号凑趣算无限义务公司深圳分公司
证券挂号凑趣算系

场中份额
挂号正在备案挂号零碎下的基金份额场内乱份额,
挂号正在证券挂号凑趣
算零碎下的基金份额
零碎内乱转托管
指投资者将托管正在某场内乱代销机构
(
或者交易网面
)
的基金份额转托
管来其余场内乱代销机构
(
或者其余交易网面
)
,或者将托管正在基金办理
人或者某场中代销机构的基金份额转托管来其余
场中代销机构或者
基金办理人的行动
跨零碎转托管
指投资者将托管正在某场内乱代销机构的基金份额
转托管来基金管
理人或者某场中代销机构,或者将托管正在基金办理
人或者某场
中代销机
构的基金份额转托管来某场内乱代销机构的行动
基金支益
指基金利钱支出、投资支益、公道价格变更支
益战其余支出扣除
相干用度后的余额,基金已完成支益指基金利
润加来公道价格变
动支益后的余额
基金财产总值
指基金所具有的百般证券及单据价格、银止存
款原息战原基金应
支的申买基金款和其余投资所构成的价格总

基金财产洁值
指基金财产总值扣除欠债后的洁财产值
基金份额洁值
指以计较日基金财产洁值除以计较日基金份额
总数后得出的单
位基金份额的价格
基金财产估值
指计较评价基金财产战欠债的价格,以肯定基
金财产洁值的进程
货泉商场东西
指银止入款、可让渡存单、银止启兑汇票、银
止单据、贸易单据、
回买和谈、短时间当局债券等华夏证监会、华夏
国民银止承认的具
有杰出活动性的金融东西
指定媒介
华夏证监会指定的用以停止疑息表露的报刊战
互联网网站
不成抗力
指原公约当事人不克不及预感、不克不及防止且不克不及克
服的客不雅事情或者果
素,包含但是没有限于洪流、地动及其余天然灾祸
、和平、疫情、骚
治、火警、当局征用、充公、可骇攻击、沾染
病传布、法令律例
变更、突收停电或者其余突收事情、证券买卖场
所非平常久停或者停
行买卖等

黄金
ETF
指黄金买卖型启搁式基金(
GOLD EXCHANGE TRADED
FUND
,简称“黄金
ETF
”),是一种以什物黄金或什物黄金支
益凭据
为根本财产,以逃踪价钱动摇为方针
,并正在证券买卖所
上市买卖的买卖所买卖基金
黄金基金
指黄金
ETF
、黄金股票指数
ETF
和其余追踪黄金价钱或黄
金价钱指数的非上市黄金公募基金
取华夏证监会签定了
单边
禁锢协作体谅备记录
的国度战地域
停止
2015

6
月同有以下国度战地域,包含好国、华夏喷鼻港

新减坡、澳年夜利亚、英国、日原、马去西亚、
巴西、法国、德国、
自满年夜利、埃及、韩国、罗马僧亚、北非同战国
、荷兰、比利时、
减拿年夜、瑞士联邦、印度僧西亚、新西兰、葡
萄牙、僧日利亚、
越北、阿根廷、约旦、挪威、土耳其、印度、
阿联酋、泰国、列
收敦
士、受古、俄罗斯、迪拜、爱我兰、奥天时、
西班牙、华夏
台湾、马耳他、科威特、巴基斯坦、以色列、
卡塔我、老挝、瑞
典、卢森堡、塞浦路斯、黑克兰、坐陶宛、利剑
俄罗斯、文莱、耿
西、泽西岛、马恩岛、波兰、哈萨克斯坦、阿
塞拜疆

3、危害提醒
原基金属于基金中的基金,正在拟投资对于象财产数目战财产范围答应的前提下,投资于
追踪黄金价钱或者黄金价钱指数的公募基金的比率没有矮于原基金财产洁值的80%,此中投资
于有什物黄金撑持的(Backed by physical gold)买卖所买卖基金的比率没有矮于上述黄金
基金投资财产的80%,是以,原基金投资于有什物黄金撑持的公募基金的比率可矮至64%。

投资者投本钱基金能够面对的危害包含:一是原基金特有危害,包含基金事迹重要受黄金
价钱简单身分作用、投资黄金ETF 所面对的特有危害、投资对于象财产数目取财产范围无限
引致的非凡危害等;两是寰球投资危害,包含海内商场危害、国度危害战当局管束危害、
汇率取中汇管束危害、政事战法令危害、管帐核算危害、税务危害等;三是原基金投资风
险,包含投资目标危害、利率危害、衍死品危害、信誉危害、活动性危害、买卖凑趣算危害、
金融模子危害等;四是办理危害、操纵战技巧危害和不成抗力危害等其余危害。原基金
属于具备较下危害战较下支益预期的证券投资基金种类,投资者正在投本钱基金之前,请仔
细浏览原基金的招募阐明书籍战基金公约,片面看法原基金的危害支益特点战产物特征,并
充沛思索本身的危害接受才能,感性断定商场,谨严干出投资决议计划。

(一) 原基金特有危害
1、基金事迹重要受黄金价钱简单身分的作用
原基金次要投资于境中商场黄金ETF,原基金事迹表示受黄金价钱动摇作用较年夜。影
响黄金价钱动摇的身分包含但是没有限于:
(1) 寰球黄金供应战需要的变更。包含由于黄金出产商的对于冲、列国央止的采办战出
卖、次要黄金出产国黄金出产本钱的变更等;
(2) 投资者对于通胀程度的预期;
(3)次要 经济体的利率程度;
(4)次要 经济体法订货币币值的变更;
(5) 列国央止、对于冲基金、商品基金等机构投资者的投资取买卖勾当;
(6) 寰球或者地域政事、经济、金融场面地步及货泉系统的变更。

黄金价钱动摇具备少周期的特色,其预期支益能够正在较少的刻日内乱超出股票、债券等
保守财产种别,也能够正在较持久限内乱继续缺少吸收力。黄金价钱的少周期动摇组成原基金
最年夜的危害之一。

2、投资黄金ETF等黄金买卖所买卖产物所面对的特有危害
(1) 黄金ETF 年夜多逃踪伦敦黄金商场定盘价,黄金价钱的动摇将表现正在黄金ETF 的
基金财产洁值中。黄金价钱的下跌将对于基金财产构成晦气作用。

(2) 黄金ETF 的商场价钱遭到两级商场供供闭系的作用,价钱能够取财产份额洁值
呈现合价或者溢价,是以面对活动性危害。

(3) 为保持黄金ETF 的运做,基金财产需承当必定用度,反应正在黄金ETF 的价钱战
份额洁值中,表现为黄金ETF 的事迹表示掉队于黄金价钱涨幅。是以,原基金投资黄金
ETF 的支益会取黄金价钱走势呈现偏偏离。

(4) 黄金ETF 所持有的什物黄金能够存留偷盗、破坏等危害,也能够由于什物黄金
的品德矮于商场尺度,或者财产托管人(此处特指黄金ETF 的财产托管人)已能实时将申买
的黄金由非指定账户转至基金指定账户,招致黄金ETF 的财产发生丧失。似呈现上述景象,
基金财产将遭到晦气作用。

(5) 为尽量削减由于办理费等戴去的追踪缺点,或由于商场前提产生变更有什物
黄金撑持的黄金ETF等黄金基金正在数目、范围、战活动性等圆里没法撑持原基金的平常投
资运做,原基金有能够经过投资以黄金ETF等黄金基金为目标财产的衍死东西、非什物黄
金撑持的买卖所买卖基金或者其余逃踪黄金价钱的非上市公募基金。此类投财产品取其追踪
目标的表示能够纷歧致,并能够存留敌手圆信誉危害,进而作用原基金的事迹表示。

(6)因为国际黄金价钱实施24小时持续报价的非凡性,海内黄金ETF等买卖所买卖产
品的两级商场开盘价能够因为买卖时好等缘由取目标财产价钱发生较年夜的偏偏离。是以海内
黄金ETF等买卖所买卖产物正在追踪缺点的计较办法(以NAV计较)取尔国QDII现止法则(以
两级商场开盘价计较)存留较年夜不同,投资者以原基金的基金洁值计较的追踪缺点战乏计偏偏
离度能够因为上述缘由不克不及准确反应其追踪后果。

(7)原基金次要经过投资于海内黄金ETF等黄金基金完成对于国际黄金价钱的追踪。正在
实践操纵进程中,假如黄金ETF等境中投资目标因为用度变动、估值办法变动、事迹比力
基准计较办法变动、或其余不成抗力,原基金投资支益取黄金价钱走势之间的追踪缺点
或乏计偏偏离度能够由于上述缘由产生变更。

3、投资对于象财产数目取财产范围无限引致的非凡危害
因为有什物黄金撑持的黄金ETF等买卖所买卖产物数目战财产范围无限,原基金必需
按照法令律例的请求停止分离投资,作用了投资的矫捷性。比方,当活动性最强、追踪偏偏
离度最矮的黄金ETF 投资比率已到达开规性下限时,原基金必需寻觅次劣的投资方针,从
而作用原基金的投资表示。

别的,假如黄金ETF 的范围年夜幅减少,原基金对于该黄金ETF 的投资能够会主动超标,
而自愿加持该基金,戴去额定的买卖本钱,对于基金财产洁值构成反面作用。

4、上市买卖及中汇额度节制引致的非凡危害
(1)基金公约失效六个月后,正在相干前提老练的环境下,原基金办理人将背深圳证券
买卖所请求上市买卖,即原基金正在公约失效的六个月内乱没有会上市买卖。届时投资者仅可通
过赎回基金份额停止变现。

(2)正在上市买卖时代,似持续承受申买能够招致冲破国度中汇局核准的中汇额度,原
基金将久停申买,由此能够招致两级商场价钱呈现较年夜动摇。

(3)当原基金果中汇额度缘由久停申买时代呈现了较下的合溢价率,合溢价率能够果
国度中汇局核准基金办理人新删中汇额度和原基金回复申买营业而年夜幅减少,亦能够导
致原基金两级商场价钱呈现较年夜动摇。

(4)原基金两级商场开盘价合溢价率能够果黄金价钱动摇等商场身分产生较年夜变更。

(两)寰球投资危害
1海内 商场危害
因为原基金投资于海内证券商场,列国或者地域处于分歧财产景气呼呼轮回周期地位,将对于
基金的投资绩效发生作用。海内证券商场能够对特定事情、该国或者地域独有的政事身分、
法令律例、商场情况、经济成长趋向的反响较境内乱证券商场有诸多分歧。而且拟投资商场
似好国、新减坡、喷鼻港的证券买卖商场对于逐日证券买卖价钱并没有涨跌幅高低限的规则,那
些国度或者地域证券的逐日涨跌幅空间能够绝对较年夜。以上所述身分能够戴去商场的急遽波
动,进而戴去投资危害的添加。

2国度 危害战当局管束危害
原基金投资于寰球分歧国度的商场,列国对于商场的管束水平战详细办法分歧,能够通
过该国该地域的财务、货泉、财产等圆里的策略停止管束,由此招致商场动摇而作用基金
支益。

3 政事危害
基金所投资的国度/地域果政事场面地步变更(似歇工、暴乱、和平等)或者法则的变更,能够
招致商场的较年夜动摇,进而给原基金的投资支益形成间接或者直接的作用。另外,基金所 投资
的国度/地域能够会没有时采纳某些管束办法,似本钱或者中汇管束、对于公司或者止业的国 有化以
及征支下额税支等,进而对于基金支益和基金财产戴去晦气作用。

4 汇率取中汇管束危害
原基金以国民币召募战计价,颠末换汇后投资于寰球商场以多种中币计价的金融东西。

中币绝对于国民币的汇率变更将会作用原基金以国民币计价的基金财产价格,进而招致基金
财产面对潜伏危害。另外,原基金可投资于寰球老练商场战新兴商场,部份新兴商场国度/天
区能够对于中汇施行管束,进而戴去必定的货泉汇兑危害。

5 管帐核算危害
管帐核算危害次要是指因为管帐核算及管帐办理上背规操纵构成的危害或者毛病。因为
各个国度/地域对于上市公司平常运营勾当的管帐处置、财政报表表露等管帐核算尺度的规则
存留必定差别,能够招致基金司理对于公司红利才能、投资价格的断定发生偏向,进而 给原基
金投资戴去潜伏危害。共时基金办理人正在计较、清算、造证、挖单、登账、编表、 保存及
其相干营业处置中,能够因为客不雅缘由取非客观成心形成行动缺点,进而对于基金支 益形成影
响。

6 税支危害
正在投资列国或者地域商场时,果列国、地域税务法令律例的分歧,能够会便股息、利钱、
本钱利得等支益背列国、地域税务机构交纳税金,包含预扣税,该行动能够会使得财产回
报遭到必定作用。另外,各个国度/地域的税支规则能够产生变更,或许 施行具备逃溯力的
建订,进而招致基金背该国度/地域交纳正在基金发卖、估值或出 卖投资当日并已估计的额
中税项。

(三)基金投资危害

1 投资目标危害
原基金次要投资于黄金ETF,该类金融产物的方针是逃踪黄金价钱的走势,金价走势
无疑是投资黄金ETF最年夜的危害身分。固然,动作一种鉴于什物黄金的金融东西,果其接
易轨制、构造架构等也会戴去一些独有的危害,包含:两级商场买卖价钱偏偏离洁值危害、
基金刊行招致金价下跌的危害、黄金保存危害等。

(1)黄金ETF基金份额的洁值受黄金动摇作用宏大
黄金ETF的方针是尽可能反应黄金价钱表示,而黄金ETF洁值取其所持有的黄金价格有曲
交联系关系。过来数年,黄金价钱存留着必定的动摇性。

(2)基金份额正在两级商场买卖能够偏偏离其洁值
ETF份额不妨即是、下于或者矮于基金份额洁值的价钱生意。基金份额洁值随黄金ETF资
产市值的动摇而动摇。基金份额买卖价钱随基金份额洁值的变更及商场供供而动摇。买卖
价钱较基金份额洁值的合价或者溢价金额能够会果商品买卖所战证券买卖所工夫纷歧致等果
素而受作用。

(3)基金刊行进程自己戴去的作用
黄金ETF以黄金为根本财产,有几多基金份额被刊行正在中,便表示着有几多黄金金条
被支出基金正在保存人处启坐的账户中。正在基金刊行早期,受权会员为申买基金,必需年夜量
购进黄金并存进保存人处,那无疑将提振对于的需要,形成短时间内乱金价下跌。当基
金刊行终了,商场需要年夜量降低,金价战基金份额的洁值能够顿时下跌。

(4)黄金保存危害
黄金ETF持有的黄金财产能够遭受丧失、破坏或者盗窃的危害。黄金ETF的托管人其实不对于
黄金停止保障,保存人仅对于其保存黄金的营业势力环境停止过度保障,并且,托管人也没有
是保障开约的受害人。是以,若以上黄金丧失果然产生,保存人能够得没有来脚够的保障保
障。

2活动 性危害

商场活动性危害是指因为商场深度不敷或其余缘由,招致投资机构不克不及正在没有作用市
场价钱的环境下购进或者出卖证券。因为启搁式基金的非凡请求,原基金必需坚持必定的现
金比率以敷衍赎回的请求。因为寰球证券商场动摇性较年夜,正在商场下跌时常常呈现买卖量
急遽削减的环境,假如正在这时候呈现较年夜数额赎回请求,则基金财产仓位调剂战/或者变现坚苦,
或者本钱很下,基金面对活动性危害,能够作用基金份额洁值。共时,因为原基金触及跨境接
易,其赎回来帐期 凡是须要比现有启搁式基金更少的工夫。

1、原基金的申买、赎回布置
投资人正在启搁日操持基金份额的申买战赎回,原基金申买战赎回的启搁日为上海证券
买卖所、深圳证券买卖以是及纽约证券买卖所、伦敦证券买卖所、苏黎世证券买卖所共时
启搁买卖的每一个任务日,但是基金办理人按照法令律例按照法令律例、华夏证监会的请求或者
基金公约的规则通知布告久停申买、赎回时除中。场内乱申买、赎回营业操持工夫为9:30-11:30
战13:00-15:00;场中申买、赎回营业启搁工夫为上海证券买卖所、深圳证券买卖所买卖
日的买卖工夫,详细营业操持工夫以发卖机构颁布工夫为准。

基金公约失效后,若呈现新的证券买卖商场、证券买卖所买卖工夫变动或者其余非凡情
况,基金办理人将视环境对于前述启搁日及启搁工夫停止响应的调剂,但是应正在施行日前按照
《疑息表露法子》的相关规则正在指定前言上通知布告。

2、拟投资商场及财产的活动性危害评价
原基金次要投资于寰球证券商场内乱照章可投资的公募基金(包含ETF)、牢固支益债券、
货泉商场东西、及华夏证监会答应原基金投资的其余金融东西。另外,原基金为对于冲汇率
危害,不妨投资于中汇近期开约、中汇交换和谈、利率期权等金融东西。

原基金将拔取活动性杰出、范围公道、追踪缺点较小、通明度较下、费率昂贵、估值
基准取原基金的事迹基准间的差别小、构造架构公道的黄金ETF 动作次要投资对于象,建立
备选基金库。

3、巨额赎回景象下的活动性危害办理办法
若原基金单个启搁日内乱的基金份额洁赎回请求(赎回请求份额总数减上基金变换直达出
请求份额总数后扣除申买请求份额总数及基金变换直达进请求份额总数后的余额)超越前一
启搁日的基金总份额的10%,即以为是产生了巨额赎回。

当原基金产生巨额赎回景象时,基金办理人能够采取以下贱动性危害办理办法,以控
造果巨额赎回能够发生的活动性危害:
(1)部份改期赎回,并对于当日请求赎回的份额超越前一任务日基金总份额30%的单个
赎回请求人部份改期操持;
(2)久停赎回;
(3)华夏证监会认定的其余办法。

4、施行备用的活动性危害办理东西的景象、法式及对于投资者的潜伏作用:

(1)以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取
估值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,基金办理人
该当采纳延慢付出赎回金钱或者久停承受基金申买赎回请求的办法。基金份额持有人存留没有
能实时赎回基金份额的危害。

(2)若原基金产生了巨额赎回,基金办理人有能够采纳部份改期赎回或者久停赎回的措
施以应付巨额赎回,详细办法请睹基金公约及招募阐明书籍中“基金份额的申买取赎回”部
分“巨额赎回的处置方法”。是以正在巨额赎回景象产生时,基金份额持有人存留不克不及实时
赎回基金份额的危害。

(3)原基金对于继续持有期少于7日的投资人,支与1.5%的赎回费,并将上述赎回费齐
额计进基金财富。赎回费正在投资者赎回基金份额时支与。

3 衍死品危害
衍死品所独有的危害正在于添加拉拢的杠杆率,缩小支益或者丧失,比方,付出大批包管
金或者期权费不妨取得年夜量的期货或者期权所代表的根本财产的危害敞心,特别正在商场面对突
收事情时,能够会招致投资吃亏下于初初投资本额,进而对于基金支益戴去晦气作用。另外,衍
死品的买卖能够不敷活泼,正在商场变更时,能够果没法实时找来买卖敌手或者买卖敌手圆抬高
报价,招致基金财产的额定丧失。

4 利率危害
金融商场利率的动摇会招致证券商场价钱战支益率的变更。息票利率、刻日战来期支
益率程度皆将作用债券的利率危害程度,企业的融资本钱战成本。基金投资于债券战债券回
买,其支益程度能够会遭到利率变更战货泉商场供供情况的作用。

5信誉 危害
信誉危害是指基金正在买卖进程产生接支背约,或基金所投资债券之刊行人呈现背约、
回绝付出来期原息,皆能够招致基金财产丧失战支益变更。普通以为:国债的信誉危害较矮,
而其余债券的信誉危害可按博业机构的信誉评级肯定,信誉品级的变更或者商场对于某一信誉等
级程度下债券率的变更城市敏捷的改动债券的价钱,进而作用来基金财产。。凡是来说,矮
信誉级别机构所刊行的债券会供给下于其余优良信誉级别债券的报答,但是也会陪伴着更年夜的
丧失的危害。原基金所面对的次要去自于银止入款等货泉商场金融东西。

6 年夜宗买卖危害
年夜宗买卖的成接价钱并不是完整由商场供需闭系构成,能够取商场价钱存留必定差别,
进而招致年夜宗买卖介入者的非平常益益。

7 金融模子危害
原基金所用的金融模子是成立正在金融实际,数据统计战计较法式上的。此中所有一个
关节的巨大成绩,皆有能够招致模子的成果偏向。模子危害次要来历于:实际模子不敷完
擅,模子参数调剂不妥,完善脚够的硬件硬件收集计较才能和统计阐发获得的数据闭系

不敷波动。咱们经过以下办法用以下降模子危害,进步模子的切确性战无效性。(1)根本模
型必需成立正在完美的金融实际取推导之上;(2)模子须要有博业职员停止调试、保护战评介;
(3)统计模子必需经过严紧的统计相信度查验;(4)正在有共类商用模子的环境下,将拔取具
有代表性的债券种类荟萃用内乱部模子共内部第三圆模子停止考证。正在成果有较年夜差别时要
找出此中缘由。

8 证券假贷/正回买/顺回买危害
证券假贷/正回买/顺回买危害的次要危害正在于买卖敌手危害,详细道,对证券假贷,
买卖期谦时借圆已践约归还所借证券,或者正在买卖时代已践约付出已借出证券发生的一切股
息、利钱战分白;对正回买,买卖期谦时购圆已践约卖回已购进证券,或者正在买卖时代已
践约付出卖出证券发生的一切股息、利钱战分白;对顺回买,买卖期谦时卖圆已践约购
回已卖出证券。

9买卖 凑趣算危害
正在基金的投资买卖中,果买卖的敌手圆没法实行对于一名或者多位的买卖敌手的付出责任而
使得基金正在投资买卖中承受丧失的能够性。

(四)其余危害
1 办理危害
原基金能够由于基金办理人的办理程度、办理手腕战办理技巧等身分,而作用基金支
益程度。比方财产设置装备摆设、类属设置装备摆设果商场缘由能够没法到达预期支益方针;也能够表示正在
个券的采用不克不及合适原基金的投资气概战投资方针等。

2 操纵危害战技巧危害
相干当事人正在营业各关节操纵进程中,果内乱部节制存留缺点或报酬身分形成操纵掉误
或者背反操纵规程等缘由能够引致危害,比方,越权背规买卖、管帐部分讹诈、买卖错 误、IT
零碎毛病等危害。正在启搁式基金的各类买卖行动或背景运做中,能够由于技巧零碎的毛病
或错误而作用买卖的平常停止或招致投资者的好处遭到作用。这类技巧危害能够去自
基金办理人、基金托管人、境中财产托管人、挂号凑趣算机构、发卖机构、证券买卖所、证
券挂号凑趣算机构等等。

3 年夜额赎回危害
原基金为启搁式基金,基金范围将跟着投资者对于基金单元的赎回而不竭变更,假如由
于投资者的持续年夜量赎回而招致基金办理人自愿兜售证券以敷衍基金赎回的现金须要,则
能够使基金财产洁值遭到晦气作用。

4 逆延或者久停赎回危害
由于商场激烈动摇或者其余缘由而持续呈现巨额赎回,并招致基金办理人的现金付出出
现坚苦,基金投资者正在赎回基金份额时,能够会碰到部份逆延赎回或者久停赎回等危害。

5 不成抗力危害

和平、天然灾祸等不成抗力身分的呈现,将会重要作用证券商场的运转,能够招致基金
财产的丧失。金融商场紧急、止业比赛、代办署理机构背约等超越基金办理人本身间接节制能
力以外的危害,能够招致基金或基金份额持有人好处受益。

4、基金的投资
(一) 投资方针
原基金次要投资于境中商场以什物黄金为撑持的买卖所买卖基金等金融东西,经过宽
格的投资规律束缚战数目化的危害办理手腕,力图完成对于国际商场黄金价钱走势的无效跟
踪。

(两) 投资观念
自古此后黄金动作一种非凡的财产种别,散贵金属属性、货泉属性、战金融属性于一
身,具备财产删值、保值躲险、抵挡通胀、危害分离等长处,但是共时也存留投资门坎下、
不容易接割保存、缺少活动性、易于变现等诸多方便。黄金ETF经过公道的运做体制,将真
物黄金属性战证券属性奇妙连系,供给买卖便利、下活动性的黄金投资东西,是近些年去国
际商场上成长最敏捷的金融立异产物之一。

原基金次要投资于境中黄金ETF,出格是有什物黄金撑持的黄金ETF,并以上市启搁式
(LOF)方式正在深圳证券买卖所上市买卖,经过严酷的投资规律束缚战数目化的危害办理脚
段,力图完成对于国际商场金价走势的无效追踪,为国际投资者供给介入国际黄金投资商场
的无效投资东西。

(三) 投资规模
原基金次要投资于寰球证券商场内乱照章可投资的公募基金(包含ETF)、牢固支益债券、
货泉商场东西、及华夏证监会答应原基金投资的其余金融东西。另外,原基金为对于冲汇率
危害,不妨投资于中汇近期开约、中汇交换和谈、利率期权等金融东西。

原基金的投资拉拢比率规模:正在拟投资对于象财产数目战财产范围答应的前提下,投资
于追踪黄金价钱或者黄金价钱指数的公募基金的比率没有矮于原基金财产洁值的80%,此中投
资于有什物黄金撑持的(Backed by physical gold)买卖所买卖基金的比率没有矮于上述黄
金基金投资财产的80%;现金或来期日正在一年之内的当局债券的投资比率算计没有矮于原
基金财产洁值的5%,此中现金没有包含凑趣算备付金、存出包管金、应支申买款等。黄金基金
指黄金ETF、黄金股票指数ETF和其余追踪黄金价钱或黄金价钱指数的非上市黄金公募
基金。

正在包管活动性的条件下,原基金现金头寸可寄存于境内乱,知足基金赎回、付出办理费、
托管费、脚绝费等须要,并不妨投资货泉商场东西。

似法令律例或者禁锢机构当前答应基金间接投资什物黄金、除黄金ETF中的其余方式的
买卖所买卖黄金产物、黄金支益凭据、或者取什物商品接洽的衍死品等其余东西(包含但是没有限
于当前正在国际上市、以追踪黄金价钱或者黄金价钱指数为目标的ETF,和正在国际中上市的黄
金期货开约、黄金期权开约和其余黄金衍死品等),基金办理人正在取基金托管人商谈分歧
并实行相干法式后,不妨将其归入投资规模并响应调剂原基金的投资比率节制规则,没有需
经基金份额持有人年夜会审议。

似法令律例或者禁锢机构当前答应原基金投资其余种类,基金办理人正在实行恰当法式后,
不妨将其归入投资规模。

(四) 投资战略
原基金次要经过投资于海内商场追踪黄金价钱的买卖所买卖基金(ETF)以完成对于黄金
价钱的无效追踪,所投资的海内商场黄金ETF将以有什物黄金撑持的金融东西为主。原基
金没有间接生意或者持有什物黄金。

原基金的详细投资战略包含ETF拉拢办理战略、现金办理战略和衍死品投资战略三
部份构成:
1、ETF 拉拢办理战略
(1)黄金ETF 的采用尺度
原基金今朝将采用有什物黄金撑持(backed by physical gold)的黄金ETF 动作次要
投资目标。什物黄金撑持的黄金ETF基金办理人持有尺度化什物黄金而且一级商场的申买
赎回也是以什物黄金停止,进而此类黄金ETF不妨无效追踪黄金价钱。

正在详细遴选黄金ETF的进程中,原基金次要思索的身分包含:财产范围(Asset under
management)、 追踪缺点(tracking error)、估值基准(basis of valuation), 计价
货泉(denominator)、活动性(liquidity)、通明度(transparence)、、 上市天(listing
exchange)、ETF办理公司(Management Company)、构造架构(structure)等。详细道
明以下:
1) 范围:是指黄金ETF自身 所办理的财产范围年夜小,而有什物黄金撑持的黄金ETF
不妨从市值范围战黄金贮存量二个角度去权衡,范围越年夜,越不妨发生范围效力,下降黄
金ETF自身 经营本钱进而下降追踪缺点,而且添加投资平安性;
2) 追踪缺点:是指黄金ETF的财产洁值(NAV)取追踪指数(普通为金价)的偏偏离度,
追踪缺点越小,阐明黄金ETF 的运做越胜利;
3)估值基准:是指黄金ETF 逐日停止估值的基准,今朝尽年夜部份黄金ETF 均以伦敦金
的价钱动作基准;

4)计价货泉:是指黄金ETF逐日估值战买卖的基准货泉,因为国际通用金价为美圆计
价,以是原基金将以美圆计价的黄金ETF为主,以加小其余货泉对于美圆的汇率危害;
5)活动 性:是指黄金ETF 正在两级商场买卖量的年夜小和生意价好的年夜小。原基金正在
两级商场购进黄金ETF 基金份额时,目标ETF活动 性下,发生的报复本钱会越小,越有益
于原基金追踪缺点的节制;
6)通明 度:次要指黄金ETF 的疑息表露水平,疑息表露越完整、实在、敏捷,越可
以削减潜伏的投资危害;
8)上市天:原基金投资于取华夏证监会签订单边禁锢协作体谅备记录的国度或者地域的
黄金ETF;
9) ETF办理公司:采用运做黄金ETF工夫少,运做老练,办理范围年夜的ETF办理公司,
将有益于下降原基金的潜伏敌手圆危害;
10) 构造架构:次要指黄金ETF 各介入圆的权责闭系战开约布局,分歧商场上黄金
ETF 的构造架构有所分歧,公道的构造架构不妨保证黄金ETF 的顺遂运做,削减潜伏的参
取圆危害。

原基金将拔取活动性杰出、范围公道、追踪缺点较小、通明度较下、费率昂贵、估值
基准取原基金的事迹基准间的差别小、构造架构公道的黄金ETF 动作次要投资对于象,建立
备选基金库。

(2)拉拢建立战略
原基金正在备选基金库的根本上,正在修仓期内乱概括思索备选基金库中黄金ETF的汗青运
做记实、商场活动性、上市买卖所、买卖币种等身分,并以最劣追踪原基金基准、进而使
原基金追踪缺点最小为方针去停止黄金ETF投资拉拢的建立。

(3)拉拢调剂战略
正在投资拉拢建立完毕后,原基金根本大将采取购进持有的投资战略,但是原基金会按照
ETF投资拉拢战现金比率严酷节制基金洁值战基准的偏向,当令调剂拉拢内乱分歧ETF的比沉
和现金比率,以完成对于基准的无效追踪。

共时,因为原基金为启搁式基金,咱们借会按照申买赎回需要,矫捷调剂拉拢,连系
现金办理战略,知足平常的申赎需要。

2、现金办理战略
现金办理是原基金投资办理的主要构成部份,按照现有法令律例的规则原基金所持有
的现金及来期日正在一年之内的当局债券没有矮于基金财产洁值的5%,此中现金没有包含凑趣算备
付金、存出包管金、应支申买款等,而持有过量的现金财产必将由于现金挈乏而原基金的
追踪后果发生作用,基金办理人将正在知足现有法令律例战平常申买赎回所需活动性的条件
下,公道拟定持有现金财产的比率,无效天完成对于事迹基准的追踪。

共时,基金办理人也将正在知足现有法令律例的规则战基金活动性的条件下,尽量提
下现金财产的支益率。

3、衍死品投资战略
为下降保存现金、汇率身分的作用,原基金借将原着谨严准绳,正在危害可控的条件下,
投资于以黄金ETF、黄金股票指数ETF等黄金基金为目标财产的期货取期权,和中汇近期
开约等汇率衍死品。

衍死品投资的次要战略包含:
1)躲避 汇率危害。原基金可操纵中汇近期开约躲避中币财产对于国民币的汇率危害,
防止汇率激烈动摇对于基金的事迹发生没有良作用等。

2)无效 办理。次要包含对于现金流量的无效办理、下降报复本钱等。正在短时间的申买赎
回范围较年夜或者商场年夜幅动摇时,操纵金融衍死品可敏捷调剂现金头寸,共时办理危害以加
少晦气作用。

(五) 投资法式
1、决议计划根据
(1)国度相关法令、律例战原基金公约的相关规则。照章决议计划是原基金停止投资的前
提;
(2)寰球微观经济成长态势、地区经济成长环境、列国微不雅经济运转情况、和证券
商场走势等身分是原基金投资决议计划的根本;
(3)投资对于象支益微风险的配比闭系。正在充沛衡量投资对于象的支益微风险的条件下做
出投资决议计划,是原基金保护投资者好处的主要保证;
(4)投资方法。原基金正在投资决议计划委员会带领下,经过投资团队的配合尽力,由基金
司理详细履行投资筹划,争夺杰出投资事迹。

2、决议计划法式
2.1 ETF的投资
原基金次要经过投资于有什物黄金撑持的黄金ETF的方法告竣追踪金价的投资方针。

原基金遴选出正在寰球发财商场上市的有什物黄金撑持的优良黄金ETF,根本上采纳购进持
有的投资战略,并按照投资拉拢的追踪缺点、活动性等身分按期停止调剂战再均衡。详细
而行,ETF投资的决议计划法式取过程以下:
(1)投资准绳的拟定
投资决议计划委员会正在恪守国度相关法令、律例战基金公约的相关规则的条件下,按照研
究职员战基金司理的相关陈述,决议基金投资的次要准绳,对于基金投资拉拢的财产设置装备摆设比
例等提出指点性定见。

(2)备选基金库挑选
原基金准绳上拔取发财商场买卖所买卖的黄金ETF种类 ,今朝次要触及的买卖一切纽
约、伦敦、苏黎世、多伦多、喷鼻港、悉僧等发财商场。原基金将拔取活动性杰出、范围开
理、追踪缺点较小、通明度较下、费率昂贵、挂牌工夫较少、估值基准取原基金的事迹基
准间的差别较小、构造架构公道的黄金ETF动作次要投资对于象,建立备选基金库。

(3)拉拢建立
研讨部战基金司理按照投资节制的请求,概括思索备选基金库中黄金ETF的汗青运做
记实、商场活动性、上市买卖所、买卖币种等身分,正在正当开规的条件下,操纵起码数目
的有什物黄金撑持的黄金ETF 建立原基金的摹拟拉拢,停止追踪缺点战活动性查验,并正在
此根本上建立投资拉拢。

(4)拉拢调剂
基金司理有权按照情况的变更战实践的须要,正在其权力规模内乱对于拉拢停止调剂,超越
其权力的调剂,需报投资决议计划委员会审批。拉拢调剂至多每季度一次,调剂的尺度次要是
根据拉拢对金价的追踪缺点,恰当下降追踪缺点年夜的黄金ETF比沉、添加追踪缺点小的
黄金ETF比沉,或是调出追踪缺点年夜的黄金ETF、调进追踪缺点小的黄金ETF。

2.2 非上市公募基金的投资
对非上市公募基金,基金司理将次要存眷基金办理团队、财产范围、活动性、投资
战略、投资事迹、汇率危害等根本环境,进而肯定基金投资对于象。

基金司理将正在充沛思索以上身分的环境下,采用有优良的基金办理团队、财产范围较
年夜、活动性丰裕、信誉危害矮、汇率危害小的非上市公募基金。

2.3 衍死品的投资
金融衍死品的投资决议计划过程次要包含研讨撑持、投资决议计划、买卖履行、绩效取危害评
估等阶段。

公司布局产物投资部担任金融衍死品的研讨任务,对于各次要金融衍死品商场停止平常
研讨,按期或者没有按期供给相干投资修议的陈述,追踪衍死品买卖敌手的信誉情况。

基金司理正在内乱内部研讨的撑持下,原着拉拢躲险战无效办理的战略准绳,提出衍死品
投资需要,布局产物投资部供给响应的投资及危害评价阐发陈述。

按照拟投资本融衍死品的金额、危害敞心的年夜小,基金司理将投资计划提接投资总监
或者投资决议计划委员会审批。审批经过后,基金司理将投资指令提接买卖部履行。

正在按期或者没有按期召启的投资决议计划委员会聚会上,基金司理对于金融衍死品的投资运做情
况停止回首战评价检查。

2.4 现金办理
持有必定比率的现金财产是基金坚持活动性的必定请求,但是现金财产的持有将会作用
来原基金的追踪后果,构成现金挈乏。原基金将概括思索基金申买赎回、金价动摇等身分,

正在包管基金活动性需要的条件下,经过量化模子计较出最好现金持有量,进而进步现金资
产利用效力,减少原基金的追踪缺点。

2.5 危害节制取评价
公司危害节制委员会按期召闭会议,对于基金投资拉拢停止危害评价,并提出危害节制
定见。

(六) 事迹比力基准
原基金的事迹比力基准为:(经汇率调剂后的)伦敦金价钱,此中伦敦金价钱利用伦敦
金逐日下战书开盘价(London Gold Price PM Fix);国民币汇率以陈述期终最初一个估值日
华夏国民银止或者其受权机构颁布的国民币汇率两头价为准。

因为原基金次要投资于有什物黄金撑持(Physical gold underlying)的黄金ETF,而
黄金ETF的事迹比力基准根本采取伦敦金下战书开盘价或纽约商品买卖所(COMEX)的黄金
期货当月开约价钱(gold future spot settlement price),前者次要应用于什物撑持的
黄金ETF,是以伦敦金下战书开盘价比力合适原基金的产物特征。

伦敦金下战书开盘价由伦敦金银商场协会(London Bullion Market Association,LBMA)
所发生。伦敦金银商场协会旗下的伦敦黄金商场,是天下上最年夜、汗青最悠长的黄金OTC
商场。它的会员涵盖寰球持有黄金的次要央止,和去自天下各天的黄金出产商、精粹商、
减工商及其余商业商。

伦敦金订价节制由五名成员正式介入,各成员为黄金买卖商及LBMA的成员。主席地位
每一年正在五名成员公司之间轮换。订价现以德律风方法厘定,该五名成员公司毋须似过往普通
会见厘定。上中午段的订价由伦敦工夫上午十时三非常开端,下战书时段的订价由伦敦工夫
下战书三时正开端。为黄金订价的现止成员为Bank of Nova Scotia – ScotiaMocatta,
Barclays Bank plc,Deutsche Bank AG, HSBC Bank USA, N.A.及Société Générale。其余
商场介入者似欲介入订价生意,必需经过该五名黄金订价成员之一停止。

假如此后法令律例产生变更,或因为伦敦金价钱订价尺度产生严重变动等缘由招致
伦敦金下战书开盘价没有宜持续动作事迹比力基准,或商场上呈现更权势巨子的、更能为商场普
遍承受的事迹比力基准,基金办理人不妨正在报华夏证监会存案后变动事迹比力基准并实时
通知布告。

(七) 危害支益特点
原基金属于基金中基金,次要投资于境中商场以什物黄金为撑持的买卖所买卖基金等
金融东西。原基金的表示取黄金价钱走势间接相干,汗青上黄金价钱波幅较年夜,动摇周期

较少,预期支益能够持久超越或者矮于股票、债券等保守金融财产。另外,原基金次要投资
海内,存留汇率危害。

(八) 投资节制
以下投资节制(包含制止行动、投资拉拢节制、投资境中基金的节制、金融衍死品投资
节制、证券假贷买卖节制、回买买卖节制等)为援用那时无效的相干法令律例或者禁锢部分的
相关节制性规则,似法令律例或者禁锢部分撤消以下节制性或者制止性规则,原基金实行恰当
法式后可没有受上述规则的节制。

1、制止行动
为保护基金份额持有人的正当权力,除华夏证监会还有规则中,原基金制止进行以下
行动:
(1) 启销证券;
(2) 背别人存款或者供给包管;
(3) 进行承当无穷义务的投资;
(4)购置 没有动产;
(5)购置 房天产典质按掀;
(6)购置 宝贵金属或者代表宝贵金属的凭据;
(7)购置 什物商品;
(8) 除敷衍赎回、买卖清理等姑且用处之外,借进现金;
(9)应用 融资采办证券,但是投资本融衍死品除中;
(10) 介入已持有根本财产的卖空买卖;
(11)购置 证券用于节制或者作用刊行该证券的机构或者其办理层;
(12) 间接投资取什物商品相干的衍死品;
(13) 背基金办理人、基金托管人出资或生意其基金办理人、基金托管人刊行的
股票或者债券;
(14) 生意取基金办理人、基金托管人有控股闭系的股东或取基金办理人、基金
托管人有其余严重短长闭系的公司刊行的证券或启销期内乱启销的证券;
(15) 进行内乱幕买卖、把持证券价钱及其余没有合法的证券买卖勾当;
(16)事先 无效的法令律例、华夏证监会及《基金公约》规则制止进行的其余行动。

似法令律例或者禁锢部分撤消上述制止性规则,原基金办理人正在实行恰当法式后可没有受
上述规则的节制。

2、投资拉拢节制

原基金的投资拉拢将遵守以上限造:
(1) 基金持有统一家银止的入款没有得超越基金洁值的20%。正在基金托管账户的入款可
以没有受上述节制。

(2) 基金持有统一机构(当局、国际金融构造除中)刊行的证券市值没有得超越基金洁值
的10%。

(3) 基金持有取华夏证监会签订单边禁锢协作体谅备记录国度或者地域之外的其余国度
或者地域证券商场挂牌买卖的证券财产没有得超越基金财产洁值的10%,此中持有任一国度或者
地域商场的证券财产没有得超越基金财产洁值的3%。

(4) 基金没有得采办证券用于节制或者作用刊行该证券的机构或者其办理层。原公司办理的
全数基金没有得持有统一机构10%以上具备投票权的证券刊行总量。指数基金不妨没有受上述
节制。

上述投资比率节制该当归并计较统一机构境内乱中上市的总股原,共时该当一并计较齐
球存托凭据战好国存托凭据所代表的根本证券,并假定对于持有的股原权证履行变换。

(5) 基金持有非活动性财产市值没有得超越基金洁值的10%。

上述“非活动性财产”是指法令或者基金公约规则的畅通受限证券和华夏证监会认定
的其余财产。

(6) 原公司办理的全数基金持有所有一只境中基金,没有得超越该境中基金总份额的
20%。

(7) 为敷衍赎回、买卖清理等姑且用处借进现金的比率没有得超越基金财产洁值的
10%。

(8) 每只境中基金投资比率没有超越原基金基金财产洁值的20%。原基金投资境中伞形
基金的,该伞形基金该当视为一只基金。

(9) 原基金没有得投资于以下基金:
a) 其余基金中基金;
b) 连接基金(A Feeder Fund);
c) 投资于前述二项基金的伞形基金子基金。

(10) 相干法令律例和禁锢部分规则的其余投资节制。

基金办理人该当自基金公约失效之日起六个月内乱使基金的投资拉拢比率合适基金公约
的商定。果证券期货商场动摇、上市公司归并、基金范围变更等基金办理人以外的身分致
使基金投资没有合适上述各项投资比率节制的,基金办理人该当正在三十个买卖日内乱停止调剂。

法令律例或者禁锢机构还有规则时,从其规则。

《基金法》及其余相关法令律例或者禁锢部分撤消上述节制的,实行恰当法式后,基金没有
受上述节制。似法令律例或者华夏证监会变动投资种类的比率节制的,基金办理人正在取基金

托管人商谈分歧并实行相干法式后,可响应调剂原基金的投资比率下限规则,没有需经基金
份额持有人年夜会审议。

3、金融衍死品投资
原基金投资衍死品该当仅限于投资拉拢躲险或者无效办理,没有得用于投契或者缩小接
易,共时该当严酷恪守以下规则:
(1) 原基金的金融衍死品全数敞心没有得下于基金财产洁值的100%。

(2) 原基金投资期货付出的初初包管金、投资期权付出或者支与的期权费、投资柜台接
易衍死品付出的初初用度的总数没有得下于基金财产洁值的10%。

(3) 原基金投资于近期开约、交换等柜台买卖金融衍死品,该当合适以下请求:
(a)一切 介入买卖的敌手圆(中资贸易银止除中)该当具备没有矮于华夏证监会承认的疑
用评级机构评级。

(b)买卖 敌手圆该当至多每一个任务日对于买卖停止估值,而且基金可正在所有时辰以公道
价格末行买卖。

(c) 任一买卖敌手圆的市值计价敞心没有得超越基金财产洁值的20%。

(4) 基金办理人该当正在原基金管帐年度竣事后60个任务日内乱背华夏证监会提接包含衍
死品头寸及危害阐发年度陈述。

4.原基金不妨介入证券假贷买卖,而且该当恪守以下规则:
(1)一切 介入买卖的敌手圆(中资贸易银止除中)该当具备华夏证监会承认的信誉评级
机构评级。

(2)该当 采纳市值计价轨制停止调剂以保证包管物市值没有矮于已借出证券市值的
102%。

(3)借圆该当正在买卖期内乱实时背原基金付出已借出证券发生的一切股息、利钱战分白。

一朝借圆背约,原基金按照和谈战相关法令有权保存战处理包管物以知足索赚须要。

(4) 除华夏证监会还有规则中,包管物不妨是以下金融东西或者种类:
(a) 现金;
(b) 入款证实;
(c) 贸易单据;
(d) 当局债券;
(e) 中资贸易银止或者由没有矮于华夏证监会承认的信誉评级机构评级的境中金融机构(做
为买卖敌手圆或者其联系关系圆的除中)出具的不成撤消信誉证。

(5) 原基金有权正在所有时辰末行证券假贷买卖并正在平常商场常规的公道刻日内乱请求回
借任一或者一切已借出的证券。

(6) 基金办理人该当对于基金介入证券假贷买卖中产生的所有丧失背响应义务。

(7) 原基金有权正在所有时辰末行证券假贷买卖并正在平常商场常规的公道刻日内乱请求回
借任一或者一切已借出的证券。

(8) 基金办理人该当对于基金介入证券假贷买卖中产生的所有丧失背响应义务。

(9) 基金介入证券假贷买卖,一切已借出而已偿还证券总市值没有得超越基金总财产的
50%。

上述比率节制计较,基金果介入证券假贷买卖而持有的包管物没有得计进基金总财产。

5.基金不妨按照平常商场常规介入正回买买卖、顺回买买卖,而且该当恪守以下规
定:
(1)一切 介入正回买买卖的敌手圆(中资贸易银止除中)该当具备华夏证监会承认的疑
用评级机构信誉评级。

(2) 介入正回买买卖,该当采纳市值计价轨制对于出卖支益停止调剂以保证现金没有矮于
已卖出证券市值的102%。一朝购圆背约,原基金按照和谈战相关法令有权保存或者处理卖
出支益以知足索赚须要。

(3) 购圆该当正在正回买买卖期内乱实时背原基金付出卖出证券发生的一切股息、利钱战
分白。

(4) 介入顺回买买卖,该当对于买进证券采纳市值计价轨制停止调剂以保证已买进证券
市值没有矮于付出现金的102%。一朝卖圆背约,原基金按照和谈战相关法令有权保存或者处
置已买进证券以知足索赚须要。

(5) 基金办理人该当对于基金介入证券正回买买卖、顺回买买卖中产生的所有丧失背相
应义务。

6.基金介入证券假贷买卖、正回买买卖,一切已卖出而已回买证券总市值均没有得超越
基金总财产的50%。原项比率节制计较,基金果介入证券假贷买卖、正回买买卖而持有的
包管物、现金没有得计进基金总财产。

《基金法》、《试止法子》、《告诉》及其余相关法令律例或者禁锢部分撤消第3至6
条投资节制的,实行恰当法式后,原基金没有受上述节制。

(九) 基金办理人代表基金履行股东权力的处置准绳及办法
基金办理人将依照国度相关规则代表原基金自力履行股东权力,庇护基金份额持有人
的好处。基金办理人正在代表基金履行股东或者债务人权力时应恪守以下准绳:
1、没有追求对于上市公司的控股,没有介入所投资上市公司的运营办理;

2、有益于基金财产的平安取删值;
3、基金办理人依照国度相关规则代表基金自力履行股东权力,庇护基金份额持有人的
好处;
4、基金办理人依照国度相关规则代表基金自力履行债务人权力,庇护基金份额持有人
的好处。

(十) 基金的融资、融券
原基金不妨依照法令、律例战禁锢部分的相关规则停止融资、融券。

(十一) 代办署理投票
代办署理投票应遵守基金持有人好处最年夜化的准绳,按照那一准绳,公司制定了代办署理投票
指引。代办署理投票前,基金司理小组将充沛研讨提案的公道性,并概括思索自力第三圆研讨
机媾和否决者的定见后,制定。

凡是环境,正在没有侵害基金持有人好处的条件下,原基金将没有介入有锁按期请求战付出
较下用度的投票事项。

(十两) 证券买卖
基金办理人已成立《买卖券商采用、评介、买卖量分派和买卖佣金返借办理轨制》。

基金办理人将沉面按照研讨办事、买卖办事、发卖办事、投资战略办事、商场及背景办事
等评介目标采用买卖券商。

上述办理轨制对于分歧评介目标树立了评介权沉,相干职员根据办理轨制对于买卖券商研
究陈述的品质、研讨笼盖宽度战深度、买卖效力战后果、最好买卖履行等其余办事品质进
止评介。原基金将根据概括评介成果肯定买卖券商买卖量的分派。评介陈述每一年停止一次,
并按照评介成果停止恰当调剂。

公司将严酷恪守禁锢规则战取掮客商签定的和谈,依照商场常规肯定佣金费率。遵守
的根本原则是:佣金是基金持有人的财富,基金办理人有义务尽量加落买卖本钱,履行
最有益于基金持有人好处的买卖。原基金佣金的分派环境将照章按期停止表露。

硬佣金只要正在合适以下一切前提时圆可承受。

(1)掮客人供给最佳的买卖履行;
(2)原公司对于办事称心,而且相干办事没有会招致对于客户好处形成侵害。

所有硬佣金布置必需事前取得公司危害委员会的核准。一切的硬佣金记载将保存正在基
金核算部分,保管工夫为20 年。

(十三) 基金投资危害办理
原基金为基金中基金,经过严酷的投资规律束缚战数目化的危害办理手腕,力图完成对于
国际商场黄金价钱走势的无效追踪。原基金将经过追踪缺点战追踪偏偏离度等危害节制目标对于
基金投资绩效微风险停止辨认战监视。

1
)追踪缺点
假如采用以投资目标的
NAV
去计较追踪缺点,原基金将采取以下公式计较追踪缺点:

..
.
.
..
NttBtpRRNTTE12,,)(
11
上述公式中各参数的界说以下:
T
:暗示昔时买卖日天数;
N
:暗示计较周期;
:暗示
t
日基金份额单元洁值的日支益率
tpR,
此中,
t
日基金份额单元洁值以颠末汇率调剂后的基金财产拉拢中证券的
t

NAV
去停止
估值
:
暗示
t
日事迹比力基准的日支益率
tBR,
假如采用以投资目标两级商场开盘价去计较追踪缺点,原基金将采取以下公式计较追踪
缺点:

上述公式中各参数的界说以下:
T
:暗示昔时买卖日天数;
N
:暗示计较周期;
:暗示
t
日基金份额单元洁值的日支益率

此中,
t
日基金份额单元洁值以颠末汇率调剂后的基金财产拉拢中证券
的两级商场开盘
价去停止估值
:暗示
t
日事迹比力基准的日支益率。

2
)追踪偏偏离度
假如采用以投资目标证券两级商场开盘价去计较追踪偏偏离度,原基金将采取以下公式:

001001ttttttBBBPPP.
.
.
.追踪偏偏离度

为期初基金份额单元洁值
0tP

为期终基金份额单元洁值
1tP

为期初基准金价
0tB

为期终基准金价
1tB
此中,基金份额单元洁值以颠末汇率调剂后的基金财产拉拢中证券的两级商场开盘价去
停止估值。”
假如采用以投资目标证券
NAV
去计较乏计偏向,原基金将采取以下公式计较:

001001ttttttBBBPPP.
.
.
.乏计偏向
为期初基金份额单元洁值
为期终基金份额单元洁值
1tP
为期初基准金价
为期终基准金价
1tB
此中,基金份额单元洁值以颠末汇率调剂后的基金财产拉拢中证券的
NAV
去停止估值。

按照今朝国际常规,黄金
ETF
的逐日基金洁值(
NAV
)普通以
T
日伦敦金下战书开盘价

LN PM FIX
)加来
ETF
响应用度为计较根据。伦敦金下战书开盘价的订价由逐日伦敦工夫
下战书三时正开端。因为时好缘由,寰球分歧地域黄金
ETF
的基金洁值计较工夫能够分歧于
当日
ETF
两级商场开盘工夫。别的因为国际黄金价钱实施
24
小时持续报价的非凡性,
T
日伦敦金下战书开盘价后价钱(
spot price
)将持续跟着商场供供闭系、投资者预期等
身分不竭变更
,招致黄金
ETF

T
日两级商场开盘价取
T
日基金洁值之间呈现必定水平、
乃至较年夜的偏偏离。今朝尔国
QDII
法则规则
ETF
等买卖所买卖种类以两级商场开盘价计较基
金洁值,取海内黄金
ETF
间接以所追踪目标(伦敦金下战书开盘价)去计较基金洁值存留较
年夜差别。投资者以原基金的基金洁值计较的追踪缺点战乏计偏偏离度能够因为上述缘由不克不及正
确反应其追踪后果。

(十四) 衍死品投资危害办理
金融衍死品的投资进程,共时也是危害办理的进程。正在金融衍死品的投资营业中,包
括了“事先的危害定位、事中的危害办理战过后的危害评价”的齐进程、多角度、齐方向
的危害监控系统。

事先危害节制:投资决议计划前,投资研讨职员必需对于所应用的金融衍死品的道理、特征、
运做体制、危害有深化的研讨战阐发。对于拟投资计划能够包含的危害停止充沛评价,并进
止需要的景象阐发战压力尝试。金融衍死品的投资计划经投资总监或者投资决议计划委员会审批
经过后,圆可履行。

事中危害节制:布局产物投资部对于买卖敌手的信誉评级停止追踪,防备信誉危害的收
死,并操纵古代金融工程的手腕对于对于拉拢停止危害评价。基金司理或者布局产物投资部对于衍
死品头寸和危害敞心停止监控,一朝衍死品的吃亏超越投资计划防备的方针,当即背投
资决议计划委员会报告请示,思索采纳强迫仄仓等办法以免呈现重要的危害事情。

过后危害节制:基金司理或者布局产物投资部按期对于基金的衍死品买卖战略、运做环境
干投资回首阐发微风险评价,辨认内乱部节制中的强面战零碎中的缺乏,供给改良的修议;
按期评价、核定战改良危害办理策略。

(十五) 基金投资拉拢陈述
基金办理人的董事会及董事包管原陈述所载材料没有存留虚伪记录、误导性陈说或者严重
漏掉,并对于其内乱容的实在性、精确性战完好性承当个体及连戴义务。

原基金托管人华夏股分无限公司按照原基金公约规则,于2019年7月15日复
核了原陈述中的财政目标、洁值表示战投资拉拢陈述等外容,包管复核内乱容没有存留虚伪记
载、误导性陈说或严重漏掉。

原投资拉拢陈述所载数据停止2019年6月30日(“陈述期终”),原陈述所列财政数
据已经审计。

1. 陈述期终基金财产拉拢环境
序号
名目
金额(国民币元

占基金总财产的比率(
%

1
权力投资

此中:通俗股

劣先股

存托凭据

房天产信任凭



2
基金投资
134,927,387.27
89.60
3
牢固支益投资

此中:债券

财产撑持证券


4
金融衍死品投资

此中:近期

期货

期权

权证


5
购进返卖金融财产

此中:购断式回买的
购进返卖金融财产


6
货泉商场东西


7
银止入款战凑趣算备付
金算计
8,178,754.65
5.43
8
其余财产
7,485,286.87
4.97
9
算计
150,591,428.79
100.00
2. 陈述期终正在各个国度(地域)证券商场的股票及存托凭据投资散布
陈述期终,原基金已持有股票及存托凭据。

3. 陈述期终按止业分类的股票及存托凭据投资拉拢
陈述期终,原基金已持有股票及存托凭据。

4. 陈述期终按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细

陈述期终,原基金已持有股票及存托凭据。

5. 陈述期终按债券信誉品级分类的债券投资拉拢
陈述期终,原基金已持有债券。

6. 陈述期终按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排序的前五名债券投资明细
陈述期终,原基金已持有债券。

7. 陈述期终按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排序的前十名财产撑持证券
投资明细
陈述期终,原基金已持有财产撑持证券。

8. 陈述期终按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排序的前五名金融衍死品投
资明细
陈述期终,原基金已持有金融衍死品。

9. 陈述期终按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排序的前十名基金投资明细
序号
基金
称号
基金
典型
运做
方法
办理人
公道价格(国民
币元)
占基金
财产洁

比率(
%

1
SPDR
Go
ld
Shares
ETF
基金
买卖型启搁

World
Gol
d
Trust
Services
LLC
25,686,582.33
17.99
2
GAM
Preci
ous
Metal
s

Ph
ysical
Go
ld
ETF
基金
买卖型启搁

GAM
Inves
tment
Man
agement
S
witzerland
AG/Switz
erland
22,886,330.03
16.03
3
UBS
ETF
CH

Gold
ETF
基金
买卖型启搁

UBS
Fund
Manageme
nt
Switze
rland
AG
22,146,199.83
15.51
4
ZKB
Gold
ETF
ETF
基金
买卖型启搁

Swisscanto
Funds
M
anagement
Ltd/Swit
zerland
20,689,525.14
14.49
5
iShares
G
ETF
基金
买卖型启搁
BlackRock
20,666,492.84
14.48

old
Trust

Fund
Ad
visors
6
Aberdeen
Standard
Physical
Swiss
G
old
Share
s
ETF
基金
买卖型启搁

ETF
Secur
ities
US
LLC
12,836,054.86
8.99
7
iShares
G
old
ETF
CH
ETF
基金
买卖型启搁

BlackRock
Asset
M
anagement
Schweiz
AG
10,016,202.24
7.02
注:陈述期终,原基金仅持有上述7只基金。

10. 投资拉拢陈述附注
(1)
陈述期内乱原基金投资的前十名证券的刊行主体已被禁锢部分坐案查询拜访,正在原陈述体例日前一
年内乱原基金投资的前十名证券的刊行主体已遭到地下训斥、惩罚。

(2)
原基金投资的前十名股票中,不超越基金公约规则的备选股票库以外的股票。

(3) 其余财产组成


称号
金额(国民币元)
1
存出包管金

2
应支证券清理款
2,993,786.04
3
应支股利

4
应支利钱
1,426.58
5
应支申买款
1,052,724.25
6
其余应支款
3,437,350.00
7
待摊用度

8
其余

9
算计
7,485,286.87
(4) 陈述期终持有的处于转股期的可变换债券明细
陈述期终,原基金已持有处于转股期的可变换债券。

(5) 陈述期终前十名股票中存留畅通受限环境的阐明

陈述期终,原基金已持有股票及存托凭据。

5、基金的事迹
基金办理人按照恪失职守、诚笃信誉、谨严勤恳的准绳办理战应用基金财富,但是没有保
证基金必定红利,也没有包管最矮支益。基金的过往事迹其实不代表其将来表示。投资有危害,
投资者正在干出投资决议计划前应细心浏览原基金的招募阐明书籍。

(一) 原陈述期基金份额洁值增加率及其取共期事迹比力基准支益率的比力
阶段
洁值增加
率①
洁值增加
率尺度好

事迹比力
基准
支益
率③
事迹比力
基准
支益
率尺度好







2011

8

4
日至
2011

12

31


7.00%
0.64%

10.32%
1.79%
3.32%

1.15%
2012

0.65%
0.82%
8.00%
1.05%

7.35%

0.23%
2013


30.13%
1.19%

29.51%
1.32%

0.62%

0.13%
2014


2.60%
0.78%
0.49%
0.82%

3.09%

0.04%
2015


5.81%
0.81%

6.73%
0.91%
0.92%

0.10%
2016

13.17%
0.90%
15.49%
1.04%

2.32%

0.14%
2017

3.83%
0.58%
6.12%
0.66%

2.29%

0.08%
2018

1.42%
0.58%
4.06%
0.58%

2.64%
0.00%
2019

1

1
日至
6

30

8.95%
0.61%
10.35%
0.65%

1.40%

0.04%
(两) 自基金公约失效此后基金乏计洁值增加率变更及其取共期事迹比力基准支益率变更
的比力

CN_50080000_160719_FB030020_20190004_01.quarter_ffj.20190630.jpg
图:(QDII-FOF-LOF)基金份额乏计洁值增加率取共期事迹比力基准支益率的
汗青走势比较图
(2011年8月4日至2019年6月30日)
注:按基金公约战招募阐明书籍的商定,原基金自基金公约失效日起6个月内乱为修仓期,修仓
期竣事时原基金的各项投资比率合适基金公约(十两(两)投资规模战(六)投资节制(两)
投资拉拢节制)的相关商定。

6、基金办理人
(一) 基金办理人根本环境
1
、根本疑息
称号
嘉真基金办理无限公司
备案地点
华夏(上海)自在商业实验区世纪年夜讲
8
号上海国金中间两期
53

09

11
单位
筹办公地点
北京市开国门北年夜街
8
号华润年夜厦
8

法定代表人
经雷
创造日期
1999

3

25

备案本钱
1
.5
亿元
股权布局
中真诚托无限义务公司
4
0
%

DWS Investments Singapore Limited
30
%
,坐
疑投资无限义务公司
3
0
%

存绝时代
继续运营
德律风

010

65
2
1
55
88
传实

010

65185678
接洽人
胡怯钦
嘉真基金办理无限公司经华夏证监会证监基字
[1999]5
号文核准,于
1999

3

25
日创造,
是华夏第一批基金办理公司之一,是中中合伙基金办理公司
。公司备案天上海,总
部设正在北京
并设
深圳、成皆
、杭州、青岛、北京、祸州、广州
、北京怀柔、武汉
分公司。公
司取得
尾批
世界社保基金、企业年金投资办理人

QDII
资历

特定财产办理营业资历

2
、办理财产环境
停止2019年6月30日,基金办理人同办理1只封锁式证券投资基金、154只启搁式证
券投资基金,详细包含嘉真元战、嘉真生长支益混杂、混杂、混杂、嘉
真债券、删值止业混杂、企业混杂、嘉真货泉、ETF连接
(LOF)、嘉真超短债债券、混杂、混杂、华夏股票(QDII)混
开、粗选混杂、嘉真多元债券、阿我法混杂、混杂、嘉真根本
里50指数(LOF)、支益债券、上风混杂、嘉真H股指数(QDII)、嘉真
中心新能源混杂、分级债券、生长混杂、嘉真深证根本里120ETF、嘉真

深证根本里120ETF连接、(QDII-FOF-LOF)、嘉真信誉债券、劣选混杂、
嘉真放心货泉、ETF、ETF连接、ETF、盈利
混杂、房天产(QDII)、嘉真理玉帛7天债券、嘉真杂债债券、嘉真中证中期企业
债指数(LOF)、ETF、按期债券、ETF连接、嘉真
中证中期国债ETF、嘉真中证金边中期国债ETF连接、按期债券、阿
我法股票、嘉真快意宝按期债券、生长股票(QDII)、按期债券、嘉
真新兴商场债券、战略按期混杂、嘉真宝A/B、货泉、嘉真1个月
理财债券、嘉真活钱包货泉、混杂、货泉、按期混杂、
嘉真中证次要花费ETF、嘉真卫死ETF、嘉真天产ETF、嘉真3个月理财
债券A/E、保健股票、嘉真新兴财产股票、混杂、嘉真指数研
究加强、战略股票、变更股票、股票、互联网股票、
嘉真进步前辈制作股票、嘉真事情启动股票、嘉真快线货泉、股票、嘉真中证金
融天产ETF连接、嘉真新出发点混杂、嘉真腾讯自选股年夜数据战略股票、矮碳股票、
混杂、股票、混杂、混杂、嘉真稳祥杂
债债券、杂债债券、混杂、混杂、嘉真混杂、嘉真
沪港深粗选股票、债券、杂债债券、混杂、嘉真体裁文娱股票、
杂债债券、混杂(LOF)、混杂、劣选混杂、嘉真
研讨加强混杂、生长混杂、债券、股票、货泉、
货泉、嘉什物流财产股票、6个月按期债券、杂债债券、嘉
真新资料股票、杂债债券、混杂、按期混杂、嘉真定
期宝6个月理财债券、货泉、报答混杂、(QDII-LOF)、
科技沪港深股票、嘉真稳宏债券、嘉真A股ETF、杂债债券、嘉真
6个月理财债券、债券、嘉真富时华夏A50ETF连接、嘉真富时华夏A50ETF、嘉真
量化活气矫捷设置装备摆设混杂、、按期混杂、嘉真开润单债
二年期按期债券、按期混杂、嘉真新加辉按期混杂、嘉真发航财产设置装备摆设混杂
(FOF)、粗选股票、嘉真医药安康股票、量化按期混杂、上风
股票、量化按期混杂、嘉真金融粗选股票、嘉真新加枯按期混杂、按期
杂债债券、嘉真计谋配卖混杂、按期混杂、嘉真新加康按期混杂、嘉真资本粗选
股票、债券、嘉真恒死港股通新经济指数( LOF)、嘉真中短债债券、杂
债债券、粗选股票、粗选股票、嘉真养老 2040 混杂( FOF)、嘉真花费
粗选股票、嘉真新加元按期混杂、嘉真中债1-3政金债指数、混杂(FOF)、
嘉真少青比赛上风股票、混杂、嘉真ETF、杂债债券、嘉
真汇达中短债债券。此中混杂、混杂战属于嘉真理财通系列基
金。共时,基金办理人借办理多个世界社保基金、企业年金、特定客户财产投资拉拢。

(两)次要 职员环境
1
、基金办理人董事、监事、总司理及其余初级办理职员根本环境
牛创造师长教师,联席董事少,经济教硕士,中同党员。曾任华夏国民银止非银止金融机
构禁锢司副处少、处少;厦门分止党委委员、副止少(挂职);业监视管
理委员会(下称银监会)非银止金融机构禁锢部处少;银监会新疆禁锢局党委委员、副局少;
银监会银止禁锢四部副主任;银监会乌龙江禁锢局党委书籍记、局少;银监会融资性包管业
务任务部(融资性包管营业禁锢部际联席聚会筹办公室)主任;中真诚托无限义务公司党委委
员、总裁。现任中真诚托无限义务公司党委书籍记、董事少,兼任华夏信任业保证基金无限
义务公司董事。

赵教军师长教师,董事少,党委书籍记,经济教专士。曾便职于天津通讯播送公司电视安排
所、中经贸部华夏仪器出入心总公司、北京商品买卖所、天津纺织本资料买卖所、商鼎期
货掮客无限公司、北京证券无限公司、年夜成基金办理无限公司。2000年10月至2017年12
月任嘉真基金办理无限公司董事、总司理,2017年12月起任公司董事少。

墨蕾密斯,董事,硕士研讨死,中同党员。曾任保监会财会部资本应用处主任科员;
无限义务公司研讨部初级司理;中欧基金办理无限公司董秘兼成长计谋民;现任
中真诚托无限义务公司总裁帮理兼国际营业部总司理;兼任中诚国际本钱无限公司总司理、
深圳前海中诚股权投资基金办理无限公司董事少、总司理。

韩家乐师长教师,董事,1990年结业于浑华年夜教经济办理教院,硕士研讨死。1990年2月
至2000年5月任海问证券投资征询无限公司总司理;1994年于今,任北京德恒无限义务公
司总司理;2001年11月于今,任坐疑投资无限义务公司董事少。

Mark H.Cullen师长教师,董事,澳年夜利亚籍,澳年夜利亚莫纳什年夜教经济政事博业教士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品买卖主管,贝恩(Bain&Company)期货取商品
部担任人,德毅力银止(纽约)寰球股票投资部尾席经营民、MD,德毅力财产办理(纽约)
寰球尾席经营民、MD,德毅力银止(伦敦)尾席经营民,德毅力银止寰球审计主管。现任
DWS Management GmbH履行董事、寰球尾席经营民。

岑岭师长教师,董事,好国籍,好国纽约州坐年夜教石溪分校专士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍死品副总裁,好国盟国金融产物团体布局产物部副总裁。自1996年参加德毅力银止以
去,曾任德毅力银止(纽约、喷鼻港、新减坡)董事、寰球商场部华夏区主管、上海分止止少,2008年于今任德毅力银止(华夏)无限公司止少、德毅力银止团体华夏区总司理。

王巍师长教师,自力董事,好国祸特姆年夜教文理教院国际金融博业专士。曾任职于华夏修
设银止辽宁分止。曾任总止国际金融研讨所帮理研讨员,好国化教银止阐发师,

好国天下银止参谋,华夏北方证券无限公司副总裁,万盟投资办理无限公司董事少。2004
于今任万盟并买团体董事少。

汤欣师长教师,自力董事,中同党员,法教专士,浑华年夜教法教院传授、浑华年夜教商法研
究中间副主任、《浑华法教》副主编,汤姆森路透团体“华夏商法”丛书籍编纂征询委员会成
员。曾兼任华夏证券监视办理委员会第1、两届并买沉组考查委员会委员,现兼任上海证
券买卖所上市委员会委员、华夏上市公司协会自力董事委员会尾任主任。

王瑞华师长教师,自力董事,办理教专士,管帐教传授,备案管帐师,中同党员。曾任中
央财经年夜教财政管帐教研室主任、研讨死部副主任。2012年12月起担负地方财经年夜教商教
院院少兼MBA教导中间主任。

经雷师长教师,董事、总司理,金融教、管帐教博业原迷信历,工商办理教教士教位,特
许金融阐发师(CFA)。1998年来2008年正在好国国际团体(AIG)国际投资公司好国纽约总
部担负研讨投资任务。2008年来2013年历任盟国保障华夏区财产办理中间副总监,尾席投
资总监及财产办理中间担任人。2013年10月于今便职于嘉真基金办理无限公司,历任董事
总司理(MD)、机构投资战牢固支益营业尾席投资民;2018年3月起任公司总司理。

弛树忠师长教师,监事少,经济教专士,初级经济师,中同党员。曾任中原投资
银止部总司理、研讨成长部总司理;公司总裁帮理、南方总部总司理、财产办理
总监;光年夜保德疑基金办理公司董事、副总司理;年夜通证券股分无限公司副总司理、总经
理;年夜成基金办理无限公司董事少,财产办理股分无限公司副总裁、尾席投资执
止民;中真诚托无限义务公司副董事少、党委副书籍记。现任中真诚托无限义务公司党委副
书籍记、总裁,兼任中诚本钱办理(北京)无限公司董事少。

穆群师长教师,监事,经济师,硕士研讨死。曾任西安电子科技年夜教帮教,少安
(团体)股分无限公司董事会秘书籍,北京德恒无限义务公司财政主管。2001年11月于今任
坐疑投资无限公司财政总监。

曾宪政师长教师,监事,法教硕士。1999年7月至2003年10月便职于尾钢团体,2003年
10月至2008年6月,为国浩状师团体(北京)工作所证券部状师。2008年7月于今,便职
于嘉真基金办理无限公法令律考核部、法令部,现任法令部总监。

罗丽丽密斯,监事,经济教硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股分无限
公司证券工作代表,2004年9月至2006年1月任仄泰人寿保障股分无限公司(筹)法令事
务主管,2006年2月至2007年10月任上海浦东成长银止北京分止法务司理,2007年10
月至2010年12月任工银瑞疑基金办理无限公法令律开规司理。2010年12月参加嘉真基金
办理无限公司,现任考核部履行总监。

宋振茹密斯,副总司理,中同党员,硕士研讨死,经济师。1981年6月至1996年10
月任职于中筹办保镳局。1996年11月至1998年7月于海内止办理部任副处少。1998

年7月至1999年3月任专时基金办理公司总司理帮理。1999年3月于今任职于嘉真基金管
理无限公司,历任督察员战公司副总司理。

王炜密斯,督察少,中同党员,法教硕士。曾便职于华夏政法年夜教法教院、北京市陆
通结合状师工作所、北京市智浩状师工作所、股分无限公司。曾任嘉真基金办理
无限公法令律部总监。

2
、基金司理
(1)现任基金司理
何似密斯,硕士研讨死,13年证券从业履历,具备基金从业资历,减拿年夜籍。曾任职
于IA克莱灵顿投资办理公司(IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管
理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007年6月参加嘉真基金办理无限公
司,前后任职于产物办理部、指数投资部,现任指数投资部副总监、基金司理。2014年5
月9日至2016年3月24日任买卖型启搁式指数证券投资基金基金司理、2014年5
月9日至2016年3月24日任嘉真买卖型启搁式指数证券投资基金连接基金基金经
理、2016年1月5日至2017年12月26日任深证根本里120买卖型启搁式指数证券投资基
金基金司理、2016年1月5日至2017年12月26日任嘉真深证根本里120买卖型启搁式指
数证券投资基金连接基金基金司理、2017年6月29日至2019年3月30日任嘉真富时华夏
A50买卖型启搁式指数证券投资基金连接基金基金司理、2017年7月3日至2019年3月30
日任嘉真富时华夏A50买卖型启搁式指数证券投资基金基金司理、2017年7月14日至2019
年4月2日任嘉真创业板买卖型启搁式指数证券投资基金基金司理。2014年6月13日于今
任嘉真卫死买卖型启搁式指数证券投资基金基金司理、2014年6月13日于今任嘉
真中证次要花费买卖型启搁式指数证券投资基金基金司理、2014年6月20日于今任嘉真中
证金融天产买卖型启搁式指数证券投资基金基金司理、2015年8月6日于今任嘉真中证金
融天产买卖型启搁式指数证券投资基金连接基金基金司理、2016年1月5日于今任嘉真黄
金证券投资基金(LOF)基金司理、2016年1月5日于今任嘉真买卖型启搁式指数
证券投资基金连接基金(LOF)基金司理、2016年1月5日于今任嘉真买卖型启搁
式指数证券投资基金连接基金基金司理、2016年1月5日于今任嘉真中证钝联指
数证券投资基金(LOF)基金司理、2016年1月5日于今任嘉真买卖型启搁式指数
证券投资基金基金司理、2016年1月5日于今任嘉真恒死华夏企业指数证券投资基金
(QDII-LOF)基金司理、2016年1月5日于今任嘉真买卖型启搁式指数证券投资
基金基金司理、2019年5月23日于今任嘉真中证钝联根本里 50买卖 型启搁式指数证券投
资基金基金司理、2019年8月8日于今任嘉真沪深矮动摇买卖型启搁式指数证券
投资基金基金司理。

陈正宪师长教师,硕士研讨死,14年证券从业履历,具备基金从业资历,华夏台湾籍。曾
任职于华夏台湾台育证券、华夏台湾保诚投疑。2008年6月参加嘉真基金办理无限公司,
前后任职于产物办理部、指数投资部,现任指数投资部履行总监及基金司理。2016年1月5
日至2019年4月2日任嘉真恒死华夏企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理、2016
年3月24日至2019年3月30日任买卖型启搁式指数证券投资基金基金司理、2016
年3月24日至2019年3月30日任嘉真买卖型启搁式指数证券投资基金连接基金
基金司理。2016年1月5日于今任嘉真买卖型启搁式指数证券投资基金连接基金
基金司理、2016年1月5日于今任嘉真买卖型启搁式指数证券投资基金基金司理、
2016年1月5日于今任嘉真买卖型启搁式指数证券投资基金基金司理、2016年1
月5日于今任证券投资基金(LOF)基金司理、2016年1月5日于今任嘉真
买卖型启搁式指数证券投资基金连接基金(LOF)基金司理、2016年3月24日于今任嘉真
中证钝联指数证券投资基金(LOF)基金司理、2017年6月7日于今任嘉真中闭
村A股买卖型启搁式指数证券投资基金基金司理、2017年6月29日于今任嘉真富时华夏A50
买卖型启搁式指数证券投资基金连接基金基金司理、2017年7月3日于今任嘉真富时华夏
A50买卖型启搁式指数证券投资基金基金司理、2017年7月15日于今任嘉真创业板买卖型
启搁式指数证券投资基金基金司理、2019年1月14日于今任嘉真恒死港股通新经济指数证
券投资基金(LOF)基金司理、2019年5月23日于今任嘉真中证钝联根本里 50买卖 型启搁
式指数证券投资基金基金司理、2019年8月8日于今任嘉真沪深矮动摇买卖型启
搁式指数证券投资基金基金司理。

(2)历任基金司理
杨阳师长教师,办理工夫为2011年8月4日至2014年3月11日;杨宇师长教师,办理工夫为
2014年3月11日至2016年1月5日。

3
、海内投资决议计划委员会
海内投资决议计划委员会的成员包含:嘉真国际止政总裁James Sun,嘉真国际尾席投资民
Thomas Kwan,资深基金司理Yi Qian Jiang、June Chua、Yannan Chenye、Robert Chen、
Ching-Yin Fung、信誉研讨Anthony Lee,危害办理部 Kiana Yu
上述职员之间均没有存留远亲属闭系。

(三) 基金办理人的工作
1、照章召募基金,操持或拜托经华夏证监会认定的其余机构代为操持基金份额的收
卖、申买、赎回、变换战挂号事件;
2、操持基金存案脚绝;

3、对于所办理的分歧基金财产辨别办理、辨别记账,停止证券投资;
4、依照基金公约的商定肯定基金支益分派计划,实时背基金份额持有人分派支益;
5、停止基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述;
6、体例半年度战年度基金陈述;
7、计较并通知布告基金份额财产洁值战基金份额乏计洁值,肯定基金份额申买、赎回价
格;
8、操持取基金财产办理营业勾当相关的疑息表露事项;
9、召开基金份额持有人年夜会;
10、保管基金财产办理营业勾当的记实、账册、报表战其余相干材料;
11、以基金办理人名义,代表基金份额持有人好处履行诉讼权力或施行其余法令止
为;
12、相关法令律例战华夏证监会规则的其余工作。

(四)基金办理人的许诺
1、原基金办理人许诺严酷恪守相干法令律例、基金公约战华夏证监会的相关规则,修
坐健康内乱部节制轨制,采纳无效办法,避免背反相关法令律例、基金公约战华夏证监会有
闭规则的行动产生。

2、原基金办理人许诺严酷恪守《中华国民同战国证券法》、《基金法》及相关法令法
规,成立健康的内乱部节制轨制,采纳无效办法,避免以下行动产生:
(1)将其固有财富或别人财富混淆于基金财产进行证券投资;
(2)没有公道天看待其办理的分歧基金财产;
(3)操纵基金财产为基金份额持有人之外的第三人攫取好处;
(4)背基金份额持有人背规许诺支益或承当丧失;
(5)法令律例或者华夏证监会规则制止的其余行动。

3、原基金办理人许诺增强职员办理,加强工作操守,催促战束缚职工恪守国度相关法
律律例及止业标准,诚笃信誉、勤恳尽责,没有得将基金财产用于以下投资或者勾当:
(1)启销证券;
(2)背别人存款或供给包管;
(3)进行承当无穷义务的投资;
(4)生意其余基金份额,可是法令律例或者华夏证监会还有规则的除中;
(5)背基金办理人、基金托管人出资或生意其基金办理人、基金托管人刊行的股票
或债券;
(6)生意取其基金办理人、基金托管人有控股闭系的股东或取基金办理人、基金托
管人有其余严重短长闭系的公司刊行的证券或启销期内乱启销的证券;
(7)进行内乱幕买卖、把持证券买卖价钱及其余没有合法的证券买卖勾当;

(8)那时无效的法令律例、华夏证监会及《基金公约》规则制止进行的其余行动。

似法令律例或者禁锢部分撤消上述制止性规则,原基金办理人正在实行恰当法式后可没有受
上述规则的节制。

4、基金司理许诺
(1)按照相关法令律例战基金公约的规则,原着谨严的准绳为基金份额持有人牟取最
年夜好处;
(2)晦气用职务之便为本人及其代办署理人、受雇人或者所有第三人牟取好处;
(3)没有背反现止无效的相关法令律例、规定、基金公约战华夏证监会的相关规则,鼓
漏正在任职时代晓悉的相关证券、基金的贸易奥秘、还没有照章地下的基金投资内乱容、基金投
资筹划等疑息;
(4)没有进行侵害基金财产战基金份额持有人好处的证券买卖及其余勾当。

(五)基金办理人内乱部节制轨制
1.内乱部节制轨制概括
为增强内乱部节制,防备战弥合危害,增进公司真诚、正当、无效运营,保证基金份额
持有人好处,按照《证券投资基金办理公司内乱部节制指点定见》并连系公司详细环境,公司
已成立健康内乱部节制系统战内乱部节制轨制。

公司内乱部节制轨制由内乱部节制年夜目、根本办理轨制、部分营业规定等部份构成。公司
内乱部节制年夜目是对于公司条例规则的内乱控准绳的细化战睁开,是各项根本办理轨制的大纲战
统辖。根本办理轨制包含投资办理、疑息表露、疑息技巧办理、公司财政办理、基金管帐、
人力资本办理、材料档案办理、事迹评价查核、检察考核、危害节制、告急应变等轨制。

部分营业规定是对于各部分的次要工作、岗亭树立、岗亭义务、操纵守则等详细阐明。

2.内乱部节制的准绳
(1)健康性准绳:内乱部节制包含公司的各项营业、各个部分或者机媾和各级职员,并涵
盖来决议计划、履行、监视、反应等各个关节;
(2)无效性准绳:经过迷信的内乱控手腕战办法,成立公道的内乱控法式,保护内乱节制度
的无效履行;
(3)自力性准绳:公司各机构、部分战岗亭退职能上必需坚持绝对自力;
(4)彼此约束准绳:构造布局表现工作明白、彼此约束的准绳,各部分有明白的受权
单干,操纵彼此自力。

(5)本钱效率准绳:应用迷信化的运营办理办法下降运做本钱,进步经济效率,以开
理的节制本钱到达最好的内乱部节制后果。

3、内乱部节制构造系统

(1)公司董事会对于公司成立内乱部节制零碎战保持其无效性承当终极义务。董事会下设
审计取开规委员会,担任查抄公司内乱部办理轨制的正当开规性及内乱节制度的履行环境,充
散发挥自力董事监视本能机能,庇护投资者好处战公司正当权力。

(2)海内营业投资决议计划委员会由公司海内营业尾席投资民和嘉真国际止政总裁、固
定支益投资总监、初级基金司理、危害办理司理构成,担任指点QDII类基金财产的运做、
肯定根本的投资战略战投资拉拢的准绳。

(3)危害节制委员会为公司危害办理的最下决议计划机构,由公司总司理、督察少及部分
总监构成,担任片面评价公司运营办理进程中的各项危害,并提出防备弥合办法。

(4)督察少主动对于公司各项轨制、营业的正当开规性及公司内乱部节制轨制的履行环境
停止检察、考核,按期战没有按期背董事会陈述公司内乱部节制履行环境。

(5)检察考核部:公司办理层看重战撑持检察考核任务,并包管检察考核部的自力性
战权势巨子性,装备了充分及格的检察考核职员,明白检察考核部分及其各岗亭的工作战任务
过程、构造规律。检察考核部详细担任公司各项轨制、营业的正当开规性及公司内乱部节制
轨制的履行环境的检察考核任务。

(6)营业部分:部分担任报酬地点部分的危害节制第一义务人,对于原部分营业规模内乱
的危害背有管控实时陈述的责任。

(7)岗亭职工:公司尽力建立内乱控劣先微风险办理观念,培育全部职工的危害防备自满
识,营建一个稠密的内乱控文明空气,包管全部职工实时懂得国度法令律例战公司规定轨制,
使危害认识贯串来公司各个部分、各个岗亭战各个关节。职工正在其岗亭工作规模内乱承当相
应的内乱控义务,并背有对于岗亭任务中发明的危害隐患或者危害成绩实时陈述、反应的责任。

4、内乱部节制办法
公司树立“轨制上节制危害、技巧上量化危害”,主动接收或者采取进步前辈的危害节制技
术战手腕,停止内乱部节制微风险办理。

(1)公司慢慢健康法人管理布局,充沛阐扬自力董事战监事会的监视本能机能,宽禁没有正
当联系关系买卖、好处保送战内乱部人节制景象的产生,庇护投资者好处战公司正当权力。

(2)公司树立的构造布局,充沛表现工作明白、彼此约束的准绳,各部分均有明白的
受权单干,操纵彼此自力。公司慢慢成立决议计划迷信、经营标准、办理下效的运转体制,包
括平易近主、通明的决议计划法式战办理议事法则,下效、严紧的营业履行零碎,和健康、无效
的内乱部监视战反应零碎。

(3)公司创造了挨次递进、权责同一、紧密无效的内乱控防地:
①各岗亭工作明白,有具体的岗亭阐明书籍战营业过程,各岗亭职员正在上岗前均应晓悉
并以书籍里方法许诺恪守,正在受权规模内乱承当义务;
②成立主要营业处置根据传播战疑息相通轨制,相干部分战岗亭之间彼此监视造衡;

(4)公司成立无效的人力资本办理轨制,健康鼓励束缚体制,保证公司职员具有取岗
位请求相顺应的工作操守战博业胜任才能。

(5)公司成立迷信紧密的危害评价系统,对于公司内乱内部危害停止辨认、评价战阐发,
实时防备战弥合危害。

(6)受权节制该当贯串于公司运营勾当的一直,受权节制的次要内乱容包含:
①股东会、董事会、监事会战办理层充沛懂得战实行各自的权柄,成立健康公司受权
尺度战法式,保证受权轨制的坚持到底履行;
②公司各部分、分公司及职工正在规则受权规模内乱履行响应的工作;
③严重营业受权采纳书籍里方式,受权书籍该当明白受权内乱容战实效。

④对于已获受权的部分战职员成立无效的评介战反应体制,对于已没有合用的受权应实时建
改或者撤消受权。

(7)成立完美的基金财政核算取基金财产估值零碎战财产别离轨制,基金财产取公司
自有财产、其余拜托财产和分歧基金的财产之间实施自力运做,辨别核算,实时、精确
战完好天反应基金财产的情况。

(8)成立迷信、严酷的岗亭别离轨制,明白区分各岗亭工作,投资战买卖、买卖战浑
算、基金管帐战公司管帐等主要岗亭没有得有职员的堆叠。投资、研讨、买卖、IT等主要业
务部分战岗亭停止物理断绝。

(9)成立战保护疑息办理零碎,严酷疑息办理,包管客户材料等、实在战完
整。主动保护疑息相通渠讲的疏通,成立明晰的陈述零碎,各级带领、部分及职工均有明
确的陈述路子。

(10)成立战完美客户办事尺度,增强基金发卖办理,标准基金宣扬推介,没有得有没有正
当发卖行动战没有合法比赛行动。

(11)制定实在无效的应慢应变办法,成立紧急处置体制战法式,对于产生重要作用基金
份额持有人好处、能够惹起零碎性危害、重要作用社会波动的突收事情,依照预案妥当处
理。

(12)公司成立健康内乱部监节制度,督察少、检察考核部对于公司内乱部节制轨制的履行情
况停止继续的监视,包管内乱部节制轨制降真;按期评介内乱部节制的无效性并当令改良。

①对于公司各项轨制、营业的正当开规性核对。由检察考核部安排各部分检察考核面明
细,依照考核名目战考核法式停止部分自查、检察部核对,保证公司各项轨制、营业合适
相关法令、止政律例、部分规定及止业禁锢法则。

②对于内乱部危害节制轨制的继续监视。由检察考核部构造相干营业部分、岗亭配合辨认
危害面,界定危害义务人,安排内乱部危害面自尔评价表,对于危害面停止评价战阐发,并由
检察考核部监视危害节制办法的履行,实时防备战弥合危害。

③督察少发明公司存留严重危害或有背法背规行动,正在奉告总司理战其余相关初级
办理职员的共时,背董事会、华夏证监会战公司地点天华夏证监会派出机构陈述。

5、基金办理人闭于内乱部节制的声明
(1)原公司许诺以上闭于内乱部节制的表露实在、精确;
(2)原公司许诺按照商场变更战公司成长不竭完美内乱部节制系统战内乱部节制轨制。

7、基金的召募
(一)基金召募的根据
原基金由基金办理人按照《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》、《试止法子》、《告诉》、
基金公约及其余相关规则召募
,并经华夏证券监视办理委员会2011年5月31日《闭于批准嘉
真黄金证券投资基金召募的批复》(证监答应[2011]839号)批准召募。

(两)基金种别、运做方法及存绝时代
基金种别:基金中基金(
FOF

基金运做方法:上市左券型启搁式
存绝时代:没有按期
(三)召募刻日、召募方法及场合、召募对于象、召募范围
1、召募刻日:2011年7月4日来2011年7月29日
2、召募方法及场合:
原基金经过场内乱战场中二种方法出售。


1
)场内乱出售
场内乱出售是指原基金召募期竣事前取得基金代销资历的深圳买卖所会员单元经过场内乱
代办署理出售基金份额的行动(详细名单睹基金份额

出售通知布告

或者相干营业通知布告)。还没有获得
基金代销资历,但是属于深圳证券买卖所会员的其余机构,可正在原基金上市后经过深圳证券接
易所买卖零碎为投资者供给原基金的上市买卖办事。


2
)场中出售
场中出售是指经过基金发卖网面

包含基金办理人的曲销中间及代销机构的代销网面,
详细名单睹基金份额

出售通知布告


经过场中地下出售基金份额的行动。


3
)经过场内乱认买的基金份额挂号正在证券挂号凑趣算零碎持有物证券账户下;经过场中

认买的基金份额挂号正在备案挂号零碎持有人启搁式基金账户下。

挂号正在证券挂号凑趣算零碎中的基金份额既不妨正在深圳证券买卖所上市买卖,也能够间接
请求场内乱赎回;挂号正在证券挂号凑趣算零碎中的基金份额似需操持场中赎回
,
该当操持跨零碎

托管
前方能施行。挂号正在备案挂号零碎中的基金份额可请求场中赎回。挂号正在备案挂号系
统中的基金份额似需操持场内乱赎回,该当操持跨零碎转
托管
前方能施行。


4
)除法令律例还有规则中,所有取基金份额出售相关确当事人没有得预留战提早出售

金份额。

3、召募对于象:
合适法令律例规则的团体投资者、机构投资者、及格境中机构投资者,和法令律例或者
华夏证监会答应采办证券投资基金的其余投资者。

4、召募范围下限:
原基金初次召募份额方针下限为
50
亿元,召募范围的详细计划详睹份额出售通知布告。

(四)召募币种
国民币
(五)基金里值、认买用度、认买价钱及计较公式
1
、基金里值
原基金基金份额初初里值为国民币
1.00
元。

2
、认买价钱
原基金按初初里值出售,认买价钱为每份基金份额国民币
1.00
元。

3

认买费率
1
)
、场中认买:投资者正在场中认买原基金时需接纳前端认买费,费率按认买金额递加,
详细以下:
认买金额(露认买费)
认买费率
M<100万元
0.6%
100万元≤M<200万元
0.3%
200万元≤M<500万元
0.1%
M≥500万元
按笔支与,1000元/笔
2
)
、场内乱认买:场内乱会员单元可依照基金招募阐明书籍中商定的场中认买的认买费率
设定投资人场内乱认买的佣金比率。

3
)
、原基金认买费由认买人承当,认买费没有加入基金财富,次要用于基金的商场推
广、发卖、挂号凑趣算等召募时代产生的各项用度。

4
)
、投资者反复认买时,需按单笔认买金额对于应的费率辨别计较认买用度。

4、认买份额的计较:
1
)
、场中认买的份额计较:
基金场中认买采取金额认买的方法。基金的认买金额包含认买用度战洁认买金额。计较
公式为:
洁认买金额
=
认买金额
/

1
+认买费率);
认买用度
=
认买金额

洁认买金额;
认买份额
=
(洁认买金额+认买利钱)
/
基金份额里值。

场中认买份额计较成果保存来小数面后二位,小数面后二位当前的部份四舍五进,由此
发生的缺点计进基金财富。认买金钱正在召募时代发生的利钱将合算为基金份额,回基金份额
持有人一切,此中利钱转份额以基金备案挂号机构的记实为准。利钱合算的份额保存来小数
面后二位,小数面后二位当前部份截来,由此发生的缺点计进基金财富。

2)、场内乱认买份额的计较
基金场内乱认买采取份额认买的方法。计较公式为:
洁认买金额=挂牌价钱×认买份额
认买用度=挂牌价钱×认买份额×认买费率
认买金额=洁认买金额+认买用度
利钱合算的份额=利钱/挂牌价钱
场内乱认买金额计较成果保存来小数面后二位,小数面后二位当前的部份四舍五进。认买
金钱正在召募时代发生的利钱将合算为基金份额回基金份额持有人一切,此中利钱转份额以基
金备案挂号机构的记实为准。利钱合算的份额保存至整数位(最小单元为1份),余额计进
基金财富。

(六)召募资本利钱的处置方法
确认胜利的认买金钱正在召募时代发生的利钱将合算为基金份额回投资者一切。此中利钱
的数额以基金备案机构的记实为准。

(七)召募时代的资本取用度
基金召募时代召募的资本该当存进博门账户,正在基金召募行动竣事前,所有人没有得动用。基
金召募时代的疑息表露费、管帐师费、状师费和其余用度,没有得从基金财富中列收。

8、基金公约的失效
(一)基金公约失效
原基金基金公约于2011年8月4日起正式失效,自该日起原基金办理人正式开端办理
原基金。

(两)基金存绝期内乱的基金份额持有人数目战财产范围
《基金公约》失效后,基金份额持有人数目没有谦200人或基金财产洁值矮于5,000
万元的,基金办理人该当实时陈述华夏证监会;持续20个任务日呈现前述景象的,基金管
理人该当背华夏证监会阐明缘由并报收处理计划。

法令律例或者华夏证监会还有规则时,从其规则。

9、基金份额的上市买卖
(一)上市买卖的工夫战地址
1、上市买卖的地址:深圳证券买卖所
2、上市买卖的工夫:2012年2月10日
(两)上市买卖的法则
原基金正在深圳证券买卖所的上市买卖需遵守《深圳证券买卖所买卖法则》、《深圳证券
买卖所证券投资基金上市法则》等相关规则,包含但是没有限于:
1、原基金上市尾日的收盘参照价为上市前最新颁布的基金份额洁值;
2、原基金实施价钱涨跌幅节制,涨跌幅比率节制为 10%,自上市尾日起实施;
3、原基金购进申报数目为100份或者其整数倍;
4、原基金申报价钱最小变更单元为0.001元国民币;
5、原基金合用年夜宗买卖的相关法则。

(三)上市买卖的用度
原基金上市买卖的用度依照深圳证券买卖一切闭规则操持。

(四)上市买卖的止情揭露
原基金正在深圳证券买卖所挂牌买卖,买卖止情经过止情宣布零碎揭露。止情宣布零碎
共时揭露基金最新颁布的基金份额洁值。

(五)上市买卖的停复牌
原基金的停复牌依照相干法令律例、华夏证监会及深圳证券买卖所的相关规则履行。

原基金上市后,若呈现以下景象,基金办理人背深圳证券买卖所请求原基金停牌,并由深
圳证券买卖所决议能否停牌及停、复牌工夫。

1、 当基金办理人估计已利用中汇额度交远国度中汇局核准的境中证券投资额度下限
时,基金办理人可宣布买卖危害提醒通知布告,背基金投资者提醒危害,并背深圳证券买卖所
请求原基金于通知布告日上午启市起停牌一小时;
2、 当原基金果中汇额度缘由久停申买时,原基金办理人应背深圳证券买卖所请求正在
登载久停申买通知布告当日对于原基金停牌,并于下一买卖日复牌;
3、 原基金果中汇额度缘由久停申买时代,基金办理人背国度中汇局请求添加中汇额
度并取得核准时,应实时宣布通知布告,表露回复申买的工夫,并背深圳证券买卖所请求于公
告当日停牌、于下一买卖日复牌;
4、 若果久停申买招致原基金合溢价率呈现非常 十分,原基金办理人将按照深圳证券买卖
所的请求停止危害提醒,并背深圳证券买卖所请求原基金于提醒通知布告日上午启市起停牌一
小时。

若将来对于上述景象有更适合的处置办法,原基金办理人可按照法令律例、深圳证券接
易所相干规则对于上述办法停止调剂及点窜。

(六)久停上市的景象战处置方法
原基金上市后,产生以下环境之一时,应久停上市买卖:
1、 没有再具有原条“(一)基金的上市”中规则的上市前提;
2、违背 国度相关法令、律例,华夏证监会决议久停其上市;
3、 重要背反《深圳证券买卖所证券投资基金上市法则》;
4、 深圳证券买卖所以为该当久停上市的其余景象。

产生上述久停上市景象时,基金办理人正在交来深圳证券买卖所告诉后,应当即正在至多
一种指定媒介上登载久停上市通知布告。

(七)回复上市的通知布告
久停上市景象清除后,基金办理人可背深圳证券买卖所提出回复上市请求,经深圳证
券买卖所批准后,可回复原基金上市,并正在至多一种华夏证监会指定媒介上登载回复上市
通知布告。

(八)末行上市的景象战处置方法
产生以下环境之一时,原基金应末行上市买卖:
1、自久停上市之日起半年内乱已能清除久停上市缘由的;
2、基金份额持有人年夜会决议提早末行上市;
3、基金公约商定的末行上市的其余景象;
4、深圳证券买卖所以为该当末行上市的其余景象。

产生上述末行上市景象时,由证券买卖所末行其上市买卖,基金办理人报经华夏证监
会存案后末行原基金的上市,并正在至多一种指定媒介上登载末行上市通知布告。

(九)相干法令律例、华夏证监会及深圳证券买卖所对于基金上市买卖的法则等规则内乱容
停止调剂的,原基金的基金公约响应给予点窜,且此点窜不必召启基金份额持有人年夜会。

10、基金份额的申买、赎回
原基金为上市左券型启搁式基金,投资者不妨经过上市买卖、场中申买赎回、场内乱申
买赎回三种方法,完成基金份额的平常买卖。

操持原基金份额场内乱申买、赎回营业应恪守深圳证券买卖所及华夏证券挂号凑趣算无限
义务公司的相关营业法则。若相干法令律例、华夏证监会、深圳证券买卖所或者华夏证券登
记凑趣算无限义务公司对于场内乱申买、赎回营业法则有新的规则,将按新规则履行。

(一)申买、赎回的场合
投资者可以使用深圳证券账户,经过深圳证券买卖所买卖零碎操持场内乱申买、赎回营业,
场内乱代销机构包含深圳证券买卖所内乱具备响应营业资历的会员单元(详细名单睹原基金相干
营业通知布告)。 投资者借可以使用启搁式基金账户,经过基金办理人战基金办理人拜托的代销
机构操持场中申买、赎回营业。

投资者该当正在基金办理人战场内乱、场中代销机构操持基金申买、赎回营业的交易场合
或者按基金办理人战场内乱、场中代销机构供给的其余方法操持基金的申买战赎回。

基金办理人可按照环境变动或者删加代销机构,并给予通知布告。

(两)申买、赎回的启搁日实时间
原基金自2011年9月15日起操持申买取赎回营业。

原基金申买战赎回的启搁日为上海证券买卖所、深圳证券买卖以是及纽约证券买卖所、
伦敦证券买卖所、苏黎世证券买卖所共时启搁买卖的每一个任务日,但是基金办理人按照法令
律例按照法令律例、华夏证监会的请求或者基金公约的规则通知布告久停申买、赎回时除中。场
内乱申买、赎回营业操持工夫为9:30-11:30战13:00-15:00;场中申买、赎回营业启搁工夫
为上海证券买卖所、深圳证券买卖所买卖日的买卖工夫,详细营业操持工夫以发卖机构公
布工夫为准。

基金公约失效后,若呈现新的证券买卖商场、证券买卖所买卖工夫变动或者其余非凡情
况,基金办理人将视环境对于前述启搁日及启搁工夫停止响应的调剂,但是应正在施行日前按照
相关规则正在指定媒介上通知布告。

基金办理人没有得正在基金公约商定以外的日期或工夫操持基金份额的申买、赎回或
变换。投资人正在基金公约商定以外的日期战工夫提出申买、赎回或者变换请求的,其基金份
额申买、赎回价钱为下次操持基金份额申买、赎回工夫地点启搁日的价钱。

(三)申买、赎回的准绳
1、“已晓价”准绳,即申买、赎回价钱以请求当日各证券商场支市后计较的基金份额
洁值为基准停止计较;

2、“金额申买、份额赎回”准绳,即申买以金额请求,赎回以份额请求,共时,场内乱
申买战赎回申报单元应以深圳证券买卖所的规则为准;
3、场中赎回遵守“进步前辈先出”准绳,即依照投资人份额确认的前后次第停止挨次赎
回;
4、投资者经过深圳证券买卖所买卖零碎操持原基金的场内乱申买、赎回营业时,需恪守
深圳证券买卖所的相干营业法则。

5、当日的申买取赎回请求不妨正在当日启搁工夫竣事前撤消,正在当日的启搁工夫竣事后
没有得撤消;
6、基金办理人可按照基金运做的实践环境照章对于上述准绳停止调剂。基金办理人必需
按相关规则正在指定媒介上通知布告。

(四)申买战赎回的数额节制
1、请求申买基金的金额
投资者经过代销机构或者嘉真基金办理无限公司网上曲销初次申买单笔最矮限额为国民
币1元,投资者经过曲销中间柜台初次申买单笔最矮限额为国民币20,000元(已经过原基
金代销机构或者/及曲销中间认买原基金者除中),投资者经过曲销中间柜台逃减申买单笔最
矮限额为国民币1,000元;经过代销机构或者嘉真基金办理无限公司网上曲销逃减申买单笔
最矮限额为国民币1元。但如果有代销机构出格商定初次申买单笔及逃减单笔最矮限额并已
经宣布姑且通知布告,则以该等通知布告为准。

投资者将当期分派的基金支益转买基金份额或者采取按期定额投资筹划时,没有受最矮申
买金额的节制。

投资者可屡次申买,对于单个投资者乏计持有份额没有设下限节制。法令律例、华夏证监
会还有规则除中。

2、请求赎回基金的份额
投资者经过曲销中间柜台单笔赎回没有得少于1,000份(似该账户正在该发卖机构托管的基
金余额缺乏1,000份,则必需一次性赎回基金全数份额);若某笔赎回将招致投资者正在发卖
机构托管的基金余额缺乏1,000份时,基金办理人有权将投资者正在该发卖机构托管的残剩
基金份额一次性全数赎回。

投资者经过代销机构或者嘉真基金办理无限公司网上曲销单笔赎回没有得少于1份(似该帐
户正在该发卖机构托管的基金余额缺乏1份,则必需一次性赎回基金全数份额);若某笔赎回
将招致投资者正在发卖机构托管的基金余额缺乏1份时,基金办理人有权将投资者正在该发卖
机构托管的残剩基金份额一次性全数赎回。但如果有代销机构出格商定单笔赎回最矮份额并
曾经宣布姑且通知布告,则以该等通知布告为准。

3、当承受申买请求对于存量基金份额持有人好处组成潜伏严重晦气作用时,基金办理人
该当采纳设订单一投资者申买金额下限或者基金单日洁申买比率下限、回绝年夜额申买、久停
基金申买等办法,实在庇护存量基金份额持有人的正当权力,详细规则请拜见相干通知布告。

4、基金办理人可按照商场环境,调剂对于申买金额战赎回份额的数目节制,基金办理人
必需正在调剂前华夏证监会指定的媒介上登载通知布告并报华夏证监会存案。

(五)申买、赎回的法式
1、申买战赎回的请求方法
对场中申买战赎回,投资人必需按照场内销卖机构规则的法式,正在启搁日的营业筹办
理工夫内乱提出申买或者赎回的请求。

对场内乱申买战赎回,基金投资者需遵守深圳证券买卖所场内乱申买赎回相干营业法则,
正在启搁日的买卖工夫内乱提出申买或者赎回的请求。

投资人正在提接申买请求时须按发卖机构规则的方法备脚申买资本,投资人正在提接赎回
请求时须持有脚够的基金份额余额,不然所提接的申买、赎回请求有效。

2、申买取赎回请求简直认
T日规则工夫受理的请求,平常环境下,基金办理人正在T+2日对于基金投资者申买、赎回
请求的无效性停止确认。投资者应正在T+3日(包含该日)来发卖网面柜台或者以发卖机构规则
的其余方法查询请求简直认环境,不然,似果请求已获得基金办理人或者备案挂号机构简直
认而形成的丧失,由投资者自止承当。

营业操持单元对于申买请求的受理其实不代表该请求必定胜利,而仅代表营业操持单元确
真接纳来申买请求。申买简直认以基金备案挂号机构或者基金办理人简直认成果为准。

正在法令律例答应的规模内乱,基金办理人可按照营业法则,对于上述营业操持工夫停止调
整并通知布告。

3、申买取赎回请求的金钱付出
申买采取齐额纳款方法,若申买资本正在规则工夫内乱已齐额来账则申买没有胜利。若申买
没有胜利或者有效,基金办理人或者基金办理人指定的代销机构将投资人已纳付的申买金钱原金
退回投资者账户。

投资人T日赎回请求胜利后,基金办理人将经过基金备案挂号机构及其相干基金发卖
机构正在T+10日内乱(包含该日)将赎回金钱划往基金份额持有人账户。正在产生巨额赎回时,
金钱的付出法子参照原基金公约相关条目处置。

(六)申买、赎回的费率
1
、原基金的申买用度由投资人承当,没有加入基金财富,次要用于原基金的商场推行、
发卖、挂号凑趣算等各项用度。投资者正在申买原基
金时需接纳前端申买费,费率按申买金额递

加,详细以下:

申买金额(露申买费)
申买费率
M<100万元
0.8%
100万元≤M<200万元
0.5%
200万元≤M<500万元
0.3%
M≥500万元
按笔支与,1000元/笔
团体投资者经过原基金办理人曲销网上买卖零碎申买原基金营业实施申买费率劣惠,其
申买费率没有按申买金额分档,同一劣惠为申买金额的
0.6
%,但是少乡借记卡持卡人,
申买原基金的申买费率劣惠依照相干通知布告规则的费率履行;机构投资者经过原基金办理人曲
销网上买卖零碎申买原基金,其申买费率没有按申买金额分档,同一劣惠为申买金额的
0.6
%。

劣惠后费率假如矮于
0.6
%,则按
0.6
%履行。基金招募阐明书籍及相干通知布告规则的响应申买费
率矮于
0.6%
时,按实践费率支与申买费。团体投资者于原公司网上曲销零碎经过汇款方法
申买原基金的,前端申买费率依照相干通知布告规则的劣惠费率履行。

注:2013年4月9日,原基金办理人宣布了《闭于网上曲销守旧基金后端免费形式并
施行费率劣惠的通知布告》,自2013年4月12日起,正在原公司基金网上曲销零碎守旧旗下部份
基金产物的后端免费形式(包含申买、按期定额投资、基金变换等营业)、并对于经过原公司
基金网上曲销零碎买卖的后端免费停止费率劣惠。原公司曲销中间柜台战代销机构久没有守旧
后端免费形式。详细请拜见嘉真基金网站刊载的通知布告。

2、原基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人承当,正在基金份额持有人赎回
基金份额时支与。

对于继续持有期少于
7
日的投资者支与
的赎回费
齐额计进基金财富
,除此之


赎回费总数的
25%
纳入基金财富,其他用于付出挂号凑趣算费战其余需要的脚绝费。

经过场中赎回基金份额,以基金挂号零碎确认份额的挨次,依照

进步前辈先出

的准绳合用
赎回费率。场中详细赎回费率以下:
持有刻日

M

赎回费率
M<7天
1.5
%
7天≤M<365天
0.5%
365天≤M<730天
0.3%
≥730天
0
场内乱详细赎回费率以下:

持有刻日(M)
赎回费率
M<7天
1.5%
M≥7天
0.5%

3、基金办理人不妨正在基金公约商定的规模内乱调剂费率或者免费方法,并最早应于新的费
率或者免费方法施行日前按照相关规则正在指定媒介上通知布告。

4、基金办理人不妨正在没有背反法令律例规则及基金公约商定的景象下按照商场环境拟定
基金促销筹划,针对于以特定买卖方法(似网上买卖等)等停止基金买卖的投资人按期或者没有按期
天展开基金促销勾当。正在基金促销勾当时代,按相干禁锢部分请求实行需要脚绝后,基金管
理人不妨恰当调矮基金申买费率战基金赎回费率。

5、原基金申买、赎回的币种为国民币,基金办理人不妨正在没有背反法令律例规则的环境
下,承受其余币种的申买、赎回,并提早通知布告。

(七)申买份额、赎回金额及余额的处置方法的计较方法
1
、场中申买份额取赎回金额的计较

1
)场中基金申买份额的计较:
基金的申买金额包含申买用度战洁申买金额,此中:
洁申买金额
=
申买金额
/

1
+申买费率)
申买用度
=
申买金额

洁申买金额
申买份额
=
洁申买金额
/
申买当日基金份额洁值
比方,某投资者投资
5,000
元申买原基金,对于应费率为
0.8%
,假定申买当日基金份额
洁值为
1.128
元,则其可获得的申买份额为:
洁申买金额=
5,000/

1+0.8%
)=
4,960.32

申买用度=
5,000

4,960.32

39.68

申买份数=
4960.32/1.1
28

4,3
97.45

即:某投资者投资
5,000
元申买原基金,假定申买当日基金份额洁值为
1.128
元,则可
获得
4,3
97.45
份基金份额。


2
)场中基金赎回金额的计较:
采取“份额赎回”方法,赎回金额以
T
日的基金份额洁值为基准停止计较,计较公式:
赎回总金额
=
赎回份额
×T
日基金份额洁值

赎回用度
=
赎回总金额
×
赎回费率
洁赎回金额
=
赎回总金额

赎回用度
比方:假定三笔赎回请求的赎回份额均为
10,000
份,
但是持偶尔间是非分歧,此中基金
份额洁值为假定数,那末各笔赎回承担的赎回用度战取得的赎回金额计较以下:

赎回1
赎回2
赎回3
赎回份额(份,A)
10,000
10,000
10,000
基金份额洁值(元,B)
1.100
1.300
1.400
持偶尔间
100天
366天
731天
合用赎回费率(C)
0.5%
0.3%
0%
赎回总数(元,D=A×B)
11,000
13,000
14,000
赎回费(E=C×D)
55
39
0
赎回金额(F=D-E)
10,945
12,961
14,000

3
)场中申买份额、余额的处置方法:
申买的无效份额为按实践确认的申买金额正在扣除响应的用度后,以当日基金份额洁值为
基准计较,申买份额计较成果保存来小数面后
2
位,小数面后二位当前的部份四舍五进,由
此发生的缺点计进基金财富。


4
)场中赎回金额的处置方法:
赎回金额按实践确认的无效赎回份额乘以当日基金份额洁值为基准并扣除响应的用度
去计较,赎回金额计较成果保存来小数面后
2
位,小数面后二位当前的部份四舍五进,由此
发生的缺点计进基金财富。

2
、场内乱申买份额取赎回金额的计较

1
)场内乱基金申买份额的计较
基金的申买金额包含申买用度战洁申买金额,此中:
洁申买金额
=
申买金额
/

1
+申买费率)
申买用度
=
申买金额

洁申买金额
申买份额
=
洁申买金额
/
申买当日基金份额洁值
申买份额计较成果保存来整数位,整数位后小数部份的份额对于应的资本返借至投资者资
金账户。

比方:某投资者经过场内乱投资
10,000
元申买原基金,对于应的申买费率为
0.8%
,假定申

买当日基金份额洁值为
1.025
元,则其申买脚绝费、可获得的申买份额及返借的资本余额为:
洁申买金额=
10,000/

1

0.8%
)=
9,920.63

申买脚绝费=
10,000

9,920.63

79.37

申买份额=
9,920.63/1.0250

9,678.66

果场内乱申买份额保存至整数份,故投资者申买所得份额为
9,678
份,整数位后小数部份
的申买份额对于应的资本返借给投资者。详细计较公式为:
实践洁申买金额
=9,678
×
1.025=9,919.95

退款金额=
10,000

9,919.95

79.37

0.68

即:投资者投资
10,000
元从场内乱申买原基金,假定申买当日基金份额洁值为
1.025
元,
则其可获得基金份额
9,679
份,退款
0.68
元。


2
)场内乱基金赎回金额的计较
采取“份额赎回”方法,赎回价钱以
T
日的基金份额
洁值为基准停止计较,计较公式:
赎回总金额
=
赎回份额
×T
日基金份额洁值
赎回用度
=
赎回总金额
×
赎回费率
洁赎回金额
=
赎回总金额

赎回用度
赎回金额计较成果保存来小数面后
2
位,小数面后二位当前的部份四舍五进,由此发生
的缺点计进基金财富。

比方:某投资者从场内乱赎回原基金
10,000
份基金份额,
持有
刻日超越
7


赎回费率

0.5%
,假定赎回当日基金份额洁值为
1.148
元,则其
可得洁赎回金额为:
赎回总金额=
10,000×1.148

11,480

赎回用度=
11,480×0.5%

57.40

洁赎回金额=
11,480

57.40

11,422.60

即:投资者从深圳证券买卖所场内乱赎回原基金
10,000
份基金份额,
持有
刻日超越
7


假定赎回当日基金份额洁值为
1.148
元,则可获得的洁赎回金额为
11,422.60
元。

3
、基金份额洁值计较
T
日基金份额洁值
=T
日基金财产洁值
/T
日刊行正在中的基金份额总数。

T
日的基金份额洁值正在
T+1
日计较,并正在
T+2
日内乱通知布告。基金份额洁值为计较日基金
财产洁值除以计较日刊行正在中的基金份额总数,基金份额洁值单元为元,计较成果保存正在小
数面后
3
位,小数面后第
4
位四舍五进。由此发生的缺点正在基金财富中列收。

基金办理人每一个任务日日末对于前一日的基金财产估值后,将基金份额洁值成果收收基金托管

人,经基金托管人复核无误后,由基金办理人对于中颁布。

(八)申买、赎回的备案挂号
投资者申买基金胜利后,基金备案挂号机构正在T+2日为投资者挂号权力并操持备案登
记脚绝,投资者自T+3日(露该日)后有权赎回该部份基金份额。

投资者赎回基金胜利后,基金备案挂号机构正在T+2日为投资者操持扣除权力的备案登
记脚绝。

基金办理人或者其拜托的其余合适前提的操持基金备案挂号营业的机构不妨正在法令律例
答应的规模内乱,对于上述备案挂号操持工夫停止调剂,但是没有得本色作用投资者的正当权力,
并于开端施行前按照《疑息表露法子》的相关规则正在至多一家指定媒介通知布告。

(九)巨额赎回的认定及处置方法
1、巨额赎回的认定
原基金单个启搁日,基金洁赎回请求(赎回请求总数减上基金变换直达出请求份额总数
后扣除申买请求总数及基金变换直达进请求份额总数后的余额)超越上一日基金总份额的
10%时,即以为产生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处置方法
当呈现巨额赎回时,基金办理人不妨按照原基金那时的财产拉拢情况决议齐额赎回或者
部份逆延赎回。

(1)齐额赎回:当基金办理人以为有才能付出投资者的全数赎回请求时,按平常赎回
法式履行。

(2)部份逆延赎回:当基金办理人以为付出投资者的赎回请求有坚苦或者以为付出投资
者的赎回请求能够会对于基金的财产洁值形成较年夜动摇时,基金办理人正在当日承受赎回比率
没有矮于上一日基金总份额的10%的条件下,对于其他赎回请求改期给予操持。对单个基金
份额持有人的赎回请求,该当依照其请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比率,肯定该
单个基金份额持有人当日操持的赎回份额;投资者已能赎回部份,除投资者正在提接赎回申
请时采用将当日已获操持部份给予撤消中,延缓至下一个启搁日操持,赎回价钱为下一个
启搁日的价钱。按照上述规则转进下一个启搁日的赎回没有享有赎回劣先权,并以此类推,
曲来全数赎回为行。部份逆延赎回没有受单笔赎回最矮份额的节制。

若基金产生巨额赎回且基金办理人决议部份改期赎回并正在当日承受赎回比率没有矮于上
一日基金总份额10%的条件下,似呈现单个基金份额持有人超越前一日基金总份额30%的赎
回请求(“年夜额赎回请求人”)的,基金办理人该当依照劣先确认其余赎回请求人(“小额
赎回请求人”)赎回请求的准绳,对于当日的赎回请求依照以下准绳操持:似小额赎回请求人
的赎回请求正在当日被全数确认,则正在仍可承受赎回请求的规模内乱对于年夜额赎回请求人的赎回
请求按比率(单个年夜额赎回请求人的赎回请求量/当日年夜额赎回请求总量)确认,对于年夜额赎
回请求人已予确认的赎回请求改期操持;似小额赎回请求人的赎回请求正在当日不克不及被全数

确认,则依照单个小额赎回请求人的赎回请求量占当日小额赎回请求总量的比率,确认其
当日受理的赎回请求量,对于当日全数已确认的赎回请求(露小额赎回请求人的其他赎回请求
取年夜额赎回请求人的全数赎回请求)改期操持。改期操持的详细法式,依照原条规则的改期
赎回或者撤消赎回的方法操持;共时,基金办理人该当对于改期操持的事件正在指定前言上登载
通知布告。

(3)当产生巨额赎回并改期操持时,基金办理人该当经过邮寄、传实或者招募阐明书籍规
定的其余方法,正在三个任务日内乱告诉基金份额持有人,阐明相关处置办法,共时正在至多一
种指定媒介给予通知布告。

(4)久停承受战延慢付出:原基金持续二个启搁日以上产生巨额赎回,似基金办理人
以为有需要,可久停承受赎回请求;曾经承受的赎回请求不妨延慢付出赎回金钱,但是延慢
刻日没有得超越两十个任务日,并该当正在至多一种指定媒介通知布告。

(十)回绝或者久停申买、赎回的景象及处置方法
1、除非呈现以下景象,基金办理人没有得久停或者回绝基金投资者的申买请求:
(1)不成抗力的缘由招致基金没法平常运做;
(2)原基金停止买卖的次要证券买卖商场或者中汇商场买卖工夫非平常停市,招致基金
办理人没法计较当日基金财产洁值;
(3)原基金投资的次要证券买卖商场或者中汇商场的”大众节沐日,并能够作用原基金正
常估值时;
(4)果基金支益分派或者基金投资拉拢内乱某个或者某些证券停止权力分拨或者产生严重事项
能够招致洁值的较年夜动摇等缘由,使基金办理人以为持续承受申买能够会作用或者侵害现有
基金份额持有人好处的;
(5)基金办理人、基金托管人、基金发卖机构或者备案挂号机构果技巧保证某人员伤亡
招致基金发卖零碎或者基金备案挂号零碎或者基金管帐零碎没法平常运转;
(6)基金财产范围过年夜,使基金办理人没法找来适合的投资种类,或者能够对于基金事迹
发生反面作用,进而侵害现有基金份额持有人的好处;
(7)基金财产范围或份额数目到达了基金办理人规则的下限(基金办理人可按照中
管局的审批及商场环境停止调剂);
(8)持续承受申买能够招致冲破国度中汇局核准的中汇额度;
(9)产生原基金公约规则的久停基金财产估值环境;
(10)基金办理人以为承受某笔或者某些申买请求能够会作用或者侵害现有基金份额持有人
好处时;
(11)深圳证券买卖所、挂号凑趣算机构等果非常 十分环境没法操持申买营业的;

(12)以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取
估值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,基金办理人
该当采纳久停承受基金申买请求的办法;
(13)基金办理人承受某笔或某些申买请求有能够招致简单投资者持有基金份额的比
例到达或超越50%,或变相躲避50%集结度的景象时;
(14)法令律例规则或者华夏证监会认定的其余可久停申买的景象。

产生上述景象之一的,申买金钱将齐额退借投资者。产生上述(1)至(9)、(11)、
(12)项久停申买景象时,基金办理人该当正在至多一家指定媒介登载久停申买通知布告。

正在久停申买的环境清除时,基金办理人应实时回复申买营业的操持,并按照相关规则
正在至多一家指定媒介通知布告。

2、除非呈现以下景象,基金办理人没有得回绝承受或者久停基金份额持有人的赎回请求或者
者延慢付出赎回金钱:
(1)不成抗力的缘由招致基金办理人不克不及付出赎回金钱;
(2)原基金停止买卖的次要证券买卖商场或者中汇商场买卖工夫非平常停市,招致基金
办理人没法计较当日基金财产洁值;
(3)原基金投资的次要证券买卖商场或者中汇商场的”大众节沐日,并能够作用原基金正
常估值时;
(4)果商场激烈动摇或者其余缘由而产生巨额赎回,招致原基金的现金付出呈现坚苦;
(5)原基金的财产拉拢中的主要部份产生久停买卖或者其余严重事情,持续承受赎回可
能会作用或者侵害其余基金份额持有人好处时;
(6)基金办理人、基金托管人、基金发卖机构或者备案挂号机构果技巧保证某人员伤亡
招致基金发卖零碎或者基金备案挂号零碎或者基金管帐零碎没法平常运转;
(7)产生原基金公约规则的久停基金财产估值环境;
(8)深圳证券买卖所、挂号凑趣算机构等果非常 十分环境没法操持赎回营业的;
(9)以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取
估值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,基金办理人
该当采纳延慢付出赎回金钱或者久停承受基金赎回请求的办法;
(10)法令律例规则或者华夏证监会认定的其余景象。

产生上述景象之一的,基金办理人应正在当日当即背华夏证监会存案。已承受的赎回申
请,基金办理人将脚额付出;似临时不克不及脚额付出的,可改期付出部份赎回金钱,按每一个
赎回请求人已被承受的赎回请求量占已承受赎回请求总量的比率分派给赎回请求人,已收
付部份由基金办理人依照产生的环境拟定响应的处置法子正在20个任务日内乱给予付出。

共时,正在呈现上述第(4)款的景象时,对于已承受的赎回请求可改期付出赎回金钱,但是
延慢刻日没有得超越两十个任务日,并正在至多一家指定媒介通知布告。投资者正在请求赎回时可事
先采用将当日能够已获受理部份给予撤消。

久停基金的赎回,基金办理人应实时正在至多一家指定媒介登载久停赎回通知布告。

正在久停赎回的环境清除时,基金办理人应实时回复赎回营业的操持,并按照相关规则
正在至多一家指定媒介通知布告。

3、久停基金的申买、赎回,基金办理人应按规则通知布告并报华夏证监会存案。

4、久停申买或者赎回时代竣事,基金从头启搁时,基金办理人应按规则通知布告并报华夏证
监会存案。

假如产生久停的工夫为一个启搁日,基金办理人将于从头启搁日,正在指定媒介登载基
金从头启搁申买或者赎回的通知布告,并通知布告比来一个启搁日的基金份额洁值。

假如产生久停的工夫超越一个启搁日但是少于十个启搁日,久停竣事,基金从头启搁申
买或者赎回时,基金办理人应提早一个任务日,正在指定媒介登载基金从头启搁申买或者赎回的
通知布告,并正在从头启搁申买或者赎回日通知布告比来一个启搁日的基金份额洁值。

假如产生久停的工夫超越十个启搁日,久停时代,基金办理人应每十个启搁日至多沉
停刊登久停通知布告一次;当持续久停工夫超越二个月时,可对于反复登载久停通知布告的频次停止
调剂。久停竣事,基金从头启搁申买或者赎回时,基金办理人应提早三个任务日,正在指定媒
体持续登载基金从头启搁申买或者赎回的通知布告,并正在从头启搁申买或者赎回日通知布告比来一个启
搁日的基金份额洁值。

(十一)基金变换
基金办理人不妨按照相干法令律例和原基金公约的规则,正在前提老练的环境下供给
原基金取基金办理人办理的其余基金之间的变换办事。基金变换不妨支与必定的变换费。

基金变换的法式及相干法则由基金办理人届时按照相干法令律例及原基金公约的规则拟定
并通知布告。

(十两)按期定额投资筹划
2011年9月15日起基金办理人开端为投资人操持原基金基金份额的按期定额投资筹划,
详细法则请拜见基金办理人网站宣布的相干通知布告。投资人正在操持按期定额投资筹划时可自
止商定每期扣款日、扣款金额,每期扣款金额必需没有矮于基金办理人正在相干通知布告或者革新的
招募阐明书籍中所规则的按期定额投资筹划最矮申买金额。

(十三)转托管
原基金的份额采取分零碎挂号的准绳。场中认买或者申采办进的基金份额挂号正在备案登
记零碎持有人启搁式基金账户下;场内乱认买、申买或者上市买卖购进的基金份额挂号正在证券
挂号凑趣算零碎持有物证券账户下。挂号正在证券挂号凑趣算零碎中的基金份额既不妨正在深圳证

券买卖所上市买卖,也能够间接请求场内乱赎回。挂号正在备案挂号零碎中的基金份额可请求
场中赎回。

原基金的转托管包含零碎内乱转托管战跨零碎转托管。

1、零碎内乱转托管
(1)零碎内乱转托管是指持有人将持有的基金份额正在备案挂号零碎内乱分歧发卖机构(网
面)之间或者证券挂号凑趣算零碎内乱分歧会员单元(席位)之间停止转托管的行动。

(2)基金份额挂号正在备案挂号零碎的基金份额持有人正在变动操持基金赎回营业的发卖
机构(网面)时,可操持已持有基金份额的零碎内乱转托管。

(3)基金份额挂号正在证券挂号凑趣算零碎的基金份额持有人正在变动操持上市买卖或者场内乱
赎回的会员单元(席位)时,可操持已持有基金份额的零碎内乱转托管。

详细操持办法参照《营业法则》的相关规则和基金代销机构的营业法则。

2、跨零碎转托管
(1)跨零碎转托管是指持有人将持有的基金份额正在备案挂号零碎战证券挂号凑趣算零碎
之间停止转挂号的行动。

(2)原基金跨零碎转托管的详细营业依照华夏证券挂号凑趣算无限义务公司的相干规则
操持。

备案挂号机构可根据其营业法则,受理基金份额的转托管营业,并支与必定的脚绝费
用。

(十四) 基金的非买卖过户
备案挂号机构及深圳证券买卖所可根据其营业法则,受理基金份额的非买卖过户营业,
并支与必定的脚绝用度。

(十五)基金的解冻取冻结
备案挂号机构及深圳证券买卖所可根据其营业法则,受理基金份额的解冻取冻结等业
务,并支与必定的脚绝用度。

11、基金的用度取税支
(一)基金用度的品种
1、基金办理人的办理费;
2、基金托管人的托管费(露境中财产托管人支与的用度);
3、《基金公约》失效后取基金相干的疑息表露用度;
4、基金的证券买卖用度及正在境中商场的买卖、清理、挂号等实践产生的用度
(out-of-pocket fees),包含但是没有限于经脚费、印花税、证管费、过户费、脚绝费、券商
佣金、权证买卖的凑趣算费及其余近似本质的用度等;
5、基金份额持有人年夜会用度;
6、《基金公约》失效后取基金相干的管帐师费、状师费,税务代办署理费等按照相关律例、
《基金公约》及响应和谈的规则,由基金办理人按照其余相关法令律例及响应和谈的规则,
按用度收入金额付出,加入或者摊进当期基金用度;
7、基金的银止汇划用度;
8、基金停止中汇兑换买卖的相干用度;
9、取基金交纳税支相关的脚绝费、汇款费、税务代办署理费等;基金按照相关法令律例应
当交纳的,采办或者处理证券相关的所有税支、征费、闭税、印花税、买卖及其余税支及预
扣提税(和取前述各项相关的所有利钱及用度)
10、取基金相关的诉讼、逃索用度;但是由基金办理人或者托管人本身缘由形成的此类费
用由基金办理人或者托管人自止承当;
11、依照国度相关规则战《基金公约》商定,不妨正在基金财富中列收的其余用度;
12、果改换境中托管人而停止的财产变化所发生的用度;但是由基金办理人或者托管人自
身缘由形成的此类用度由基金办理人或者托管人自止承当;
原基金末行清理时所产生用度,按实践收入额从基金财富总值中扣除。

(两)基金用度计提办法、计提尺度战付出方法
1、基金办理人的办理费
原基金的办理费按前一日基金财产洁值的1.0%年费率计提。办理费的计较办法以下:
H=E×1.0%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金办理费
E为前一日的基金财产洁值
基金办理费逐日计较,每日乏计至每个月月终,按月付出,由基金办理人背基金托管人
收收基金办理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个任务日内乱从基金财富中一次性
付出给基金办理人。若逢法定节沐日、公戚假等,付出日期逆延。

2、基金托管人的托管费

原基金的托管费按前一日基金财产洁值的0.26%的年费率计提。托管费的计较办法似
下:
H=E×0.26%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金财产洁值
基金托管费逐日计较,每日乏计至每个月月终,按月付出,由基金办理人背基金托管人
收收基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个任务日内乱从基金财富中一次性
收与。若逢法定节沐日、公戚日等,付出日期逆延。

上述“(一)、基金用度的品种”中第3-12项用度,按照相关律例及响应和谈规则,
按用度实践收入金额加入当期用度,由基金托管人从基金财富中付出。

(三)没有加入基金用度的名目
以下用度没有加入基金用度:
1、基金办理人战基金托管人果已实行或者已完整实行责任招致的用度收入或者基金财富的
丧失;
2、基金办理人战基金托管人处置取基金运做有关的事项产生的用度;
3、《基金公约》失效前的相干用度,包含但是没有限于验资费、管帐师战状师费、疑息披
露用度等用度;
4、其余按照相干法令律例及华夏证监会的相关规则没有得加入基金用度的名目。

(四)用度调剂
基金办理人战基金托管人商谈分歧后,可按照基金成长环境调剂基金办理费率、基金
托管费率等相干费率。

调下基金办理费率、基金托管费率等费率,须召启基金份额持有人年夜会审议,除非基
金公约、相干法令律例或者禁锢机构还有规则;调矮基金办理费率、基金托管费率等费率,
不必召启基金份额持有人年夜会。

基金办理人必需最早于新的费率施行日前按照《疑息表露法子》的相关规则正在至多一种
指定媒介上通知布告。

(五)基金税支
原基金运做进程中触及的各征税主体,其征税责任按国度税支法令、律例履行。

12、基金的财富
(一)基金财产总值
基金财产总值是指采办的百般证券及单据价格、银止入款原息战基金应支的申买基金
款和其余投资所构成的价格总战。

其组成次要有:
1、银止入款及其应计利钱;
2、凑趣算备付金及其应计利钱;
3、按照相关规则交纳的包管金及其应支利钱;
4、应支证券买卖清理款;
5、应支申买款;
6、股票投资及其估值调剂;
7、债券投资及其估值调剂战应计利钱;
8、权证投资及其估值调剂;
9、其余投资及其估值调剂;
10、其余财产等。

(两)基金财产洁值
基金财产洁值是指基金财产总值加来基金欠债后的价格。

(三)基金财产的账户
按照投资地点天规则及境中托管人的相干请求,基金托管人、境中托管人不妨以基金
名义或者托管人名义启坐证券账户战现金账户,包管上述账户取基金托管人及境中托管人的
财富自力,并取基金托管人及境中托管人的其余托管账户相自力。

(四)基金财产的保存及处罚
原基金财富自力于基金办理人、基金托管人的财富,并由基金托管人保存。基金办理
人、基金托管人没有得将基金财富纳入其固有财富;基金办理人、基金托管人果基金财富的
办理、应用或者其余景象而获得的财富战支益,纳入基金财富。基金办理人、基金托管人、
基金备案挂号机媾和基金代销机构以其自有的财富承当其本身的法令义务,其债务人没有得
对于原基金财富履行恳求解冻、拘留收禁或者其余权力。基金办理人、基金托管人果照章闭幕、被
照章撤消或被照章宣布崩溃等缘由停止清理的,基金财富没有属于其清理财富。除照章律
律例战《基金公约》的规则处罚中,基金财富没有得被处罚。

基金办理人办理运做基金财富所发生的债务,没有得取其固有财产发生的债权彼此对消;
基金办理人办理运做分歧基金的基金财富所发生的债务债权没有得彼此对消。

正在合适原公约战托管和谈相关财产保存的请求下,对于境中托管人的崩溃而发生的丧失,
基金托管人应采纳办法停止逃偿,基金办理人共同基金托管人停止逃偿。基金托管人存留
成心或者缺点行动的,承诺担补偿义务。

基金办理人战基金托管人可将其责任拜托第三圆,并对于该受托的第三圆处置相关原基
金工作的行动承当义务。

基金托管人及其拜托的境中托管人应妥当保管基金办理人基金财富汇进、汇出、兑换、
支汇、现金来往及证券买卖的记实、凭据等相干材料,并按规则的刻日保存,正在合适法令
律例和基金公约规则的条件下, 基金托管人拜托的境中托管人持有的取境中托管人账户
相干的材料的保存可依照境中托管人的营业常规保存。

十3、基金财产的估值
(一)估值目标
基金财产估值的目标是客不雅、精确天反应基金财产能否保值、删值,根据经基金财产
估值后肯定的基金财产洁值而计较出的基金份额洁值,是计较基金申买取赎回价钱的基
础。

(两)估值日
原基金的估值日为原基金的启搁日和国度法令律例规则须要对于中表露基金洁值的非
启搁日。T+1 日完毕T 日估值, 估值往后2个任务日内乱表露。

(三)估值对于象
基金所具有的股票、债券、权证、基金份额战银止入款原息等财产战欠债。

(四)估值法式
基金平常估值由基金办理人停止。基金办理人应于T+1日完毕T日估值,并将估值成果
减盖营业公章以书籍里方式减稀传实至基金托管人,基金托管人按法令律例、《基金公约》规
定的估值办法、工夫、法式停止复核,复核无误后正在基金办理人传果然书籍里估值成果上减
盖营业公章前往给基金办理人;月终、年中战年底估值复核取基金管帐账目标查对共时进
止。

正在法令律例战华夏证监会答应的环境下,基金办理人取基金托管人不妨各自拜托第三
圆机构停止基金财产估值,但是没有改动基金办理人取基金托管人对于基金财产估值各自承当的
义务。

(五)估值办法
原基金按以下方法停止估值:
1、股票估值办法
(1)上市畅通股票按估值日其地点证券买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以最
远买卖日的开盘价估值。

(2)已上市股票的估值
①收股、转删股、配股战删收等方法刊行的股票,按估值日正在买卖所挂牌的统一股票
的开盘价估值,该日无买卖的,以比来买卖日的开盘价估值;
②初次刊行且已上市的股票,按本钱价估值;初次刊行且有明白锁按期的股票,统一
股票正在买卖所上市后,按买卖所上市的统一股票的时价估值。

2、债券估值办法
(1)对上市畅通的债券,证券买卖所商场实施洁价买卖的债券按估值日其地点证券
买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以比来买卖日的开盘价估值。证券买卖所商场已
实施洁价买卖的债券按估值日开盘价加来债券开盘价中所露的债券应支利钱获得的洁价进
止估值,估值日不买卖的,按比来买卖日债券开盘价加来所露的比来买卖日债券应支利
息后获得的洁价估值。

(2)对非上市债券,参照次要干市商或者其余权势巨子价钱供给机构的报价停止估值。

3、衍死品估值办法
(1)上市畅通衍死品按估值日其地点证券买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以
比来买卖日的开盘价估值。

(2)已上市衍死品按本钱价估值,似本钱价不克不及反应公道价格,则采取估值模子肯定
公道价格。

4、存托凭据估值办法
地下挂牌的存托凭据按其地点证券买卖所的比来买卖日的开盘价估值。

5、基金估值办法
(1)ETF等上市畅通的基金按估值日其地点证券买卖所的开盘价估值;估值日无买卖
的,以比来买卖日的开盘价估值。

(2)其余基金按颁布的比来买卖日的基金份额洁值估值。

6、非活动性财产或者久停买卖的证券估值办法
对已上市畅通、或者畅通受限、或者久停买卖的证券,应参照上述估值准绳停止估值。

假如上述估值办法不克不及客不雅反应公道价格的,基金办理人可按照详细环境,并取基金
托管人约定后,按最能反应公道价格的价钱估值。

7、汇率
原基金中币财产价格计较中,所触及国民币对于美圆、港币、英镑、欧元、日元的汇率
该当以基金估值日华夏国民银止或者其受权机构颁布的国民币汇率两头价为准。触及来其余
币种取国民币之间的汇率,参照数据办事商供给确当日各类货泉兑美圆合算率采取套算的
办法停止合算。

8、.税支
对依照华夏法令律例战基金投资地点天的法令律例规则应接纳的各项税金,原基金
将按权责产生造准绳停止估值;对果税支规则调剂或者其余缘由招致基金实践接征税金取
预算的应接税金有差别的,基金将正在相干税金调剂日或者实践付出日停止响应的估值调剂。

9、正在所有环境下,基金办理人似采取原款第1-8项规则的办法对于基金财产停止估值,
均应被以为采取了恰当的估值办法。可是,假如基金办理人以为按原款第1-8项规则的圆

法对于基金财产停止估值不克不及客不雅反应其公道价格的,基金办理人可按照详细环境,并取基
金托管人约定后,按最能反应公道价格的价钱估值;
10、国度有最新规则的,按其规则停止估值。

按照《基金法》,基金办理人计较并通知布告基金财产洁值,基金托管人复核、查看基金管
理人计较的基金财产洁值。是以,便取原基金相关的管帐成绩,似经相干各圆正在对等根本
上充沛会商后,仍没法告竣分歧的定见,依照基金办理人对于基金财产洁值的计较成果对于中
给予颁布。

(六)基金份额洁值简直认战估值毛病的处置
基金份额洁值的计较保存来小数面后3位,小数面后第4位四舍五进。当估值或者份额洁
值计价毛病实践产生时,基金办理人该当当即改正,并采纳公道的办法避免丧失进一步扩
年夜。当毛病到达或者超越基金财产洁值的0.25%时,基金办理人应报华夏证监会存案;当估
值毛病偏向到达基金份额洁值的0.5%时,基金办理人该当通知布告,并报华夏证监会存案。果
基金估值毛病给投资者形成丧失的,应先由基金办理人承当,基金办理人对于不该由其承当
的义务,有权背差错人逃偿。

闭于错误处置,原公约确当事人依照以下商定处置:
1、错误典型
原基金运做进程中,假如因为基金办理人或者基金托管人、或者备案挂号机构、或者代办署理销
卖机构、或者投资者本身的差错形成错误,招致其余当事人蒙受丧失的,差错的义务人该当
对于因为该错误蒙受丧失确当事人(“受益圆”)按下述“错误处置准绳”赐与补偿承当补偿
义务。

上述错误的次要典型包含但是没有限于:材料申报错误、数据传输错误、数据计较错误、
零碎毛病错误、下达指令错误等;对果技巧缘由惹起的错误,若系同业业现有技巧程度
没法预感、没法防止、没法顺从,则属不成抗力,依照下述规则履行。

因为不成抗力缘由形成投资者的买卖材料灭掉或者被毛病处置或者形成其余错误,果不成
抗力缘由呈现错误确当事人不合错误其余当事人承当补偿义务,但是果该错误获得不妥得利确当
事人仍应背有返借不妥得利的责任。

2、错误处置准绳
果基金估值毛病给基金投资天然成的丧失应由基金托管人战基金办理人商谈配合承当,
基金托管人战基金办理人对于不该由其承当的义务,有权按照差错准绳,背差错人逃偿,基
金公约确当事人应将依照以下商定处置。

(1)错误已产生,但是还没有给当事天然成丧失时,错误义务圆应实时调和各圆,实时进
止改正,果改正错误产生的用度由错误义务圆承当;因为错误义务圆已实时改正已发生的
错误,给当事天然成的丧失由错误义务圆承当;若错误义务圆曾经主动调和,而且有辅佐

责任确当事人有脚够的工夫停止改正而已改正,则有辅佐责任确当事人该当承当响应补偿
义务。错误义务圆应付改正的环境背相关当事人停止确认,保证错误已获得改正。

(2)错误的义务圆对于能够招致相关当事人的间接丧失担任,不合错误直接丧失担任,而且
仅对于错误的相关间接当事人担任,不合错误第三圆担任。

(3)果错误而取得不妥得利确当事人背有实时返借不妥得利的责任。但是错误义务圆仍
应付错误担任,假如因为取得不妥得利确当事人没有返借或者没有全数返借不妥得利形成其余当
事人的好处丧失,则错误义务圆应补偿受益圆的丧失,并正在其付出的补偿金额的规模内乱对于
取得不妥得利确当事人享有请求接付不妥得利的权力;假如取得不妥得利确当事人曾经将
此部份不妥得利返借给受益圆,则受益圆该当将其曾经取得的补偿额减上曾经取得的不妥
得利返借的总战超越实在际丧失的好额部份付出给错误义务圆。

(4)基金份额洁值计较错误小于基金份额洁值0.5%时,基金办理人取基金托管人应正在
发明日对于账务停止改正调剂,没有干逃溯处置。

(5)错误义务圆回绝停止补偿时,假如果基金办理人差错形成基金财产丧失时,基金
托管人应为基金的好处背基金办理人逃偿,假如果基金托管人差错形成基金财产丧失时,
基金办理人应为基金的好处背基金托管人逃偿。除基金办理人战托管人以外的第三圆形成
基金财产的丧失,并回绝停止补偿时,由基金托管人担任背错误圆逃偿。

(6)假如呈现错误确当事人已按规则对于受益圆停止补偿,而且根据法令律例、基金开
共或者其余规则,基金办理人自止或者根据法院讯断、仲裁判决对于受益圆承当了补偿义务,则
基金办理人有权背呈现差错确当事人停止逃索,并有官僚供其补偿或者抵偿由此产生的用度
战蒙受的丧失。

(7)按法令律例规则的其余准绳处置错误。

3、错误处置法式
错误被发明后,相关确当事人该当实时停止处置,处置的法式以下:
(1)查明错误产生的缘由,列明一切确当事人,并按照错误产生的缘由肯定错误的责
任圆;
(2)按照错误处置准绳或者当事人商谈的办法对于果错误形成的丧失停止评价;
(3)按照错误处置准绳或者当事人商谈的办法由错误的义务圆停止改正战补偿丧失;其
中基金份额洁值计较错误小于基金份额洁值0.5%时,基金办理人取基金托管人应正在发明日
对于账务停止改正调剂,没有干逃溯处置;基金份额洁值计较错误到达或者超越基金份额洁值
0.5%时,基金办理人该当通知布告、传递基金托管人并报华夏证监会存案;
(4)按照错误处置的办法,须要点窜基金备案挂号机构的买卖数据的,由基金备案登
记机构停止改正,并便错误的改正背相关当事人停止确认。

(七)久停估值的景象
1、取原基金投资相关的证券买卖场合逢法定节沐日或者果其余缘由戚市或者久停买卖时;

2、果不成抗力或者其余景象导致基金办理人没法精确评价基金财产价格时;
3、占基金相称比率的投资种类的估值呈现严重改变,而基金办理报酬保证基金份额持
有人的好处,已决议延缓估值;
4、呈现招致基金办理人不克不及出卖或者评价基金财产的告急变乱;
5、以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取估
值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,基金办理人应
当久停基金估值;
6、华夏证监会认定的其余景象。

(八)非凡景象的处置
1、基金办理人按估值办法的第9项停止估值时,所形成的缺点没有动作基金财产估值错
误处置;
2、因为证券买卖所及其挂号凑趣算公司收收的数据毛病,或者因为其余不成抗力缘由,基
金办理人战基金托管人固然曾经采纳需要、恰当、公道的办法停止查抄,可是已能发明该
毛病的,由此形成的基金财产估值毛病,基金办理人战基金托管人不妨免去补偿义务。但是
基金办理人、基金托管人该当主动采纳需要的办法清除由此形成的作用。

十4、基金的支益分派
(一)基金支益的组成
基金成本指基金利钱支出、投资支益、公道价格变更支益战其余支出扣除相干用度后
的余额,基金已完成支益指基金成本加来公道价格变更支益后的余额。

(两)基金可供分派成本
基金可供分派成本指停止支益分派基准日基金已分派成本取已分派成本中已完成支益
的孰矮数。

(三)基金支益分派准绳
1、正在合适相关基金分白前提的条件下,原基金每一年支益分派次数最多为6次,每份基
金份额屡屡支益分派比率没有得矮于支益分派基准日每份基金份额可供分派成本的20%,若
《基金公约》失效没有谦3个月可没有停止支益分派;
2、原基金支益分派方法分二种:现金分白取盈利再投资,对场中认买、申买的基金
份额,投资者可采用现金盈利或者将现金盈利主动转为基金份额停止再投资;若投资者没有选
择,原基金默许的支益分派方法是现金分白;采用采纳盈利再投资方式的,分白资本将按
除息日基金份额洁值转成响应基金份额;
场内乱认买、申买战上市买卖的基金份额的分白方法为现金分白,投资者不克不及采用其余
的分白方法,详细权力分派法式等相关事项遵守深圳证券买卖所及华夏证券挂号凑趣算无限
义务公司的相干规则。

3、基金支益分派后基金份额洁值不克不及矮于里值;即基金支益分派基准日的基金份额洁
值加来每单元基金份额支益分派金额后不克不及矮于里值;
4、每基金份额享有划一分派权;
5、法令律例或者禁锢构造还有规则的,从其规则。

(四)支益分派计划
基金支益分派计划中应载明停止支益分派基准日的可供分派成本、基金支益分派对于象、
分派工夫、分派数额及比率、分派方法及相关脚绝费等外容。

(五)支益分派计划简直定、通知布告取施行
原基金支益分派计划由基金办理人制定,并由基金托管人复核,按照《疑息表露法子》
的相关规则正在指定媒介通知布告并报华夏证监会存案。

基金盈利收搁日间隔支益分派基准日(便可供分派成本计较停止日)的工夫没有得超越
15个任务日。

(六)基金支益分派中产生的用度
基金支益分派时所产生的银止转账或者其余脚绝用度由投资者自止承当。当投资者的现
金盈利小于必定金额,缺乏于付出银止转账或者其余脚绝用度时,基金备案挂号机构有权将
基金份额持有人的现金盈利按除息日的基金份额洁值转为基金份额。

十5、基金的管帐战审计
(一)基金管帐策略
1、基金办理报酬原基金的基金管帐义务圆;
2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日;
3、基金核算以国民币为记帐本位币,以国民币元为记账单元;
4、管帐轨制履行国度相关管帐轨制;
5、原基金自力修账、自力核算;
6、基金办理人及基金托管人各自保存完好的管帐账目、凭据并停止平常的管帐核算,
依照相关规则体例基金管帐报表;
7、基金托管人每个月取基金办理人便基金的管帐核算、报表体例等停止查对并以书籍里圆
式确认。

8、基金办理人正在管帐年度竣事后60个任务日内乱背证监会提接包含衍死品头寸及危害
阐发年度陈述。

(两)基金的年度审计
1、基金办理人礼聘取基金办理人、基金托管人彼此自力的、具备证券从业资历的管帐
师工作所及其备案管帐师对于原基金的年度财政报表停止审计。

2、管帐师工作所改换包办备案管帐师,应事前征得基金办理人赞成。

3、基金办理人以为有充分来由改换管帐师工作所,须传递基金托管人。改换管帐师事
务所需按照《疑息表露法子》的相关规则正在至多一家指定媒介通知布告并报华夏证监会存案。

十6、基金的疑息表露
(一)原基金的疑息表露应合适《中华国民同战国证券投资基金法》、《证券投资基金
运做法子》、《证券投资基金疑息表露法子》、《及格境内乱机构投资者境中证券投资办理试
止法子》、《闭于施行相关成绩的告诉》、
《基金公约》及其余相关规则。

(两)疑息表露责任人
原基金疑息表露责任人包含基金办理人、基金托管人、召开基金份额持有人年夜会的基
金份额持有人等法令律例战华夏证监会规则的天然人、法人战其余构造。

原基金疑息表露责任人依照法令律例战华夏证监会的规则表露基金疑息,并包管所披
露疑息的实在性、精确性战完好性。

原基金疑息表露责任人该当正在华夏证监会规则工夫内乱,按照《疑息表露法子》的相关规
定将应予表露的基金疑息经过华夏证监会指定的媒介战基金办理人、基金托管人的互联网
网站(以下简称“网站”)等前言表露,并包管基金投资者可以依照《基金公约》商定的时
间战方法查阅或复造地下表露的疑息材料。

(三)原基金疑息表露责任人许诺地下表露的基金疑息,没有得有以下行动:
1、虚伪记录、误导性陈说或严重漏掉;
2、对质券投资事迹停止猜测;
3、背规许诺支益或承当丧失;
4、诽谤其余基金办理人、基金托管人或基金发卖机构;
5、刊登所有天然人、法人或其余构造的恭喜性、奉承性或者保举性的笔墨;
6、华夏证监会制止的其余行动。

(四)原基金地下表露的疑息应采取华文文原。

好像时采取中文文原的,基金疑息表露责任人应包管二种文原的内乱容分歧。二种文原
产生歧义的,以华文文原为准。

原基金地下表露的疑息采取阿推伯数字;除出格阐明中,货泉单元为国民币元。

(五)地下表露的基金疑息
地下表露的基金疑息包含:
(A)《招募阐明书籍》、《基金公约》、《托管和谈》

基金召募请求经华夏证监会批准后,基金办理人正在基金份额出售的3日前,将《招募道
明书籍》、《基金公约》纲要刊登正在指定媒介上;基金办理人、基金托管人该当将《基金公约》、
基金托管和谈刊登正在网站上。

1、《招募阐明书籍》该当最年夜限制天表露作用基金投资者决议计划的全数事项,阐明基金认
买、申买战赎回布置、基金投资、基金产物特征、危害揭露、疑息表露及基金份额持有人
办事等外容。《基金公约》失效后,基金办理人正在每6个月竣事之日起45日内乱,革新《招
募阐明书籍》并刊登正在网站上,将革新后的《招募阐明书籍》纲要刊登正在指定媒介上;基金办理
人正在通知布告的15日前背次要筹办公场合地点天的华夏证监会派出机构报收革新的《招募阐明书籍》,
并便相关革新内乱容供给书籍里阐明
2、《基金公约》是界定《基金公约》当事人的各项权力、责任闭系,明白基金份额持
有人年夜会召启的法则及详细法式,阐明基金产物的特征等触及基金投资者严重好处的事项
的法令文献。

3、《托管和谈》是界定基金托管人战基金办理人正在基金财富保存及基金运做监视等活
动中的权力、责任闭系的法令文献。

(B)基金份额出售通知布告
基金办理人该当便基金份额出售的详细事件体例《出售通知布告》,并正在表露《招募阐明书籍》
确当日刊登于指定媒介。

(C)《基金公约》失效通知布告
基金办理人该当正在《基金公约》失效的第二天正在指定媒介上刊登《基金公约》失效通知布告。

(D)基金份额上市买卖通知布告书籍
基金份额获准正在深圳证券买卖所上市买卖的,基金办理人该当正在基金份额上市买卖前
至多3个任务日,将基金份额上市买卖通知布告书籍刊登正在指定报刊战网站上。

(E)基金财产洁值、基金份额洁值
《基金公约》失效后,正在开端操持基金份额申买或赎回前,基金办理人该当至多每周
通知布告一次基金财产洁值战基金份额洁值。

正在开端操持基金份额申买或赎回后,基金办理人该当每一个估值往后2个任务日内乱通
过网站、基金份额出售网面和其余前言,表露估值日的基金份额洁值战基金份额乏计洁
值。

基金办理人该当通知布告半年度战年度最初1个买卖日基金财产洁值战基金份额洁值。基
金办理人该当正在前款规则的商场买卖往后的2个任务日内乱,将基金财产洁值、基金份额洁
值战基金份额乏计洁值刊登正在指定媒介。

(F)基金份额申买、赎回价钱

基金办理人该当正在《基金公约》、《招募阐明书籍》等疑息表露文献上载明基金份额申买、
赎回价钱的计较方法及相关申买、赎回费率,并包管投资者可以正在基金份额出售网面查阅
或复造前述疑息材料。

(G)基金按期陈述,包含基金年度陈述、基金半年度陈述战基金季度陈述
基金办理人该当正在每一年竣事之日起90日内乱,体例完毕基金年度陈述,并将年度陈述正
文刊登于网站上,将年度陈述纲要刊登正在指定媒介上。基金年度陈述的财政管帐陈述该当
颠末审计。

基金办理人该当正在上半年竣事之日起60日内乱,体例完毕基金半年度陈述,并将半年度
陈述注释刊登正在网站上,将半年度陈述纲要刊登正在指定媒介上。

基金办理人该当正在每一个季度竣事之日起15个任务日内乱,体例完毕基金季度陈述,并将
季度陈述刊登正在指定媒介上。

《基金公约》失效缺乏2个月的,基金办理人不妨没有体例当期季度陈述、半年度陈述或者
者年度陈述。

基金按期陈述正在地下表露的第2个任务日,辨别报华夏证监会战基金办理人次要筹办公
场合地点天华夏证监会派出机构存案。报备该当采取电子文原战书籍里陈述二种方法。

基金办理人该当正在基金年度陈述战半年度陈述中表露基金拉拢财产环境及其活动性风
险阐发等。

陈述期内乱呈现简单投资者持有基金份额到达或者超越基金总份额20%的景象,为保证其
他投资者的权力,基金办理人至多该当正在基金按期陈述“作用投资者决议计划的其余主要疑息”

项下表露该投资者的种别、陈述期终持有份额及占比、陈述期内乱持有份额变更环境及产物
的特有危害,华夏证监会认定的非凡景象除中。

(H)姑且陈述
原基金产生严重事情,相关疑息表露责任人该当正在2日内乱体例姑且陈述书籍,给予通知布告,
并正在地下表露日辨别报华夏证监会战基金办理人次要筹办公场合地点天的华夏证监会派出机
构存案。

前款所称严重事情,是指能够对于基金份额持有人权力或基金份额的价钱发生严重影
响的以下事情:
1、基金份额持有人年夜会的召启;
2、末行《基金公约》;
3、变换基金运做方法;
4、改换基金办理人、基金托管人、境中托管人;
5、基金办理人、基金托管人或者境中托管人的法命名称、居处产生变动;
6、基金办理人股东及其出资比率产生变动;
7、基金召募期耽误;

8、基金办理人的董事少、总司理及其余初级办理职员、基金司理战基金托管人基金托
管部分担任人产生变更;
9、基金办理人的董事正在一年内乱变动超越百分之五十;
10、基金办理人、基金托管人基金托管部分的次要营业职员正在一年内乱变更超越百分之
三十;
11、触及基金办理人、基金财富、基金托管营业的诉讼;
12、基金办理人、基金托管人或者境中托管人遭到禁锢部分的查询拜访;
13、基金办理人及其董事、总司理及其余初级办理职员、基金司理遭到重要止政惩罚,
基金托管人及其基金托管部分担任人遭到重要止政惩罚;
14、严重联系关系买卖事项;
15、基金支益分派事项;
16、办理费、托管费等用度计提尺度、计提方法战费率产生变动;
17、基金份额洁值计价毛病达基金份额洁值百分之整面五;
18、基金改聘管帐师工作所;
19、变动基金发卖机构;
20、改换基金备案挂号机构;
21、原基金开端操持申买、赎回;
22、原基金申买、赎回费率及其免费方法产生变动;
23、原基金产生巨额赎回并改期付出;
24、原基金持续产生巨额赎回并久停承受赎回请求;
25、原基金久停承受申买、赎回请求后从头承受申买、赎回;
26、基金份额持有人年夜会的决定;
27、产生触及基金申买、赎回事项调剂或者潜伏作用投资者赎回等严重事项时;
28、华夏证监会规则的其余事项。

(I)廓清通知布告
正在《基金公约》存绝刻日内乱,所有大众媒介中呈现的或正在商场下流传的动静能够对于基
金份额价钱发生误导性作用或惹起较年夜动摇的,相干疑息表露责任人晓悉后该当当即对于
该动静停止地下廓清,并将相关环境当即陈述华夏证监会。

(J)基金份额持有人年夜会决定
基金份额持有人年夜会决议的事项,该当照章报国务院证券监视办理机构批准或存案,
并给予通知布告。召启基金份额持有人年夜会的,召开人该当至多提早40日通知布告基金份额持有人
年夜会的召启工夫、聚会方式、审议事项、议事法式战表决方法等事项。

基金份额持有人照章自止召开基金份额持有人年夜会,基金办理人、基金托管人对于基金
份额持有人年夜会决议的事项没有照章实行疑息表露责任的,召开人该当实行相干疑息表露义
务。

(K)华夏证监会规则的其余疑息。

(六)疑息表露工作办理
基金办理人、基金托管人该当成立健康疑息表露办理轨制,指定博人担任办理疑息披
露工作。

基金疑息表露责任人地下表露基金疑息,该当合适华夏证监会相干基金疑息表露内乱容
取格局原则的规则。

基金托管人该当依照相干法令律例、华夏证监会的规则战《基金公约》的商定,对于基金
办理人体例的基金财产洁值、基金份额洁值、基金份额申买赎回价钱、基金按期陈述战定
期革新的招募阐明书籍等地下表露的相干基金疑息停止复核、查看,并背基金办理人出具书籍
里文献或盖印确认。

基金办理人、基金托管人该当正在指定媒介当选择表露疑息的报刊。

基金办理人、基金托管人除照章正在指定媒介上表露疑息中,借不妨按照须要正在其余公
同媒介表露疑息,可是其余大众媒介没有得早于指定媒介表露疑息,而且正在分歧前言上表露
统一疑息的内乱容该当分歧。

为基金疑息表露责任人地下表露的基金疑息出具审计陈述、法令定见书籍的博业机构,
该当建造任务草稿,并将相干档案至多保管来《基金公约》末行后10年。

(七)疑息表露文献的寄存取查阅
原基金的买卖办理、买卖佣金返借布置、代办署理投票策略、过程、记实等文档,该当置
备于基金办理人筹办公地点,投资者可收费查阅。正在付出工原费后,可正在公道工夫内乱获得上
述文献复印件。

基金疑息表露责任人该当正在华夏证监会规则工夫内乱,将应予表露的基金疑息经过华夏
证监会指定的世界性报刊战基金办理人、基金托管人的互联网网站等前言表露,并包管投
资者可以依照基金公约商定的工夫战方法查阅或复造地下表露的疑息材料。

《招募阐明书籍》颁布后,该当辨别置备于基金办理人、基金托管人战基金发卖机构的住
所,供”大众查阅、复造。

基金按期陈述颁布后,该当辨别置备于基金办理人战基金托管人的居处,以供”查
阅、复造。基金办理人战基金托管人应包管文原的内乱容取所通知布告的内乱容完整分歧。

十7、基金公约的变动、末行取基金财富的清理
(一)基金公约的变动
1、以下变动《基金公约》的事项应经基金份额持有人年夜会决定经过:
(1)末行《基金公约》,但是正在基金范围矮于5000万元的环境下除中;
(2)改换基金办理人;
(3)改换基金托管人;
(4)变换基金运做方法;
(5)进步基金办理人、基金托管人的报答尺度。但是按照法令律例的请求进步该等报答
尺度的除中;
(6)变动基金种别;
(7)原基金取其余基金的归并;
(8)变动基金投资方针、规模或者战略(法令律例战华夏证监会还有规则的除中);
(9)变动基金份额持有人年夜会法式;
(10)对于基金当事人权力战责任发生严重作用的其余事项。

但是呈现以下环境时,可没有经基金份额持有人年夜会决定,由基金办理人战基金托管人共
自满后变动并通知布告,并报华夏证监会存案:
(1)调矮基金办理费、基金托管费;
(2)法令律例请求添加的基金用度的支与;
(3)正在法令律例战《基金公约》规则的规模内乱调剂原基金的申买费率、调矮赎回费率、
变动免费方法或者调剂相干营业法则;
(4)果响应的法令律例产生变更而该当对于《基金公约》停止点窜;
(5)对于《基金公约》的点窜对于基金份额持有人好处无本色性晦气作用或者点窜没有触及《基
金公约》当事人权力责任闭系产生变更;
(6)除依照法令律例战《基金公约》规则该当召启基金份额持有人年夜会的之外的其余
景象。

2、闭于《基金公约》变动的基金份额持有人年夜会决定应依照届时无效的法令律例报经
华夏证监会批准或者存案,自失效的第二天按照《疑息表露法子》的相关规则正在至多一家指定媒
体通知布告。

(两)基金公约的末行
有以下景象之一的,《基金公约》该当末行:
1、基金份额持有人年夜会决议末行的;

2、基金办理人、基金托管人工作末行,正在6个月内乱不新基金办理人、新基金托管人
启交的;
3、《基金公约》商定的其余景象;
4、若基金范围矮于5000万元,基金办理人有权正在没有召启基金份额持有人年夜会的环境
下末行基金公约;
5、相干法令律例战华夏证监会规则的其余环境。

(三)基金财产的清理
1、基金财富清理小组:自呈现《基金公约》末行事由之日起30个任务日内乱创造清理小
组,基金办理人构造基金财富清理小组并正在华夏证监会的监视下停止基金清理。

2、基金财富清理小组构成:基金财富清理小构成员由基金办理人、基金托管人、具备
进行证券相干营业资历的备案管帐师、状师和华夏证监会指定的职员构成。基金财富浑
算小组不妨聘请需要的任务职员。

3、基金财富清理小组工作:基金财富清理小组担任基金财富的保存、清算、估价、变
现战分派。基金财富清理小组不妨照章停止需要的平易近事勾当。

4、清理法式
(1)《基金公约》末行后,由基金财富清理小组同一接收基金;
(2)对于基金财富战债务债权停止清算战确认;
(3)对于基金财富停止估值战变现;
(4)建造清理陈述;
(5)礼聘管帐师工作所对于清理陈述停止内部审计,礼聘状师工作所对于清理陈述出具法
律定见书籍;
(6)将清理陈述报华夏证监会存案并通知布告。

(7)对于基金财富停止分派;
5、基金财富清理的刻日为6个月,自基金财富清理小构成坐之日起算。

(四)清理用度
清理用度是指基金财富清理小组正在停止基金清理进程中产生的一切公道用度,清理费
用由基金财富清理小组劣先从基金财富中付出。

(五)财富清理残剩财产的分派
根据基金财富清理的分派计划,将基金财富清理后的全数残剩财产扣除基金财富清理
用度、接纳所短税款并了债基金债权后,按基金份额持有人持有的基金份额比率停止分
配。

(六)基金财富清理的通知布告
清理进程中的相关严重事项须实时通知布告;基金财富清理陈述经管帐师工作所审计并由
状师工作所出具法令定见书籍后报华夏证监会存案并通知布告。基金财富清理通知布告于《基金公约》
末行并报华夏证监会存案后5个任务日内乱由基金财富清理小组停止通知布告。

(七)基金财富清理账册及文献的保管
基金财富清理账册及相关文献由基金托管人保管15年以上。

十8、基金托管人
(一)基金托管人根本环境
称号:华夏股分无限公司
备案地点:北京市西乡区回复门内乱年夜街55号
创造工夫:1984年1月1日
法定代表人:陈四浑
备案本钱:国民币34,932,123.46万元
接洽德律风:010-66105799
接洽人:郭明
(两)次要职员环境
停止2018年12月,华夏财产托管部同有职工202人,均匀春秋33岁,95%
以上职工具有年夜教原科以上学力,下管职员均具有研讨死以上学力或者初级技巧职称。

(三)基金托管营业运营环境
动作华夏年夜陆托管办事的先止者,华夏自1998年正在国际尾家供给托管办事以
去,秉持“诚笃信誉、勤恳尽责”的主旨,依附紧密迷信的危害办理战内乱部节制系统、规
范的办理形式、进步前辈的营运零碎战博业的办事团队,严酷实行财产托管人工作,为境内乱中
泛博投资者、金融财产办理机媾和企业客户供给平安、下效、博业的托管办事,揭示优良
的商场抽象战作用力。成立了国际托管银止中最丰厚、最老练的产物线。具有包含证券投
资基金、信任财产、保障财产、社会保证基金、根本养老保障、企业年金基金、QFII财产、
QDII财产、股权投资基金、荟萃财产办理筹划、定背财产办理筹划、商
业银止疑贷财产证券化、基金公司特定客户财产办理、QDII博户财产、ESCROW等门类齐备
的托管产物系统,共时正在国际领先展开绩效评价、危害办理等删值办事,不妨为百般客户
供给特性化的托管办事。停止2018年12月,华夏同托管证券投资基金923只。自
2003 年此后,原止持续十五年取得喷鼻港《亚洲货泉》、英国《寰球托管人》、喷鼻港《财资》、
好国《举世金融》、内乱天《证券时报》、《上海证券报》等境内乱中权势巨子财经媒介评比的64
项最好托管银止年夜奖;是取得奖项最多的国际托管银止,良好的办事品德取得国际中金融
范畴的继续承认战普遍佳评。

(四)基金托管人的内乱部节制轨制
华夏财产托管部自创造此后,各项营业飞快成长,一直坚持正在财产托管止业
的上风位置。那些成果的获得,是取财产托管部“一脚挠营业拓展,一脚挠内乱控扶植”的
干法是分没有启的。财产托管部很是看重改良战增强内乱部危害办理任务,正在主动拓展各项托
管营业的共时,把增强危害防备战节制的力度,粗心培养内乱控文明,完美危害节制体制,
加强营业名目齐进程危害办理动作主要任务去干。2005、2007、2009、2010、2011、2012、

2013、2014、2015、2016、2017、2018同十两次顺遂经过评价构造内乱部节制战平安办法最
权势巨子的ISAE3402核阅,取得无保存定见的节制及无效性陈述。充沛标明自力第三圆对于华夏
托管办事正在危害办理、内乱部节制圆里的健康性战无效性的片面承认,也证实华夏工
商银止托管办事的危害节制才能曾经取国际年夜型托管银止交轨,到达国际进步前辈程度。今朝,
ISAE3402核阅曾经成为年度化、惯例化的内乱控任务手腕。

1、内乱部危害节制方针
包管营业运做严酷恪守国度相关法令律例战止业禁锢法则,加强战成立违法运营、规
范运做的运营思惟战运营气概,构成一个运做标准化、办理迷信化、监节制度化的内乱控体
系;防备战弥合运营危害,包管托管财产的平安完好;保护持有人的权力;保证财产托管
营业平安、无效、妥当运转。

2、内乱部危害节制构造布局
华夏财产托管营业内乱部危害节制构造布局由华夏考核检察部分(内乱控
开规部、内乱部审计局)、财产托管部内乱设危害节制处及财产托管部各营业处室配合构成。总
止考核检察部分担任拟定齐止危害办理策略,对于各营业部分危害节制任务停止指点、监视。

财产托管部内乱部树立博门担任考核检察任务的内乱部危害节制处,装备博职考核检察职员,
正在总司理的间接带领下,按照相关法令规定,对于营业的运转自力履行考核检察权柄。各业
务处室正在各自工作规模内乱施行详细的危害节制办法。

3、内乱部危害节制准绳
(1)正当性准绳。内乱节制度该当合适国度法令律例及禁锢机构的禁锢请求,并贯串于
托管营业运营办理勾当的一直。

(2)完好性准绳。托管营业的各项运营办理勾当皆必需有响应的标准法式战监视约束;
监视约束应浸透来托管营业的齐进程战各个操纵关节,笼盖一切的部分、岗亭战职员。

(3)实时性准绳。托管营业运营勾当必需正在产生时能精确实时天记实;依照“内乱控劣
先”的准绳,新设机构或者新删营业种类时,必需干来已成立相干的规定轨制。

(4)谨慎性准绳。各项营业运营勾当必需防备危害,谨慎运营,包管基金财产战其
他拜托财产的平安取完好。

(5)无效性准绳。内乱节制度应按照国度策略、法令及运营办理的须要当令点窜完美,
并包管获得片面降真履行,没有得有所有空间、时限及职员的破例。

(6)自力性准绳。创造博门实行托管人工作的办理部分;间接操纵职员战节制职员必
须绝对自力,恰当别离;内乱节制度的查抄、评介部分必需自力于内乱节制度的拟定战履行部
门。

4、内乱部危害节制办法施行
(1)严酷的断绝轨制。财产托管营业取保守营业实施严酷别离,成立了明白的岗亭职
责、迷信的营业过程、具体的操纵脚册、严酷的职员行动标准等一系列规定轨制,并采纳

了杰出的防水墙断绝轨制,可以保证财产自力、情况自力、职员自力、营业轨制战办理独
坐、收集自力。

(2)下层查抄。主管止带领取部分初级办理层动作工止托管营业策略战战略的拟定者
战办理者,请求上级部分实时陈述运营办理环境战出格环境,以查抄财产托管部正在完成内乱
部节制方针圆里的停顿,并按照查抄环境提出内乱部节制办法,催促本能机能办理部分改良。

(3)人事节制。财产托管部严酷降真岗亭义务造,成立“自控防地”、“互控防地”、
“监控防地”三讲节制防地,健康绩效查核战鼓励体制,建立“以报酬原”的内乱控文明,
加强职工的义务心战声誉感,培养团队精力战焦点比赛力。并经过停止按期、定背的营业
取工作品德训练、签定许诺书籍,使职工建立危害防备取节制观念。

(4)运营节制。财产托管部经过拟定筹划、体例估算等办法展开各类营业营销勾当、
处置各项工作,进而无效天节制战设置装备摆设构造资本,到达资本操纵战效率最年夜化目标。

(5)内乱部危害办理。财产托管部经过考核检察、危害评价等方法增强内乱部危害办理,
按期或者没有按期天对于营业运做情况停止查抄、监控,指点营业部分停止危害辨认、评价,造
定并施行危害节制办法,排查危害隐患。

(6)数据平安节制。咱们经过营业操纵区绝对自力、数据战传实减稀、数据传输线路
的冗余备份、监控举措措施的应用战保证等办法去保证数据平安。

(7)应慢筹办取呼应。财产托管营业成立博门的灾害回复中间,拟定了鉴于数据、应
用、操纵、情况四个层里的齐备的灾害回复计划,并构造职工按期练习训练。为使练习训练加倍交
远真战,财产托管部不竭进步练习训练尺度,从最后的依照预订工夫练习训练成长来此刻的“随机
练习训练”。从练习训练成果瞅,财产托管部完整有才能正在产生灾害的环境下二个小时内乱回复业
务。

5、财产托管部内乱部危害节制环境
(1)财产托管部内乱部树立博职考核检察部分,装备博职考核检察职员,正在总司理的曲
交带领下,按照相关法令规定,片面坚持到底降真齐程监控思惟,保证财产托管营业安康、稳
定天成长。

(2)完美构造布局,施行齐员危害办理。完美的危害办理系统须要从上至下每一个职工
的配合介入,只要如许,危害节制轨制战办法才会片面、无效。财产托管部施行齐员危害
办理,将危害节制义务降真来详细营业部分战营业岗亭,每位职工对于本人岗亭工作规模内乱
的危害担任,经过成立纵背单人造、横背多部分造的内乱部构造布局,构成分歧部分、分歧
岗亭彼此造衡的构造布局。

(3)成立健康规定轨制。财产托管部非常看重内乱节制度的扶植,一向保持把危害防备
战节制的观念战办法融进岗亭工作、轨制扶植战任务过程中。颠末多年尽力,财产托管部
曾经成立了一整套内乱部危害节制轨制,包含:岗亭工作、营业操纵过程、考核检察轨制、

疑息表露轨制等,笼盖一切部分战岗亭,浸透各项营业进程,构成各个营业关节之间的相
互约束体制。

(4)内乱部危害节制一直是托管部任务沉面之一,坚持取营业成长划一位置。财产托管
营业是贸易银止新兴的两头营业,财产托管部从创造之日起便出格夸大标准运做,不断将
成立一个零碎、下效的危害防备战节制系统动作任务沉面。跟着商场情况的变更战托管业
务的疾速成长,新成绩、新环境不竭呈现,财产托管部一直将危害办理搁正在取营业成长共
等主要的地位,视危害防备战节制为托管营业保存战成长的性命线。

(五)基金托管人对于基金办理人运做基金停止监视的办法战法式
按照《基金法》、基金公约、托管和谈战相关基金律例的规则,基金托管人对于基金的投
资规模战投资对于象、基金投融资比率、基金投资制止行动、基金介入银止间债券商场、基
金财产洁值的计较、基金份额洁值计较、应支资本来账、基金用度启收及支出肯定、基金
支益分派、相干疑息表露、基金宣扬推介资料中刊登基金事迹表示数据等停止监视战核对,
此中对于基金的投资比率的监视战核对自基金公约失效以后六个月开端。

基金托管人发明基金办理人背反《基金法》、基金公约、基金托管和谈或者相关基金法令
律例规则的行动,应实时以书籍里方式告诉基金办理人期限改正,基金办理人支来告诉后应
实时查对,并以书籍里方式对于基金托管人收回回函确认。正在期限内乱,基金托管人有权随时对于
告诉事项停止复查,催促基金办理人更正。基金办理人对于基金托管人告诉的背规事项已能
正在期限内乱改正的,基金托管人应陈述华夏证监会。

基金托管人发明基金办理人有严重背规行动,应当即陈述华夏证监会,共时告诉基金
办理人期限改正。

十9、境中托管人
(一)境中托管人的根本环境
称号:纽约梅隆银止股分无限公司The Bank of New York Mellon Corporation
备案地点:240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA
筹办公地点:240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA
法定代表人:Charles W. Scharf (Chairman & CEO – 董事少兼尾席履行民)
创造工夫:1784年
股东权力: 415 亿美圆(停止2018 年03 月31 日)
托管财产范围: 33.5 万亿美圆(停止2018 年03 月31 日)
构造方式:股分无限公司
存绝时代:继续运营
信誉品级: Aa2 评级(穆迪),AA-(标普)(停止2018 年03 月31 日)
(两)比来一个管帐年度、托管财产范围、信誉品级等
纽约梅隆银止公司总部设正在好国纽约240 Greenwich Street,是好国汗青最悠长的贸易
银止,也是寰球最年夜的金融办事公司之一。公司散多元化及其配套营业于一体,办事内乱容
包含财产办理、财产办事、刊行人办事、清理办事、资本办事战财产办理。公司经过正在齐
球35个国度战地域创造的分收机构,为超越100个金融商场的投资供给证券托管办事,为
寰球最年夜的托管止,而且是寰球最年夜的财产办理办事供给商之一。公司正在存托凭据、公司
信任、股东办事、清理商业、融资办事、佣金办理等营业圆里皆位居寰球前线,而且是发
先的美圆现金办理、凑趣算办事战寰球付出办事供给公司。

停止2018 年03 月31 日,纽约梅隆银止托管财产范围达33.5 万亿美圆,办理财产规
模为1.9 万亿美圆。

停止2018 年03 月31 日,纽约梅隆银止股东权力为415 亿美圆,一级本钱充分率为
12.7%。寰球职工总人数为52,100。

两10、相干办事机构
(一) 基金份额出售机构
1

曲销机构

1
)嘉真基金办理无限公司曲销中间
筹办公地点
北京市东乡区开国门北年夜街
7
号北京万豪中间
D

12

德律风

010

65
215588
传实

010

65
215577
接洽人



2
)嘉真基金办理无限公司上海曲销中间
筹办公地点
上海市浦东新区世纪年夜讲
8
号上海国金中间两期
53

09

11
单位
德律风

021

38789658
传实

021

68880023
接洽人
邵琦

3
)嘉真基金办理无限公司
成皆分公司
筹办公地点
成都会下新区接子年夜讲
177
号中海国际中间
A

2
单位
21

04

05
单位
德律风

028

86202100
传实

028

86202100
接洽人
王开明

4
)嘉真基金办理无限公司深圳
分公司
筹办公地点
深圳市祸田区益田路
6001
号承平金融年夜厦
16

德律风
0755

84362200
传实

0755

25870663
接洽人
陈热梦

5
)嘉真基金办理无限公司
青岛分公司
筹办公地点
青岛市市北区山东路
6
号华润年夜厦
3101

德律风

0532

66777997
传实

0532

66777676
接洽人
胡洪峰

6
)嘉真基金办理无限公司
杭州分公司
筹办公地点
杭州市江畔区四时青街讲钱江路
1366
号万象乡
2

1001A

德律风

0571

8
806
1392
传实

0571

88021391

接洽人
王振

7
)嘉真基金办理无限公司祸州分公司
筹办公地点
祸州市饱楼区五四路
137

疑开
广场
801A
单位
德律风

0591

880136
70
传实

0591

88013670
接洽人
吴志锋

8
)嘉真基金办理无限公司北京分公司
筹办公地点
北京市利剑下区中山东路
288
号新世纪广场
A

4202

德律风

025

66671118
传实

025

66671100
接洽人
缓莉莉

9
)嘉真基金办理无限公司
广州
分公司
筹办公地点
广州市河汉区珠江西路
5
号广州国际金融中间裙楼
103

203
单位
德律风

020

62305005
传实

0
20

62305005
接洽人
周炜

2
、场中代销机构


代销机构称号
代销机构疑息
1
华夏股分无限公司
筹办公地点:北京市西乡区回复门内乱年夜街
55

法定代表人
:
陈四浑
接洽人
:
杨菲
传实
:010

66107914
客服德律风
:95588


:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc

ltd.com
2
华夏股分无限公司
筹办公地点:北京市东乡区开国门内乱年夜街
69

法定代表人
:
周慕冰
德律风
:(010)85108227
传实
:(010)85109219
客服德律风
:95599
网址
:http://www.abchina.com
3
股分无限公司
筹办公地点:华夏北京市回复门内乱年夜街
1

法定代表人
:
刘连舸
德律风
:(010)66596688
传实
:(010)66594946
客服德律风
:95566
网址
:http://www.boc.cn

4
股分无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区银乡中路
188

法定代表人
:
任德偶(代)
接洽人
:
王菁
德律风
:021

58781234
传实
:021

58408483
客服德律风
:95559
网址
:http://www.bankcomm.com
5
股分无限公司
筹办公地点:深圳市祸田区深北年夜讲
7088

法定代表人
:
李修白
接洽人
:
季仄伟
德律风
:

0755

83198888
传实
:

0755

83195050
客服德律风
:95555
网址
:http://www.cmbchina.com
6
股分无限公司
筹办公地点:北京市东乡区向阳门北年夜街
9

法定代表人
:
李庆萍
接洽人
:
歉靖
客服德律风
:95558
网址
:http://www.citicbank.com
7
上海浦东成长银止股分无限公

筹办公地点:上海市中山东一起
12

法定代表人
:
下国富
接洽人
:
江劳船、赵守良
德律风
:(021)61618888
传实
:(021)63604199
客服德律风
:95528
网址
:http://www.spdb.com.cn
8
华夏股分无限公司
筹办公地点:华夏北京市西乡区回复门内乱年夜街
2
号平易近
死银止年夜厦
法定代表人
:
洪崎
接洽人
:
王志刚刚
德律风
:(010)58560666
客服德律风
:95568
网址
:http://www.cmbc.com.cn
9
股分无限公司
筹办公地点:北京市东乡区开国门内乱年夜街
22
号中原
银止年夜厦
法定代表人
:
李平易近凶
接洽人
:
郑鹏
德律风
:010

85238667
传实
:010

85238680
客服德律风
:95577
网址
:http://www.hxb.com.cn

http://www.95577.com.cn
10
股分无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区银乡中路
168

法定代表人
:
金煜

接洽人
:
王笑
德律风
:021

68475888
传实
:021

68476111
客服德律风
:95594
网址
:http://www.bosc.cn
11
股分无限公司
筹办公地点:深圳市深北东路
5047

法定代表人
:
开永林
接洽人
:
弛青
德律风
:0755

22166118
传实
:0755

82080406
客服德律风
:95511

3
或者
95501
网址
:http://www.bank.pingan.com
12
股分无限公司
筹办公地点:浙江省宁波市鄞州区宁东路
345

法定代表人
:
陆华裕
接洽人
:
胡技勋
德律风
:

0574

89068340
传实
:

0574

87050024
客服德律风
:96528

962528
上海、北京地域
网址
:http://www.nbcb.com.cn
13
上海乡村贸易银止股分无限公

筹办公地点:上海市黄浦区中山东两路
70

法定代表人
:
缓力
接洽人
:
施传枯
德律风
:021

38523692
传实
:021

50105124
客服德律风
:(021)962999
网址
:http://www.srcb.com/
14
股分无限公司
筹办公地点:山东省青岛市崂山区秦岭路
6

3
号楼
法定代表人
:
郭少泉
接洽人
:
缓伟静
德律风
:0532

68629925
传实
:0532

68629939
客服德律风
:96588(
青岛
)

4006696588(
世界
)
网址
:http://www.qdccb.com/
15
股分无限公司
筹办公地点:浙江省杭州市庆秋路
288

法定代表人
:
沈仁康
接洽人
:
唐燕
德律风
:

0571

87659056
传实
:

0571

87659554
客服德律风
:95527
网址
:http://www.czbank.com
16
股分无限公司
筹办公地点:广东省东莞市莞乡区体育路
21

法定代表人
:
卢国锋
接洽人
:
吴照群
德律风
:(0769)22119061

传实
:(0769)22117730
客服德律风
:4001196228
网址
:http://www.dongguanbank.cn/
17
股分无限公司
筹办公地点:杭州市下乡区庆秋路
46

法定代表人
:
陈震山
接洽人
:
严格
德律风
:(0571)85108309
传实
:(0571)85108309
客服德律风
:400

888

8508
网址
:http://www.hzbank.com.cn
18
温州银止股分无限公司
筹办公地点:温州市车站年夜讲
196

法定代表人
:
叶修浑
接洽人
:
林波
德律风
:

0577

88990082
传实
:

0577

88995217
客服德律风
:

0577

96699
网址
:http://www.wzbank.cn/
19
股分无限公司
筹办公地点:江苏省北京市中华路
26

法定代表人
:
夏仄
接洽人
:
弛洪玮
德律风
:(025)58587036
传实
:(025)58587820
客服德律风
:95319
网址
:http://www.jsbchina.cn
20
黑鲁木齐银止股分无限公司
筹办公地点:新疆黑鲁木齐市天山区新华北路
8

法定代表人
:
任思宇
接洽人
:
何好
德律风
:(0991)8824667
传实
:(0991)8824667
客服德律风
:(0991)96518
网址
:http://www.uccb.com.cn
21
江苏江北乡村贸易银止股分有
限公司
筹办公地点:江苏省常州市战争中路
413

法定代表人
:
陆朝阳
接洽人
:
包静
德律风
:13951229068
传实
:0519

89995170
客服德律风
:96005
网址
:http://www.jnbank.com.cn
22
泉州银止股分无限公司
筹办公地点:泉州市歉泽区云鹿路
3

法定代表人
:
傅子能
接洽人
:
董培姗、王燕玲
德律风
:0595

22551071
传实
:0595

22578871
客服德律风
:4008896312

网址
:http://www.qzccbank.com/
23
天相投资参谋无限公司
筹办公地点:西乡区新街心中年夜街
28
号院
C

505
法定代表人
:
林义相
接洽人
:
谭磊
德律风
:010

66045182
传实
:010

66045518
客服德律风
:010

66045678
网址
:txsec.com
24
战讯疑息科技无限公司
筹办公地点:北京市向阳区向阳门中泛利年夜厦
10

法定代表人
:
王莉
接洽人
:
刘洋
传实
:8610

65884788
客服德律风
:4009200022
网址
:http://www.hexun.com/
25
诺亚正止基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市杨浦区秦皇岛路
32

C

法定代表人
:
汪静波
接洽人
:
弛裕
德律风
:021

38509735
传实
:021

38509777
客服德律风
:400

821

5399
网址
:http://www.noah

fund.com
26
深圳发卖股分无限公

筹办公地点:深圳市罗湖区笋岗街讲戏班路物质控股
置天年夜厦
8

801
法定代表人
:
薛峰
接洽人
:
童彩仄
德律风
:0755

33227950
传实
:0755

33227951
客服德律风
:4006

788

887
网址
:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
27
上海每天基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市缓汇区宛仄北路
88
号金座
法定代表人
:
实在
接洽人
:
潘世友
德律风
:021

54509977
传实
:021

64385308
客服德律风
:95021
网址
:http://www.1234567.com.cn
28
上海佳购基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市虹心区欧阳路
196

26
号楼
2

法定代表人
:
杨文斌
接洽人
:
弛茹
德律风
:021

20613999
传实
:021

68596916
客服德律风
:4007009665
网址
:https://www.howbuy.com/

29
上海少量基金发卖投资参谋有
限公司
筹办公地点:上海市浦东新区西方路
1267

金融办事广场两期
11

法定代表人
:
弛跃伟
接洽人
:
单丙烨
德律风
:021

20691869
传实
:021

20691861
客服德律风
:400

089

1289
网址
:http://www.erichfund.com
30
浙江基金发卖无限公司
筹办公地点:浙江省杭州市西湖区古荡街讲
法定代表人
:
吴强
接洽人
:
林海明
传实
:0571

86800423
客服德律风
:4008

773

772
网址
:http://www.5ifund.com
31
北京展恒基金发卖股分无限公

筹办公地点:北京市向阳区安苑路
15
号邮电旧事年夜

法定代表人
:
闫振杰
接洽人
:
李静似
德律风
:010

59601366

7024
客服德律风
:4008886661
网址
:http://www.myfund.com
32
上基金发卖无限公司
筹办公地点:上海宝山区蕴川路
5475

1033

法定代表人
:
李兴秋
接洽人
:
曹怡朝
德律风
:021

50583533
传实
:021

50583633
客服德律风
:400

921

7755
网址
:http://www.leadfund.com.cn
33
嘉真财产办理无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区世纪年夜讲八号国金中间
两期
53

法定代表人
:
赵教军
接洽人
:
景琪
德律风
:021

20289890
传实
:021

20280110
客服德律风
:400

021

8850
网址
:http://www.harvestwm.cn
34
北京创金开富基金发卖无限公

筹办公地点:华夏北京市西乡区平易近歉胡共
31

5


215A
法定代表人
:
梁蓉
接洽人
:
魏素浑
德律风
:010

66154828
传实
:010

63583991
客服德律风
:400

6262

818
网址
:http://www.5irich.com

35
宜疑普泽
(
北京
)
基金发卖无限
公司
筹办公地点:北京市向阳区开国路
88
号楼
15

1809
法定代表人
:
戎兵
接洽人
:
魏朝
德律风
:010

52413385
传实
:010

85894285
客服德律风
:400

6099

200
网址
:http://www.yixinfund.com
36
北京苏宁基金发卖无限公司
筹办公地点:北京市玄武区苏宁年夜讲
1

5

法定代表人
:
刘汉青
接洽人
:
喻明显
德律风
:025

66996699

884131
传实
:025

66008800

884131
客服德律风
:95177
网址
:http://www.snjijin.com/
37
寡降财产
(
北京
)
基金发卖无限
公司
筹办公地点:北京市向阳区北四环中路
27
号院
5


3201
内乱
3201
单位
法定代表人
:
李招弟
接洽人
:
下晓芳
德律风
:010

59393923
传实
:010

59393074
客服德律风
:400

876

9988
网址
:http://www.wy

fund.com
38
深圳腾元基金发卖无限公司
筹办公地点:深圳市祸田区华富街讲深北中路
4026
号田里都会年夜厦
18

b
法定代表人
:
曾革
接洽人
:
鄢萌莎
德律风
:0755

33376922
传实
:0755

33065516
客服德律风
:4006877899
网址
:http://www.tenyuanfund.com
39
北京恒天明泽基金发卖无限公

筹办公地点:北京市向阳区东三环北路甲
19
号嘉衰
中间
30

法定代表人
:
周斌
接洽人
:
侯素白
德律风
:010

53572363
传实
:010

59313586
客服德律风
:400

8980

618
网址
:http://www.chtfund.com/
40
北京唐鼎耀华基金发卖无限公

筹办公地点:北京市向阳区修中年夜街
19
号国际年夜厦
A

1503
法定代表人
:
弛冠宇
接洽人
:
王丽敏
德律风
:010

85932810
传实
:010

59200800

网址
:http://www.tdyhfund.com
41
海银基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区西方路
1217

金融办事广场
16

法定代表人
:
刘惠
接洽人
:
秦琼
德律风
:021

8
0134149
传实
:021

80133413
客服德律风
:4008081016
网址
:http://www.fundhaiyin.com
42
北京广源达疑基金发卖无限公

筹办公地点:北京市向阳区视京东园四区
13
号楼浦
项中间
B

19

法定代表人
:
齐剑辉
接洽人
:
王漂亮
德律风
:010

57298634
传实
:010

82055860
客服德律风
:4006236060
网址
:http://www.niuniufund.com
43
上海基金发卖无限公司
筹办公地点:华夏(上海)自在商业实验区杨下北路
428

1
号楼
1102
单位
法定代表人
:
申健
接洽人
:
宋楠
德律风
:021

20219988

37492
传实
:021

20219923
客服德律风
:021

20292031
网址
:https://www.wg.com.cn/
44
济安财产
(
北京
)
基金发卖无限
公司
筹办公地点:北京市向阳区东三环中路
7
号北京财产
中间
A

46

法定代表人
:
杨健
接洽人
:
李海燕
德律风
:010

65309516
传实
:010

65330699
客服德律风
:400

673

7010
网址
:http://www.jianfortune.com
45
上海联泰财产办理无限公司
筹办公地点:上海市少宁区祸泉北路
518

8
号楼
3

法定代表人
:
燕斌
接洽人
:
兰敏
德律风
:021

52822063
传实
:021

52975270
客服德律风
:400

166

6788
网址
:http://www.66zichan.com
46
上海汇付基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市中山北路
100
号金中滩国际广场
19

法定代表人
:
金佶

接洽人
:
陈云卉
德律风
:021

33323998
传实
:021

33323837
客服德律风
:400

820

2819
47
上海基煜基金发卖无限公司
筹办公地点:上海昆明路
518
号北好广场
A1002
法定代表人
:
王翔
接洽人
:
蓝杰
德律风
:021

65370077
传实
:021

55085991
客服德律风
:4008

205

369
网址
:http://www.jiyufund.com.cn
48
北京虹面基金发卖无限公司
筹办公地点:北京市向阳区工人运动场北路甲
2
号裙

2

222
单位
法定代表人
:
郑毓栋
接洽人
:
姜颖
德律风
:13522549431
传实
:010

65951887
客服德律风
:400

068

1176
网址
:http://www.hongdianfund.com
49
上海陆金所基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区环路
1333

14

09
单位
法定代表人
:
胡教勤
接洽人
:
宁专宇
德律风
:021

20665952
传实
:021

22066653
客服德律风
:4008219031
网址
:http://www.lufunds.com
50
珠海盈米基金发卖无限公司
筹办公地点:珠海市横琴新区宝华路
6

105


3491
法定代表人
:
肖雯
接洽人
:
黄敏嫦
德律风
:020

89629019
传实
:020

89629011
客服德律风
:020

89629066
网址
:http://www.yingmi.cn
51
奕歉基金发卖无限公司
筹办公地点:深圳市北山区蛇心街讲后海边路取海德
三讲接汇处广场
A

17

1704

法定代表人
:TAN YIK KUAN
接洽人
:
叶健
德律风
:0755

89460500
传实
:0755

21674453
网址
:https://www.ifastps.com.cn/
52
年夜连网金基金发卖无限公司
筹办公地点:辽宁省年夜连市沙河心区体坛路
22

2F
法定代表人
:
樊怀东
接洽人
:
于舒

德律风
:0411

39027828
传实
:0411

39027835
客服德律风
:4000

899

100
网址
:http://www.yibaijin.com/
53
中平易近财产基金发卖
(
上海
)
无限
公司
筹办公地点:上海市黄浦区老承平弄
88

A

B


法定代表人
:
弭洪军
接洽人
:
茅旦青
德律风
:021

33355392
传实
:021

63353736
客服德律风
:400

876

5716
网址
:http://www.cmiwm.com/
54
万家财产基金发卖
(
天津
)
无限
公司
筹办公地点:北京市西乡区丰富胡共
28
号保
险年夜厦
A

5

法定代表人
:
李建辞
接洽人
:
王芳芳
德律风
:010

59013842/18519215322
传实
:010

59013828
网址
:http://www.wanjiawealth.com
55
上海中原财产投资办理无限公

筹办公地点:北京市西乡区金融年夜街
33
号通泰年夜厦
B

8

法定代表人
:
毛淮仄
接洽人
:
仲春玥
德律风
:010

88066632
传实
:010

88
066214
客服德律风
:400

817

5666
网址
:https://www.amcfortune.com/
56
证券股分无限公司
筹办公地点:上海市静安区北京西路
768

法定代表人
:
杨德白
接洽人
:
芮敏祺
德律风
:(021)38676666
传实
:(021)38670666
客服德律风
:4008888666
网址
:http://www.gtja.com
57
证券股分无限公司
筹办公地点:北京市东乡区往内乱年夜街
188

法定代表人
:
王常青
接洽人
:
权唐
德律风
:

010

65183880
传实
:

010

65182261
客服德律风
:400

8888

108
网址
:http://www.csc108.com
58
股分无限公司
筹办公地点:深圳市白岭中路
1012
号年夜厦
法定代表人
:
何似
接洽人
:
李颖

德律风
:0755

82130833
传实
:0755

82133952
客服德律风
:95536
网址
:http://www.guosen.com.cn
59
股分无限公司
筹办公地点:深圳市祸田区祸田街讲祸华一起
111

法定代表人
:
霍达
接洽人
:
林死迎
德律风
:(0755)82943666
传实
:(0755)82943636
客服德律风
:4008888111

95565
网址
:http://www.cmschina.com
60
股分无限公司
筹办公地点:广州市河汉区马场路
26
号年夜

法定代表人
:
孙树明
接洽人
:
陈姗姗
德律风
:

020

66338888
传实
:

020

87555305
客服德律风
:95575
或者致电各天交易网面
网址
:http://www.gf.com.cn
61
股分无限公司
筹办公地点:深圳市祸田区中间三路
8
号年夜

;
北京市向阳区明马桥路
48
号年夜厦
法定代表人
:
弛佑君
接洽人
:
郑慧
德律风
:010

60838888
客服德律风
:95558
网址
:http://www.cs.ecitic.com
62
证券股分无限公司
筹办公地点:北京市西乡区金融年夜街
35
号国际企业
年夜厦
C

2

6

法定代表人
:
陈同炎
接洽人
:
辛国政
德律风
:010

83574507
传实
:010

83574807
客服德律风
:400

8888

888
网址
:http://www.chinastock.com.cn
63
股分无限公司
筹办公地点:上海市黄浦区广东路
689
号年夜

法定代表人
:
周杰
接洽人
:
金芸、李笑叫
德律风
:(021)23219000
传实
:(021)23219100
客服德律风
:95553
或者拨挨各都会交易网面征询德律风
网址
:http://www.htsec.com
64
证券无限公司
筹办公地点:上海市缓汇区少乐路
989

45

法定代表人
:
李梅

接洽人
:
陈宇
德律风
:021

33388214
传实
:021

33388224
客服德律风
:95523
或者
4008895523
网址
:http://www.swhysc.com
65
安疑证券股分无限公司
筹办公地点:广东省深圳市祸田区金田路
4018
号安
联年夜厦
35
层、
28

A02
单位
法定代表人
:
王连志
接洽人
:
陈剑虹
德律风
:

0755

82825551
传实
:

0755

82558355
客服德律风
:4008001001
网址
:http://www.essence.com.cn
66
股分无限公司
筹办公地点:江苏省北京市江东中路
228

法定代表人
:
周易
接洽人
:
庞晓芸
德律风
:0755

82492193
传实
:0755

82492962(
深圳
)
客服德律风
:95597
网址
:http://www.htsc.com.cn
67

(
山东
)
无限义务公司
筹办公地点:青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金
融广场
1
号楼第
20

法定代表人
:
姜晓林
接洽人
:
焦刚刚
德律风
:

0531

89606166
传实
:

0532

85022605
客服德律风
:95548
网址
:http://www.zxwt.com.cn
68
华夏中投证券无限义务公司
筹办公地点:深圳祸田区益田路
6003
号枯超商务中

A

4
层、
18

21

法定代表人
:
下涛
接洽人
:
胡芷境
德律风
:0755

88320851
传实
:0755

82026539
客服德律风
:400 600 8008
网址
:http://www.china

invs.cn
69
股分无限公司
筹办公地点:祸修省祸州市湖东路
268

法定代表人
:
杨华辉
接洽人
:
乔琳雪
德律风
:021

38565547
客服德律风
:95562
网址
:http://www.xyzq.com.cn
70
股分无限公司
筹办公地点:上海市黄浦区中山北路
119

年夜厦

法定代表人
:
潘鑫军
接洽人
:
王凤
德律风
:(021)63325888
传实
:(021)63327888
客服德律风
:95503
网址
:http://www.dfzq.com.cn
71
股分无限公司
筹办公地点:湖北省少沙市天心区湘江中路两段
36
号华近华中间
4

5
号楼
3701

3717
法定代表人
:
施华
接洽人
:
丁敏
德律风
:(010)59355997
传实
:(010)56437013
客服德律风
:95571
网址
:http://www.foundersc.com
72
股分无限公司
筹办公地点:深圳市祸田区深北年夜讲
6008
号特区报
业年夜厦
16

17

法定代表人
:
曹宏
接洽人
:
金夏
德律风
:(021)62821733
传实
:(0755)83515567
客服德律风
:4006666888

(0755)33680000
网址
:http://www.cgws.com
73
股分无限公司
筹办公地点:上海市静安区新闸路
1508

法定代表人
:
周健男
接洽人
:
刘朝、李芳芳
德律风
:

021

22169999
传实
:

021

22169134
客服德律风
:4008888788

10108998
网址
:http://www.ebscn.co
m
74
广州证券股分无限公司
筹办公地点:广州市河汉区珠江西路
5
号广州国际金
融中间主塔
19
层、
20

法定代表人
:
胡伏云
接洽人
:
林净茹
德律风
:020

88836999
传实
:020

88836654
客服德律风
:95396
网址
:http://www.gzs.com.cn
75
股分无限公司
筹办公地点:少秋市死态年夜街
6666

法定代表人
:
李祸秋
接洽人
:
安岩岩
德律风
:(0431)85096517
传实
:(0431)85096795
客服德律风
:95360
网址
:http://www.nesc.cn

76
股分无限公司
筹办公地点:安徽省开肥市政务文明新区天鹅湖路
198

法定代表人
:
章宏韬
接洽人
:
范超
德律风
:0551

65161821
传实
:0551

65161672
客服德律风
:95318
网址
:http://www.hazq.com
77
财产证券无限义务公司
筹办公地点:湖北少沙芙蓉中路两段
80
号逆天堂际
财产中间
26

28

法定代表人
:
胡贺波
接洽人
:
郭静
德律风
:(0731)84403347
传实
:(0731)84403439
客服德律风
:95317
网址
:http://www.cfzq.com
78
股分无限公司
筹办公地点:四川省成都会下新区天府两街
198

法定代表人
:
杨炯洋
接洽人
:
开国梅
德律风
:(010)52723273
传实
:(028)86150040
客服德律风
:95584
网址
:http://www.hx168.com.cn
79
无限公司
筹办公地点:新疆黑鲁木齐市文艺路
233
号宏源年夜厦
法定代表人
:
李琦
接洽人
:
王怀秋
德律风
:0991

2307105
传实
:0991

2301927
客服德律风
:4008

000

562
网址
:http://www.swhysc.com/index.jsp
80
股分无限公司
筹办公地点:济北市市中区经七路
86

法定代表人
:
李玮
接洽人
:
许曼华
德律风
:021

20315290
客服德律风
:95538
网址
:http://www.zts.com.cn
81
世纪证券无限义务公司
筹办公地点:广东省深圳市深北年夜讲
7088
号招商银
止年夜厦
41

法定代表人
:
姜昧军
接洽人
:
圆文
德律风
:

0755

83199599
传实
:

0755

83199545
客服德律风
:

0755

83199511
网址
:http://www.csco.com.cn

82
证券股分无限公司
筹办公地点:深圳市祸田区祸华一起
115
号投止年夜厦
9

16

20

法定代表人
:
刘教平易近
接洽人
:
毛诗莉
德律风
:(0755)23838750
传实
:(0755)25838701
客服德律风
:95358
网址
:http://www.firstcapital.com.cn
83
中航证券无限公司
筹办公地点:华夏北京市向阳区视京东园四区
2
号楼
年夜厦
法定代表人
:
王晓峰
接洽人
:
戴蕾
德律风
:

0791

86768681
传实
:

0791

86770178
客服德律风
:400

8866

567
网址
:http://www.avicsec.com/
84
华祸证券无限义务公司
筹办公地点:祸州市饱楼区温泉街讲五四路
157

7

8

法定代表人
:
黄金琳
接洽人
:
弛腾
德律风
:

0591

87383623
传实
:

0591

87383610
客服德律风
:

0591

96326
网址
:http://www.hfzq.com.cn/
85
华夏国际金融股分无限公司
筹办公地点:北京市向阳区开国门中年夜街
1
号国贸年夜

2

27
层及
28

法定代表人
:
毕明修
接洽人
:
杨涵宇
德律风
:(010)65051166
传实
:(010)85679203
客服德律风
:400 910 1166
网址
:http://www.cicc.com.cn
86
股分无限公司
筹办公地点:广东省惠州市惠乡区江北东江三路
55
号播送电视旧事中间西里一层年夜堂战3、四层
法定代表人
:
宽亦斌
接洽人
:
彭莲
德律风
:0755

83331195
客服德律风
:95564
网址
:http://www.lxsec.com
87
宏疑证券无限义务公司
筹办公地点:成都会国民北路两段
18
号川疑年夜厦
10

法定代表人
:
吴玉明
接洽人
:
刘进海
德律风
:028

86199278

传实
:028

86199382
客服德律风
:4008366366
网址
:http://www.hx818.com
88
中疑期货无限公司
筹办公地点:深圳市祸田区中间三路
8
号出色时期广
场(两期)北座
13

1303

1305
室、
14

法定代表人
:
弛皓
接洽人
:
刘宏莹
德律风
:010

60833754
传实
:0755

83217421
客服德律风
:400

990

8826
网址
:http://www.citicsf.com
89
东海期货无限义务公司
筹办公地点:江苏省常州市延陵西路
23

25

27

29
号、上海市浦东新区西方路
1928
号年夜

8

法定代表人
:
陈太康
接洽人
:
李天雨
德律风
:021

68757102
传实
:021

68757102
客服德律风
:95531/4008888588
网址
:http://www.qh168.com.cn/
90
股分无限公司
筹办公地点:湖北省武汉市江汉区新华路特
8

法定代表人
:
李新华
接洽人
:
李良
德律风
:

027

65799999
传实
:

027

85481900
客服德律风
:95579
或者
4008

888

999
网址
:http://www.cjsc.com
91
湘财证券股分无限公司
筹办公地点:湖北省少沙湘府中路
198
号新北乡商务
中间
A

11

法定代表人
:
孙永祥
接洽人
:
李欣
德律风
:(021)38784580
传实
:(021)68865680
客服德律风
:95351
网址
:http://www.xcsc.com
92
股分无限公司
筹办公地点:广州市河汉区珠江东路
11

18

19

齐层
法定代表人
:
罗钦乡
接洽人
:
苦蕾
德律风
:020

38286026
客服德律风
:95322
网址
:http://www.wlzq.com.cn
93
平易近死证券股分无限公司
筹办公地点:北京市东乡区开国门内乱年夜街
28
号平易近死
金融中间
A

16


18

法定代表人
:
冯鹤年
接洽人
:
程专怡
德律风
:(010)59355807
传实
:(010)56437013
客服德律风
:400

619

8888
网址
:http://www.mszq.com/
94
股分无限公司
筹办公地点:安徽省开肥市梅山路
18

法定代表人
:
蔡咏
接洽人
:
陈玲玲
德律风
:

0551

2246273
传实
:

0551

2272100
客服德律风
:95578
网址
:http://www.gyzq.com.cn
95
渤海证券股分无限公司
筹办公地点:天津市北启区火上公园东路东侧宁汇年夜

A

法定代表人
:
王秋峰
接洽人
:
蔡霆
德律风
:(022)28451991
传实
:(022)28451892
客服德律风
:4006515988
网址
:http://www.bhzq.com
96
股分无限公司
筹办公地点:山西省太本市府西街
69
号山西国际贸
易中间东塔楼
法定代表人
:
侯巍
接洽人
:
郭熠
德律风
:

0351

8686659
传实
:

0351

8686619
客服德律风
:400

666

1618
网址
:http://www.sxzq.com
97
股分无限公司
筹办公地点:江苏省园区星阳街
5

法定代表人
:
范力
接洽人
:
圆晓丹
德律风
:(0512)65581136
传实
:(0512)65588021
客服德律风
:95330
网址
:http://www.dwzq.com.cn
98
疑达证券股分无限公司
筹办公地点:北京市西乡区闹市心年夜街
9
号院
1
号楼
法定代表人
:
弛志刚刚
接洽人
:
尹旭航
德律风
:(010)63081493
传实
:(010)63081344
客服德律风
:95321
网址
:http://www.cindasc.com
99
股分无限公司
筹办公地点:江苏省北京市江东中路
389

法定代表人
:
步国旬
接洽人
:
王万君
德律风
:(025)58519523
传实
:(025)83369725
客服德律风
:95386
网址
:http://www.njzq.com.cn
100
上海证券无限义务公司
筹办公地点:上海市西躲中路
336
号华旭国际年夜厦
6

法定代表人
:
李豪杰
接洽人
:
邵珍珍
德律风
:(021)53686888
传实
:(021)53686100

7008
客服德律风
:(021)962518

4008918918
网址
:http://www.shzq.com
101
新时期证券股分无限公司
筹办公地点:北京市海淀区北三环西路
99
号院
1


15

1501
法定代表人
:
叶逆德
接洽人
:
田芳芳
德律风
:(010)83561146
客服德律风
:95399
网址
:http://www.xsdzq.cn
102
年夜共证券无限义务公司
筹办公地点:山西省太本市小店区少治路
111
号山西
世贸中间
A

12

13

法定代表人
:
董祥
接洽人
:
薛津
德律风
:

0351

4130322
传实
:

0351

4130322
客服德律风
:4007121212
网址
:http://dtsbc.com.cn/
103
股分无限公司
筹办公地点:无锡市金融一街
8

法定代表人
:
姚志怯
接洽人
:
祁昊
德律风
:0510

82831662
传实
:0510

82830162
客服德律风
:95570
网址
:http://www.glsc.com.cn
104
股分无限公司
筹办公地点:深圳市祸田区益田路
5033
号安全金融
中间
61


64

法定代表人
:
何之江
接洽人
:
周一涵
德律风
:021

38637436
传实
:021

58991896
客服德律风
:95511

8
网址
:stock.pingan.com

105
股分无限公司
筹办公地点:东莞市莞乡区可园北路
1
号金源中间
30

法定代表人
:
陈照星
接洽人
:
李枯
德律风
:(0769)22115712
传实
:(0769)22115712
客服德律风
:95328
网址
:http://www.dgzq.com.cn
106
股分无限公司
筹办公地点:河北省郑州市郑东新区商务中环路
10

法定代表人
:
菅明军
接洽人
:
程月素、李昐昐
德律风
:0371

69099882
传实
:0371

65585899
客服德律风
:95377
网址
:http://www.ccnew.com
107
股分无限公司
筹办公地点:北京市东乡区东曲门北年夜街
3
号国华投
资年夜厦
9

10

法定代表人
:
翁振杰
(

)
接洽人
:
黄静
德律风
:(010)84183389
传实
:(010)84183311
客服德律风
:400

818

8118
网址
:http://www.guodu.com
108
股分无限公司
筹办公地点:江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18

法定代表人
:
陈耀庭
(

)
接洽人
:
王一彦
德律风
:(021)20333333
传实
:(021)50498825
客服德律风
:95531;400

888

8588
网址
:http://www.longone.com.cn
109
恒泰证券股分无限公司
筹办公地点:内乱受古呵责战浩特市赛罕区敕勒川年夜街东
圆君座
D
座筹办公楼
14

18

法定代表人
:
庞介平易近
接洽人
:
熊丽
德律风
:

0471

4972675
客服德律风
:4001966188
网址
:http://www.cnht.com.cn
110
国衰证券无限义务公司
筹办公地点:江西省北昌市北京西路
88

法定代表人
:
缓丽峰
接洽人
:
占文驰
德律风
:(0791)86283372
传实
:(0791)86281305

客服德律风
:4008222111
网址
:http://www.gsstock.com
111
金元证券股分无限公司
筹办公地点:海心市北宝路
36
号证券年夜厦
4

法定代表人
:
王做义
接洽人
:
马贤浑
德律风
:(0755)83025022
传实
:(0755)83025625
客服德律风
:400

8888

228
网址
:http://www.jyzq.cn
112
德邦证券股分无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区祸山路
500
号乡开国际
中间
29

法定代表人
:
武晓秋
接洽人
:
刘熠
德律风
:

021

68761616
传实
:

021

68767981
客服德律风
:4008888128
网址
:http://www.tebon.com.cn
113
华龙证券股分无限公司
筹办公地点:苦肃省兰州市乡闭区东岗西路
638
号兰
州财产中间
21

法定代表人
:
李晓安
接洽人
:
范坤
德律风
:

0931

4890208
传实
:

0931

4890628
客服德律风
:95368
网址
:http://www.hlzq.com
114
上海华疑证券无限义务公司
筹办公地点:华夏(上海)自在商业实验区世纪年夜讲
100
号举世金融中间
9

法定代表人
:
陈灿辉
接洽人
:
倪丹
德律风
:021

38784818?
传实
:021

68775878
客服德律风
:68777877
网址
:http://www.shhxzq.com/
115
华鑫证券无限义务公司
筹办公地点:深圳市祸田区莲花街讲祸中社区深北年夜

2008
号华夏凤凰年夜厦
1

20C

1
房。

法定代表人
:
俞洋
接洽人
:
杨莉娟
德律风
:021

54967552
传实
:021

54967032
客服德律风
:021

32109999;029

68918888;4001099918
网址
:http://www.cfsc.com.cn
116
瑞银证券无限义务公司
筹办公地点:北京市西乡区金融年夜街
7
号英蓝国际金
融中间
12

15

法定代表人
:
钱于军

接洽人
:
牟冲
德律风
:(010

58328112
传实
:(010)58328748
客服德律风
:400

887

8827
网址
:http://www.ubssecurities.com
117
中山证券无限义务公司
筹办公地点:广东省深圳市祸田区益田路江苏年夜厦
B

15

法定代表人
:
林炳乡
接洽人
:
罗艺琳
德律风
:0755

82943755
传实
:0755

82960582
客服德律风
:95329
网址
:http://www.zszq.com.cn
118
国融证券股分无限公司
筹办公地点:呵责战浩特市新乡区锡林北路
18

法定代表人
:
弛智河
接洽人
:
董晶姗
德律风
:(010)83991737
传实
:(010)66412537
客服德律风
:4006609839
网址
:http://www.grzq.com
119
江海证券无限公司
筹办公地点:哈我滨市紧北区立异三路
833

法定代表人
:
赵洪波
接洽人
:
周俊
德律风
:0451

85863726
传实
:0451

82337279
客服德律风
:400

666

2288
网址
:http://www.jhzq.com.cn/
120
股分无限公司
筹办公地点:四川省成都会青羊区东乡根上街
95

成证年夜厦
16

法定代表人
:
冉云
接洽人
:
刘婧漪、贾鹏
德律风
:028

86690057

028

86690058
传实
:028

86690126
客服德律风
:95310
网址
:http://www.gjzq.com.cn
121
华宝证券无限义务公司
筹办公地点:上海市浦东新区世纪年夜讲
100

57

法定代表人
:
陈林
接洽人
:
夏元
德律风
:

021

68777222
传实
:

021

68777822
客服德律风
:4008209898
网址
:http://www.cnhbstock.com
122
少乡国瑞证券无限公司
筹办公地点:厦门市思明区深田路
46
号深田国际年夜

20

法定代表人
:
王怯
接洽人
:
林丹
德律风
:(0592)2079259
传实
:(0592)2079602
客服德律风
:400

0099

886
网址
:https://www.gwgsc.com/
123
爱修证券无限义务公司
筹办公地点:上海市浦东新区世纪年夜讲
1600

32

(商务广场)
法定代表人
:
祝健
接洽人
:
姚衰衰
德律风
:

021

32229888
传实
:021

68728703
客服德律风
:4001962502
网址
:http://www.ajzq.com
124
华融证券股分无限公司
筹办公地点:北京向阳门北年夜街
18
号寿险
年夜厦
18

法定代表人
:
祝献忠
接洽人
:
李慧灵
德律风
:010

85556100
传实
:010

85556088
客服德律风
:400

898

4999
网址
:http://www.hrsec.com.cn
125
股分无限公司
筹办公地点:湖北省武汉市武昌区中北路
99
号保利
广场
A

37

法定代表人
:
余磊
接洽人
:
岑mm
德律风
:027

87617017
传实
:027

87618863
客服德律风
:4008005000
网址
:http://www.tfzq.com

126
深圳市新兰德证券投资征询有
限公司
筹办公地点:深圳市祸田区华强北路赛格科技园四栋
10

1006
法定代表人
:
马怯
接洽人
:
文雯
德律风
:010

83363101
传实
:010

83363072
客服德律风
:400

118

1166
网址
:http://www.xinlande.com.cn
127
上海掘财基金发卖无限公司
筹办公地点:上海浦东杨下北路
799

3
号楼
5

法定代表人
:
热飞
接洽人
:
孙琦
德律风
:021

50810687
传实
:021

58300279

客服德律风
:021

50810673
网址
:http://www.wacaijijin.com
128
腾安基金发卖
(
深圳
)
无限公司
筹办公地点:深圳市北山区海天两路
33
号腾讯滨海
年夜厦
15

法定代表人
:
刘明军
接洽人
:
谭广锋
德律风
:0755

86013388

80618
传实
:

客服德律风
:95017
网址
:http://www.tenganxinxi.com
或者
http://www.txfund.com
129
北京百度百盈基金发卖无限公

筹办公地点:北京市海淀区上天十街
10

1

1

101
法定代表人
:
弛旭阳
接洽人
:
杨琳
德律风
:010

61952702
传实
:010

61951007
客服德律风
:95055
130
蚂蚁
(
杭州
)
基金发卖无限公司
筹办公地点:浙江省杭州市西湖区万塘路
18
号黄龙
时期广场
B

12

法定代表人
:
故国明
接洽人
:
韩爱彬
德律风
:021

60897840
传实
:0571

26697013
客服德律风
:4000

766

123
网址
:http://www.fund123.cn
131
北京汇成基金发卖无限公司
筹办公地点:北京市海淀区年夜街
11

11

1108

法定代表人
:
王伟刚刚
接洽人
:
丁背坤
德律风
:010

56282140
传实
:010

62680827
客服德律风
:400

619

9059
网址
:http://www.hcjijin.com/
132
上海万得基金发卖无限公司
筹办公地点:华夏(上海)浦东新区祸山路
33

9

法定代表人
:
王廷富
接洽人
:
姜凶灵
德律风
:021

68882280
传实
:021

68882281
客服德律风
:400

821

0203
网址
:https://www.520fund.com.cn/
133
凤凰金疑
(
银川
)
基金发卖无限
公司
筹办公地点:宁夏银川市金凤区阅海湾中间商务区万
寿路
142

14
层筹办公房

法定代表人
:
程刚刚
接洽人
:
弛旭
德律风
:010

58160168
传实
:010

58160173
客服德律风
:400

810

55919
网址
:http://www.fengfd.com/
134
北京肯特瑞基金发卖无限公司
筹办公地点:北京市海淀区东路
66

1
号楼
22

2603

06
法定代表人
:
江卉
接洽人
:
江卉
德律风
:4000988511
传实
:010

89188000
客服德律风
:010

89188462
网址
:http://fund.jd.com
135
北京蛋卷基金发卖无限公司
筹办公地点:北京市向阳区阜通东年夜街
1
号院
6
号楼
2
单位
21

222507
法定代表人
:
钟斐斐
接洽人
:
侯芳芳
德律风
:010

61840688
传实
:010

61840699
客服德律风
:400

159

9288
网址
:http://www.ncfjj.com
136
深圳前海微寡银止股分无限公

筹办公地点:广东省深圳市北山区沙河西路
1819

深圳湾科技死态园
7

A

法定代表人
:
瞅敏
接洽人
:
苏豪
德律风
:13469952231
传实
:0755

86700688
客服德律风
:400

999

8877
网址
:http://www.webank.com/
指具备基金代销营业资历的证券运营机构交易部(指具备华夏证监会承认的证券运营资
格,经厚交所考查核准后成为其会员,照章正在买卖所内乱停止证券生意的买卖所会员交易部),
详细名单详睹深圳证券买卖所网站(www.szse.cn)。

(两)注销 机构
称号
华夏证券挂号凑趣算无限义务公司
居处、筹办公地点
北京市西乡区承平桥年夜街
17

法定代表人
金颖
接洽人
丁志怯
德律风
0
755

25941405
传实
0
755

25987132

(三) 状师工作所战包办状师
称号
上海市通力状师工作所
居处、筹办公地点
上海市银乡中路
68
号时期金融中间
19

担任人
韩炯
接洽人
拂晓
德律风
0
21

31358666
传实
0
21

31358600
包办状师
吕白、拂晓

(四) 管帐师工作所战包办备案管帐师
称号
普华永讲中天管帐师工作所(非凡通俗合股)
居处
华夏(上海)自在商业实验区环路
1318
号星展银止年夜

507
单位
01

筹办公地点
上海市黄浦区湖滨路
202
号发展企业广场两座普华永讲中间
11

法定代表人
李丹
接洽人
弛怯
德律风

021

23238888
传实

021

23238800
包办备案管帐师
薛竞、
弛怯

两11、基金公约的内乱容纲要
1、基金份额持有人、基金办理人战基金托管人的权力、责任
(一)基金份额持有人的权力取责任
基金投资者采办原基金基金份额的行动即视为对于《基金公约》的供认战承受,基金投资
者自获得根据《基金公约》召募的基金份额,即成为原基金份额持有人战《基金公约》确当
事人,曲至其没有再持有原基金的基金份额。基金份额持有人动作《基金公约》当事人其实不以
正在《基金公约》上书籍里签章或者签名为需要前提。

每份基金份额具备划一的正当权力。

1、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金份额持有人的权力包含但是没有
限于:
(1) 分享基金财富支益;
(2) 介入分派清理后的残剩基金财富;
(3) 照章让渡、请求赎回其持有的基金份额;
(4)依照 规则请求召启或者自止召开、召启基金份额持有人年夜会;
(5)列席 或委托代表列席基金份额持有人年夜会,对于基金份额持有人年夜会审议事
项履行表决权;
(6) 查阅或复造地下表露的基金疑息材料;
(7)监视 基金办理人的投资运做;
(8) 对于基金办理人、基金托管人、基金发卖机构侵害其正当权力的行动照章提起
诉讼;
(9) 法令律例战《基金公约》规则的其余权力。

2、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金份额持有人的责任包含但是没有
限于:
(1)恪守 《基金公约》;
(2) 供给基金办理人战禁锢机构请求供给的疑息,和没有时的革新战弥补,并保
证其实在性;
(3) 接纳基金认买、申买金钱及法令律例战《基金公约》所规则的用度;
(4) 正在其持有的基金份额规模内乱,承当基金吃亏或《基金公约》末行的无限责
任;
(5) 没有进行所有有益基金及其余《基金公约》当事人正当权力的勾当;
(6) 返借正在基金买卖进程中果所有缘由,自基金办理人、基金托管人、其余基金
份额持有人及基金代销机构处取得的不妥得利;
(7) 履行失效的基金份额持有人年夜会的决议;

(8) 法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余责任。

(两)基金办理人的权力取责任
1、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金办理人的权力包含但是没有限于:
(1) 照章召募基金;
(2) 自《基金公约》失效之日起,按照法令律例战《基金公约》自力应用并办理基
金财富;
(3)按照 《基金公约》支与基金办理费和法令律例规则或者华夏证监会核准的其余
用度;
(4) 发卖基金份额;
(5) 召开基金份额持有人年夜会;
(6)根据 《基金公约》及相关法令律例规则监视基金托管人,似以为基金托管人背
反了《基金公约》及国度相关法令律例规则,应呈报华夏证监会战其余禁锢部分,并采纳必
要办法庇护基金投资者的好处;
(7) 正在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;
(8) 采用、拜托、改换基金代销机构,对于基金代销机构的相干行动停止监视战处
理;
(9) 担负或者拜托其余合适前提的机构担负基金备案挂号机构操持基金备案挂号业
务并取得《基金公约》规则的用度;
(10)根据 《基金公约》及相关法令律例规则决议基金支益的分派计划;
(11) 正在《基金公约》商定的规模内乱,回绝或者久停受理申买取赎回请求;
(12) 正在合适相关法令律例战《基金公约》的条件下,制定战调剂《营业法则》,决
定战调剂除调下办理费率战托管费率以外的基金相干费率布局战免费方法;
(13)按照 法令律例为基金的好处对于被投资公司履行股东权力,为基金的好处履行果
基金财富投资于证券所发生的权力;
(14) 正在法令律例答应的条件下,为基金的好处照章为基金停止融资融券;
(15) 以基金办理人的名义,代表基金份额持有人的好处履行诉讼权力或施行其余
法令行动;
(16) 采用、改换状师工作所、管帐师工作所、证券掮客商或者其余为基金供给办事的
内部机构;
(17) 拜托第三圆机构操持原基金的买卖、清理、估值、凑趣算等营业;
(18) 法令律例战《基金公约》规则的其余权力。

2、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金办理人的责任包含但是没有限于:

(1) 照章召募基金,操持或拜托经华夏证监会认定的其余机构代为操持基金份
额的出售、申买、赎回战挂号事件;似以为基金代销机构背反《基金公约》、基金发卖取服
务代办署理和谈及国度相关法令律例规则,应呈报华夏证监会战其余禁锢部分,并采纳需要措
施庇护基金投资者的好处;
(2)操持 基金存案脚绝;
(3) 自《基金公约》失效之日起,以诚笃信誉、勤恳尽责的准绳办理战应用基金财
产;
(4)装备 脚够的具备博业资历的职员停止基金投资阐发、决议计划,以博业化的运营
方法办理战运做基金财富;
(5)树立 健康内乱部危害节制、检察取考核、财政办理及人事办理等轨制,包管所
办理的基金财富战基金办理人的财富彼此自力,对于所办理的分歧基金辨别办理,辨别记账,
停止证券投资;
(6) 除根据《基金法》、《基金公约》及其余相关规则中,没有得操纵基金财富为自
己及所有第三人牟取好处,没有得拜托第三人运做基金财富;
(7) 照章承受基金托管人的监视;
(8) 采纳恰当公道的办法使计较基金份额认买、申买战赎回价钱的办法合适《基金
公约》等法令文献的规则,按相关规则计较并通知布告基金财产洁值,肯定基金份额申买、赎回
的价钱;
(9)停止 基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述;
(10) 体例季度、半年度战年度基金陈述;
(11)严厉 依照《基金法》、《基金公约》及其余相关规则,实行疑息表露及陈述义
务;
(12) 守旧基金贸易奥秘,没有泄漏基金投资筹划、投资理想等。除《基金法》、《基
金公约》及其余相关规则还有规则中,正在基金疑息地下表露前应予窃密,没有背别人泄漏;
(13) 按《基金公约》的商定肯定基金支益分派计划,实时背基金份额持有人分派基
金支益;
(14) 按规则受理申买取赎回请求,实时、脚额付出赎回金钱;
(15)根据 《基金法》、《基金公约》及其余相关规则召开基金份额持有人年夜会或者配
开基金托管人、基金份额持有人照章召开基金份额持有人年夜会;
(16) 按规则保管基金财富办理营业勾当的管帐账册、报表、记实战其余相干材料
15年以上;
(17) 保证须要背基金投资者供给的各项文献或者材料正在规则工夫收回,而且包管投
资者可以依照《基金公约》规则的工夫战方法,随时查阅来取基金相关的地下材料,并正在收
付公道本钱的前提下获得相关材料的复印件;

(18) 构造并参与基金财富清理小组,介入基金财富的保存、清算、估价、变现战分
配;
(19) 面对闭幕、照章被撤消或被照章宣布崩溃时,实时陈述华夏证监会并告诉
基金托管人;
(20) 果背反《基金公约》招致基金财富的丧失或者侵害基金份额持有人正当权力时,
该当承当补偿义务,其补偿义务没有果其退任而免去;
(21)监视 基金托管人按法令律例战《基金公约》规则实行本人的责任,基金托管人
背反《基金公约》形成基金财富丧失时,基金办理人应为基金份额持有人好处背基金托管人
逃偿;
(22) 当基金办理人将其责任拜托第三圆处置时,该当对于第三圆处置相关基金工作
的行动承当义务;但是果第三圆义务招致基金财富或者基金份额持有人好处遭到丧失,而基金
办理人起首承当了义务的环境下,基金办理人有权背第三圆逃偿;
(23) 以基金办理人名义,代表基金份额持有人好处履行诉讼权力或者施行其余法令
行动;
(24) 基金办理人正在召募时代已能到达基金的存案前提,《基金公约》不克不及失效,基
金办理人承当果召募行动而发生的债权战用度,将已召募资本并减计银止共期入款利钱正在
基金召募期竣事后30日内乱退借基金认买人;
(25) 履行失效的基金份额持有人年夜会的决议;
(26)树立 并保管基金份额持有人名册,按期或者没有按期背基金托管人供给基金份额
持有人名册;
(27) 法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余责任。

(三)基金托管人的权力取责任
1、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金托管人的权力包含但是没有限于:
(1) 自《基金公约》失效之日起,照章律律例战《基金公约》的规则平安保存基金
财富;
(2) 依《基金公约》商定取得基金托管费和法令律例规则或者禁锢部分核准的其余
支出;
(3)监视 基金办理人对于原基金的投资运做,似发明基金办理人有背反《基金公约》
及国度法令律例行动,对于基金财富、其余当事人的好处形成严重丧失的景象,应呈报华夏
证监会,并采纳需要办法庇护基金投资者的好处;
(4) 采用、改换或者撤消境中托管人;
(5) 按规则启设基金财富的资本账户战证券账户;
(6) 发起召启或者召开基金份额持有人年夜会;

(7) 正在基金办理人改换时,提名新的基金办理人;
(8) 法令律例战《基金公约》规则的其余权力。

2、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金托管人的责任包含但是没有限于:
(1) 以诚笃信誉、勤恳尽责的准绳持有并平安保存基金财富;
(2) 创造博门的基金托管部分,具备合适请求的交易场合,装备脚够的、及格的
熟习基金托管营业的博职职员,担任基金财富托管事件;
(3)树立 健康内乱部危害节制、检察取考核、财政办理及人事办理等轨制,保证基
金财富的平安,包管其托管的基金财富取基金托管人固有财富和分歧的基金财富彼此独
坐;对于所托管的分歧的基金辨别树立账户,自力核算,分账办理,包管分歧基金之间正在名
册挂号、账户树立、资本划拨、账册记实等圆里彼此自力;
(4) 除根据《基金法》、《基金公约》及其余相关规则中,没有得操纵基金财富为自
己及所有第三人牟取好处;
(5) 保存由基金办理人代表基金签定的取基金相关的严重公约及相关凭据;
(6) 按规则启设基金财富的资本账户战证券账户,依照相关法令律例战《基金公约》
的商定,按照基金办理人的投资指令,实时操持清理、接割事件;
(7) 守旧基金贸易奥秘,除《基金法》、《基金公约》及其余相关规则还有规则中,
正在基金疑息地下表露前给予窃密,没有得背别人泄漏;
(8) 保证基金份额洁值依照相关法令律例、基金公约规则的办法停止计较,复核、
查看基金办理人计较的基金财产洁值、基金份额申买、赎回价钱;
(9)操持 取基金托管营业勾当相关的疑息表露事项;
(10) 对于基金财政管帐陈述、季度、半年度战年度基金陈述出具定见,阐明基金管
理人正在各主要圆里的运做能否严酷依照《基金公约》的规则停止;假如基金办理人有已履行
《基金公约》规则的行动,借该当阐明基金托管人能否采纳了恰当的办法;
(11)依据 法令律例规则的年限保管基金托管营业勾当的记实、账册、报表战其余
相干材料;
(12)树立 并保管基金份额持有人名册;
(13) 按规则建造相干账册并取基金办理人查对;
(14)根据 基金办理人的指令或者相关规则背基金份额持有人付出基金支益战赎回款
项;
(15)依照 规则召开基金份额持有人年夜会或者共同基金份额持有人照章自止召开基金
份额持有人年夜会;
(16)依照 法令律例战《基金公约》的规则监视基金办理人的投资运做;
(17)参与 基金财富清理小组,介入基金财富的保存、清算、估价、变现战分派;

(18) 面对闭幕、照章被撤消或被照章宣布崩溃时,实时陈述华夏证监会战银止
禁锢机构,并告诉基金办理人;
(19) 果背反《基金公约》招致基金财富丧失时,承诺担补偿义务,其补偿义务没有果
其退任而免去;
(20) 按规则监视基金办理人按法令律例战《基金公约》规则实行本人的责任,基金
办理人果背反《基金公约》形成基金财富丧失时,应为基金好处背基金办理人逃偿;
(21) 履行失效的基金份额持有人年夜会的决议;
(22) 对于基金的境中财富,基金托管人可受权境中托管人代为实行其承当的工作。境
中托管人正在实行工作进程中,果自己差错、忽略缘由而招致的基金财富受益的,基金托管
人承当响应补偿或者逃索义务;正在决议境中托管人能否有差错、忽略等不妥行动,应按照基
金托管人取境中托管人之间的和谈的合用法令及本地的证券商场常规决议;
(23)维护 基金份额持有人好处,依照规则对于基金平常投资行动战资本汇收支环境
施行监视,似发明投资指令或者资本汇收支背法、背规,该当实时背华夏证监会、中管局报
告;
(24)平安 庇护基金财富,定时将公司行动疑息告诉基金办理人,保证基金实时支
与一切应得支出;
(25) 每个月竣事后7个任务日内乱,背华夏证监会战中管局陈述基金办理人境中投资
环境,并按相干规则停止国际出入申报;
(26)操持 基金办理人便办理原基金的相关凑趣汇、卖汇、支汇、付汇战国民币资本
凑趣算营业。

(27)依据 法令律例规则的年限保管基金办理人便办理原基金的资本汇出、汇进、
兑换、支汇、付汇、资本来往、拜托及成接记实等相干材料;
(28) 法令律例、《基金公约》规则的其余责任和华夏证监会战中管局按照谨慎监
管准绳规则的基金托管人的其余工作。

2、基金份额持有人年夜会召开、议事及表决的法式战法则
基金份额持有人年夜会由基金份额持有人或者基金份额持有人的正当受权代表配合构成。

基金份额持有人持有的每基金份额具有对等的投票权
(一)召启事由
1、当呈现或者须要决议以下事由之一的,该当召启基金份额持有人年夜会:
(1)末行《基金公约》,但是正在基金范围矮于5000万元的环境下除中;
(2)改换基金办理人;
(3)改换基金托管人;
(4)变换基金运做方法;

(5)进步基金办理人战基金托管人的报答尺度。但是按照法令律例的请求进步该等报答
尺度的除中;
(6)变动基金种别;
(7)原基金取其余基金的归并;
(8)变动基金投资方针、规模或者战略(法令律例战华夏证监会还有规则的除中);
(9)变动基金份额持有人年夜会法式;
(10)基金办理人或者基金托管人请求召启基金份额持有人年夜会;
(11)独自或者算计持有原基金总份额10%以上(露10%)基金份额的基金份额持有人
(以基金办理人支来发起当日的基金份额计较,下共)便统一事项书籍里请求召启基金份额持
有人年夜会;
(12)对于基金当事人权力战责任发生严重作用的其余事项;
(13)法令律例、《基金公约》或者华夏证监会规则的其余该当召启基金份额持有人年夜会
的事项。

2、以下环境可由基金办理人战基金托管人商谈后点窜,没有需召启基金份额持有人年夜
会:
(1)调矮基金办理费战基金托管费;
(2)法令律例请求添加的基金用度的支与;
(3)正在法令律例战《基金公约》规则的规模内乱调剂原基金的申买费率、调矮赎回费率、
变动免费方法或者调剂相干营业法则;
(4)果响应的法令律例产生变更而该当对于《基金公约》停止点窜;
(5)《基金公约》的点窜对于基金份额持有人好处无本色性晦气作用或者点窜没有触及《基
金公约》当事人权力责任闭系产生变更;
(6)除依照法令律例战《基金公约》规则该当召启基金份额持有人年夜会的之外的其余
景象。

(两)聚会召开人及召开方法
1、 除法令律例规则或者《基金公约》还有商定中,基金份额持有人年夜会由基金办理人召
散。

2、基金办理人已按规则召开或者不克不及召开时,由基金托管人召开。

3、基金托管人以为有需要召启基金份额持有人年夜会的,该当背基金办理人提出版里提
议。基金办理人该当自支来书籍里发起之日起10日内乱决议能否召开,并书籍里奉告基金托管人。

基金办理人决议召开的,该当自出具书籍里决议之日起60日内乱召启;基金办理人决议没有召开,
基金托管人仍以为有需要召启的,该当由基金托管人自止召开。

4、代表基金份额10%以上(露10%)的基金份额持有人便统一事项书籍里请求召启基金份
额持有人年夜会,该当背基金办理人提出版里发起。基金办理人该当自支来书籍里发起之日起
10日内乱决议能否召开,并书籍里奉告提出发起的基金份额持有人代表战基金托管人。基金管
理人决议召开的,该当自出具书籍里决议之日起60日内乱召启;基金办理人决议没有召开,代表
基金份额10%以上(露10%)的基金份额持有人仍以为有需要召启的,该当背基金托管人提
出版里发起。基金托管人该当自支来书籍里发起之日起10日内乱决议能否召开,并书籍里奉告提
出发起的基金份额持有人代表战基金办理人;基金托管人决议召开的,该当自出具书籍里决
定之日起60日内乱召启。

5、代表基金份额10%以上(露10%)的基金份额持有人便统一事项请求召启基金份额持
有人年夜会,而基金办理人、基金托管人皆没有召开的,独自或者算计代表基金份额10%以上(露
10%)的基金份额持有人有权自止召开,并至多提早30日报华夏证监会存案。基金份额持有
人照章自止召开基金份额持有人年夜会的,基金办理人、基金托管人该当共同,没有得障碍、
搅扰。

6、基金份额持有人聚会的召开人担任采用肯定闭会工夫、地址、方法战权力挂号日。

(三)召启基金份额持有人年夜会的告诉工夫、告诉内乱容、告诉方法
1、召启基金份额持有人年夜会,召开人应于聚会召启前30天,正在至多一家指定媒介公
告。基金份额持有人年夜会告诉应至多载明以下内乱容:
(1)聚会召启的工夫、地址、方法战聚会方式;
(2)聚会拟审议的事项、议事法式战表决方式;
(3)有权列席基金份额持有人年夜会的基金份额持有人的权力挂号日;
(4)受权拜托书籍的内乱容请求(包含但是没有限于代办署理人身份,代办署理权力战代办署理无效刻日等)、
投递工夫战地址;
(5)会务常设接洽人姓名及接洽德律风。

2、采纳通信闭会方法并停止表决的环境下,由聚会召开人决议通信方法战书籍里表决圆
式,并正在聚会告诉中阐明原次基金份额持有人年夜会所采纳的详细通信方法、拜托的公证机
闭及其接洽方法战接洽人、书籍里表决定见寄接的停止工夫战支与方法。

3、似召开报酬基金办理人,借应另止书籍里告诉基金托管人来指定地址对于书籍里表决定见
的计票停止监视;似召开报酬基金托管人,则应另止书籍里告诉基金办理人来指定地址对于书籍
里表决定见的计票停止监视;似召开报酬基金份额持有人,则应另止书籍里告诉基金办理人
战基金托管人来指定地址对于书籍里表决定见的计票停止监视。基金办理人或者基金托管人拒没有
派代表对于书籍里表决定见的计票停止监视的, 没有作用表决定见的计票成果。

(四)基金份额持有人列席聚会的方法

基金份额持有人年夜会可经过现场闭会方法、通信闭会方法或者法令律例战禁锢构造答应
的其余方法召启。

聚会的召启方法由聚会召开人肯定,但是改换基金办理人战基金托管人必需以现场闭会
方法召启。

1、现场闭会。由基金份额持有人自己列席或者以代办署理投票受权拜托书籍委托代表列席,现
场闭会时基金办理人战基金托管人的受权代表该当列席基金份额持有人年夜会,基金办理人
或者托管人没有派代表列席的,没有作用表决效率。现场闭会共时合适以下前提时,不妨停止基
金份额持有人年夜聚会程:
(1)亲身列席聚会者持有基金份额的凭据、受托列席聚会者出具的拜托人持有基金份
额的凭据及拜托人的代办署理投票受权拜托合适法令律例、《基金公约》战聚会告诉的规则,并
且持有基金份额的凭据取基金办理人持有的挂号材料符合;
(2)经查对,汇总来会者出示的正在权力挂号日持有基金份额的凭据显现,无效的基金
份额很多于原基金正在权力挂号日基金总份额的50%(露50%)。

2、通信闭会。通信闭会系指基金份额持有人将其对于表决事项的投票以书籍里方式正在表决
停止日之前投递至召开人指定的地点。通信闭会应以书籍里方法停止表决。

正在共时合适以下前提时,通信闭会的方法视为无效:
(1)聚会召开人按《基金公约》规则颁布聚会告诉后,正在2个任务日内乱持续颁布相干
提醒性通知布告;
(2)聚会召开人正在基金托管人(假如基金托管报酬召开人,则为基金办理人)战公证
构造的监视下依照聚会告诉规则的方法支与基金份额持有人的书籍里表决定见;基金托管人
或者基金办理人经告诉没有参与支与书籍里表决定见的,没有作用表决效率;
(3)自己间接出具书籍里定见或者受权别人代表出具书籍里定见的,基金份额持有人所持有
的基金份额没有小于正在权力挂号日基金总份额的50%(露50%);
(4)上述第(3)项中间接出具书籍里定见的基金份额持有人或者受托代表别人出具书籍里自满
睹的代办署理人,共时提接的持有基金份额的凭据、受托出具书籍里定见的代办署理人出具的拜托人
持有基金份额的凭据及拜托人的代办署理投票受权拜托合适法令律例、《基金公约》战聚会告诉
的规则,并取基金挂号备案机构记实符合,而且拜托人拜托受权合适法令律例、《基金公约》
战聚会告诉的规则;
(5)聚会告诉颁布前报华夏证监会存案。

3、正在法令律例或者禁锢机构答应的环境下,经聚会告诉载明,基金份额持有人也能够摘
用收集、德律风或者其余方法停止表决,或采取收集、德律风或者其余方法受权别人代为列席会
议并表决。

(五)议事内乱容取法式

1、议事内乱容及提案权
议事内乱容为闭系基金份额持有人好处的严重事项,似《基金公约》的严重点窜、决议末
行《基金公约》、改换基金办理人、改换基金托管人、取其余基金归并、法令律例及《基金
公约》规则的其余事项和聚会召开人以为需提接基金份额持有人年夜会会商的其余事项。

基金办理人、基金托管人、独自或者归并持有权力挂号日基金总份额10%(露10%)以上
的基金份额持有人不妨正在年夜会召开人收回聚会告诉前背年夜会召开人提接需由基金份额持有
人年夜会审议表决的提案;也能够正在聚会告诉收回后背年夜会召开人提接姑且提案,姑且提案
该当正在年夜会召启日至多35天条件接召开人并由召开人通知布告。

基金份额持有人年夜会的召开人收回召开聚会的告诉后,对于本有提案的点窜该当正在基金
份额持有人年夜会召启日30天前通知布告。

基金份额持有人年夜会没有得对于已事前通知布告的议事内乱容停止表决。

召开人对基金办理人、基金托管人战基金份额持有人提接的姑且提案停止考查,符
开前提的该当正在年夜会召启日30天前通知布告。年夜会召开人该当依照以下准绳对于提案停止考查:
(1)联系关系性。年夜会召开人对提案触及事项取基金有间接闭系,而且没有超越法令律例
战《基金公约》规则的基金份额持有人年夜会权柄规模的,应提接年夜会审议;对没有合适上述
请求的,没有提接基金份额持有人年夜会审议。假如召开人决议没有将基金份额持有人提案提接
年夜会表决,该当正在该次基金份额持有人年夜会长进止诠释战阐明。

(2)法式性。年夜会召开人不妨对于提案触及的法式性成绩干出决议。似将提案停止分拆
或者归并表决,需征得本提案人赞成;本提案人分歧自满变动的,年夜会掌管人不妨便法式性问
题提请基金份额持有人年夜会干出决议,并依照基金份额持有人年夜会决议的法式停止审议。

独自或者归并持有权力挂号日基金总份额10%(露10%)以上的基金份额持有人提接基金
份额持有人年夜会审议表决的提案,或者基金办理人或者基金托管人提接基金份额持有人年夜会审
议表决的提案,已获基金份额持有人年夜会审议经过,便统一提案再次提请基金份额持有人
年夜会审议,当时间距离很多于6个月。法令律例还有规则除中。

基金份额持有人年夜会的召开人收回召闭会议的告诉后,假如须要对于本有提案停止点窜,
该当最早正在基金份额持有人年夜会召启前30日通知布告。不然,聚会的召启日期该当逆延并包管
至多取通知布告日期有30日的距离期。

2、议事法式
(1)现场闭会
正在现场闭会的方法下,起首由年夜会掌管人依照以下第七条规则法式肯定战颁布监票人,
而后由年夜会掌管人宣读提案,经会商落后止表决,并构成年夜会决定。年夜会掌管报酬基金管
理人受权列席聚会的代表,正在基金办理人受权代表已能掌管年夜会的环境下,由基金托管人
受权其列席聚会的代表掌管;假如基金办理人受权代表战基金托管人受权代表均已能掌管
年夜会,则由列席年夜会的基金份额持有人所持表决权的50%以上(露50%)推举发生一位基金

份额持有人动作该次基金份额持有人年夜会的掌管人。基金办理人战基金托管人没有列席或者主
持基金份额持有人年夜会,没有作用基金份额持有人年夜会做出的决定的效率。

聚会召开人该当建造列席聚会职员的签字册。签字册载明参与聚会职员姓名(或者单元名
称)、身份证号码、居处地点、持有或者代表有表决权的基金份额、拜托人姓名(或者单元称号)
等事项。

(2)通信闭会
正在通信闭会的环境下,起首由召开人提早30日颁布提案,正在所告诉的表决停止日期后
2个任务日内乱正在公证构造监视下由召开人统计全数无效表决,正在公证构造监视下构成决
议。

(六)表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人年夜会决定分为普通决定战出格决定:
1、普通决定,普通决定须经参与年夜会的基金份额持有人或者其代办署理人所持表决权的50%
以上(露50%)经过圆为无效;除以下第2项所规则的须以出格决定经过事项之外的其余事
项均以普通决定的方法经过。

2、出格决定,出格决定该当经参与年夜会的基金份额持有人或者其代办署理人所持表决权的三
分之两以上(露三分之两)经过圆可干出。变换基金运做方法、改换基金办理人或基金托
管人、末行《基金公约》以出格决定经过圆为无效。

基金份额持有人年夜会采纳记名方法停止投票表决。

采纳通信方法停止表决时,除非正在计票时有充沛的差异凭证证实,提接合适聚会告诉
中规则简直认投资者身份文献的表决视为无效列席的投资者,合适聚会告诉规则的书籍里表
决定见视为无效表决,表决定见恍惚没有浑或者彼此抵触的视为弃权表决,但是该当计进出具书籍
里定见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人年夜会的各项提案或者统一项提案内乱并列的各项议题该当分隔审议、逐项
表决。

(七)计票
1、现场闭会
(1)似年夜会由基金办理人或者基金托管人召开,基金份额持有人年夜会的掌管人该当正在会
议开端后颁布发表正在列席聚会的基金份额持有人当选举二名基金份额持有人代表取年夜会召开人
受权的一位监视员配合担负监票人;似年夜会由基金份额持有人自止召开或者年夜会固然由基金
办理人或者基金托管人召开,可是基金办理人或者基金托管人已列席年夜会的,基金份额持有人

年夜会的掌管人该当正在聚会开端后颁布发表正在列席聚会的基金份额持有人当选举三名基金份额持
有人代表担负监票人。基金办理人或者基金托管人没有列席年夜会的,没有作用计票的效率。

(2)监票人该当正在基金份额持有人表决后当即停止盘点并由年夜会掌管人就地颁布计票
成果。

(3)假如聚会掌管人或者基金份额持有人对提接的表决成果有思疑,不妨正在颁布发表表决
成果后当即对于所投票数请求停止从头盘点。监票人该当停止从头盘点,从头盘点以一次为
限。从头盘点后,年夜会掌管人该当就地颁布从头盘点成果。

(4)计票进程应由公证构造给予公证,基金办理人或者基金托管人拒没有列席年夜会的,没有影
响计票的效率。

2、通信闭会
正在通信闭会的环境下,计票方法为:由年夜会召开人受权的二名监视员正在基金托管人授
权代表(若由基金托管人召开,则为基金办理人受权代表)的监视下停止计票,并由公证机
闭对于其计票进程给予公证。基金办理人或者基金托管人拒派代表对于书籍里表决定见的计票停止
监视的,没有作用计票战表决成果。

(八)失效取通知布告
基金份额持有人年夜会的决定,召开人该当自经过之日起5日内乱报华夏证监会批准或
存案。

基金份额持有人年夜会决议的事项自华夏证监会照章批准或出具无贰言定见之日起死
效。

基金份额持有人年夜会决定应安闲失效的第二天按照《疑息表露法子》的相关规则,由基金
份额持有人年夜会召开人正在至多一家指定媒介上通知布告。假如采取通信方法停止表决,正在通知布告
基金份额持有人年夜会决定时,必需将公证书籍齐文、公证机构、公证员姓名等一共通知布告。

基金办理人、基金托管人战基金份额持有人该当履行失效的基金份额持有人年夜会的决
议。

失效的基金份额持有人年夜会决定对于全部基金份额持有人、基金办理人、基金托管人均
有束缚力。

3、基金支益分派准绳、履行方法
(一) 基金支益分派准绳
1、正在合适相关基金分白前提的条件下,原基金每一年支益分派次数最多为6次,每份基
金份额屡屡支益分派比率没有得矮于支益分派基准日每份基金份额可供分派成本的20%,若
《基金公约》失效没有谦3个月可没有停止支益分派;

2、原基金支益分派方法分二种:现金分白取盈利再投资,对场中认买、申买的基金
份额,投资者可采用现金盈利或者将现金盈利主动转为基金份额停止再投资;若投资者没有选
择,原基金默许的支益分派方法是现金分白;采用采纳盈利再投资方式的,分白资本将按
除息日基金份额洁值转成响应基金份额;
场内乱认买、申买战上市买卖的基金份额的分白方法为现金分白,投资者不克不及采用其余
的分白方法,详细权力分派法式等相关事项遵守深圳证券买卖所及华夏证券挂号凑趣算无限
义务公司的相干规则。

3、基金支益分派后基金份额洁值不克不及矮于里值;即基金支益分派基准日的基金份额洁
值加来每单元基金份额支益分派金额后不克不及矮于里值;
4、每基金份额享有划一分派权;
5、法令律例或者禁锢构造还有规则的,从其规则。

(两)支益分派计划
基金支益分派计划中应载明停止支益分派基准日的可供分派成本、基金支益分派对于象、
分派工夫、分派数额及比率、分派方法及相关脚绝费等外容。

(三)支益分派计划简直定、通知布告取施行
原基金支益分派计划由基金办理人制定,并由基金托管人复核,按照《疑息表露法子》
的相关规则正在指定媒介通知布告并报华夏证监会存案。

基金盈利收搁日间隔支益分派基准日(便可供分派成本计较停止日)的工夫没有得超越
15个任务日。

(四)基金支益分派中产生的用度
基金支益分派时所产生的银止转账或者其余脚绝用度由投资者自止承当。当投资者的现
金盈利小于必定金额,缺乏于付出银止转账或者其余脚绝用度时,基金备案挂号机构有权将
基金份额持有人的现金盈利按除息日的基金份额洁值转为基金份额。

4、基金用度计提办法、计提尺度战付出方法
(一)基金的办理费
原基金的办理费按前一日基金财产洁值1.0%的年费率计提。计较办法以下:
H=E×1.0%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金的办理费
E为前一日的基金财产洁值

基金的办理费逐日计较,每日乏计至每个月月终,按月付出,由基金办理人背基金托管
人收收基金办理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个任务日内乱从基金财富中一次
性付出给基金办理人。若逢法定节沐日、公戚假等,付出日期逆延。

(两)基金的托管费
原基金的托管费按前一日基金财产洁值的0.26%的年费率计提。托管费的计较办法似
下:
H=E×0.26%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金财产洁值
基金托管费逐日计较,每日乏计至每个月月终,按月付出,由基金办理人背基金托管人
收收基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个任务日内乱从基金财富中一次性
收与。若逢法定节沐日、公戚日等,付出日期逆延。

5、基金财富的投资标的目的战投资节制
(一)投资方针
原基金次要投资于境中商场以什物黄金为撑持的买卖所买卖基金等金融东西,经过宽
格的投资规律束缚战数目化的危害办理手腕,力图完成对于国际商场黄金价钱走势的无效跟
踪。

(两)投资规模
原基金次要投资于寰球证券商场内乱照章可投资的公募基金(包含ETF)、牢固支益债券、
货泉商场东西、及华夏证监会答应原基金投资的其余金融东西。另外,原基金为对于冲汇率
危害,不妨投资于中汇近期开约、中汇交换和谈、利率期权等金融东西。

原基金的投资拉拢比率规模:正在拟投资对于象财产数目战财产范围答应的前提下,投资
于追踪黄金价钱或者黄金价钱指数的公募基金的比率没有矮于原基金财产洁值的80%,此中投
资于有什物黄金撑持的(Backed by physical gold)买卖所买卖基金的比率没有矮于上述黄
金基金投资财产的80%;现金或来期日正在一年之内的当局债券的投资比率算计没有矮于原
基金财产洁值的5%,此中现金没有包含凑趣算备付金、存出包管金、应支申买款等。黄金基金
指黄金ETF、黄金股票指数ETF和其余追踪黄金价钱或黄金价钱指数的非上市黄金公募
基金。

正在包管活动性的条件下,原基金现金头寸可寄存于境内乱,知足基金赎回、付出办理费、
托管费、脚绝费等须要,并不妨投资货泉商场东西。

似法令律例或者禁锢机构当前答应基金间接投资什物黄金、除黄金ETF中的其余方式的
买卖所买卖黄金产物、黄金支益凭据、或者取什物商品接洽的衍死品等其余东西(包含但是没有限
于当前正在国际上市、以追踪黄金价钱或者黄金价钱指数为目标的ETF,和正在国际中上市的黄

金期货开约、黄金期权开约和其余黄金衍死品等),基金办理人正在取基金托管人商谈分歧
并实行相干法式后,不妨将其归入投资规模并响应调剂原基金的投资比率节制规则,没有需
经基金份额持有人年夜会审议。

似法令律例或者禁锢机构当前答应原基金投资其余种类,基金办理人正在实行恰当法式后,
不妨将其归入投资规模。

(三)投资节制
以下投资节制为援用那时无效的相干法令律例或者禁锢部分的相关节制性规则,似法令
律例或者禁锢部分撤消以下节制性或者制止性规则,原基金实行恰当法式后不妨没有受以下限
造。

1.制止行动
为保护基金份额持有人的正当权力,原基金制止进行以下行动:
(1) 启销证券;
(2) 背别人存款或者供给包管;
(3) 进行承当无穷义务的投资;
(4)购置 没有动产;
(5)购置 房天产典质按掀;
(6)购置 宝贵金属或者代表宝贵金属的凭据;
(7)购置 什物商品;
(8) 除敷衍赎回、买卖清理等姑且用处之外,借进现金;
(9)应用 融资采办证券,但是投资本融衍死品除中;
(10) 介入已持有根本财产的卖空买卖;
(11)购置 证券用于节制或者作用刊行该证券的机构或者其办理层;
(12) 间接投资取什物商品相干的衍死品;
(13) 背基金办理人、基金托管人出资或生意其基金办理人、基金托管人刊行的
股票或者债券;
(14) 生意取基金办理人、基金托管人有控股闭系的股东或取基金办理人、基金
托管人有其余严重短长闭系的公司刊行的证券或启销期内乱启销的证券;
(15) 进行内乱幕买卖、把持证券价钱及其余没有合法的证券买卖勾当;
(16)事先 无效的法令律例、华夏证监会及《基金公约》规则制止进行的其余行动。

2.投资拉拢节制
原基金的投资将遵守以上限造:
(1) 基金持有统一家银止的入款没有得超越基金洁值的20%。正在基金托管账户的入款可
以没有受上述节制。

(2) 基金持有统一机构(当局、国际金融构造除中)刊行的证券市值没有得超越基金洁值
的10%。

(3) 基金持有取华夏证监会签订单边禁锢协作体谅备记录国度或者地域之外的其余国度
或者地域证券商场挂牌买卖的证券财产没有得超越基金财产洁值的10%,此中持有任一国度或者
地域商场的证券财产没有得超越基金财产洁值的3%。

(4) 基金没有得采办证券用于节制或者作用刊行该证券的机构或者其办理层。原公司办理的
全数基金没有得持有统一机构10%以上具备投票权的证券刊行总量。指数基金不妨没有受上述
节制。

前项投资比率节制该当归并计较统一机构境内乱中上市的总股原,共时该当一并计较齐
球存托凭据战好国存托凭据所代表的根本证券,并假定对于持有的股原权证履行变换。

(5) 基金持有非活动性财产市值没有得超越基金洁值的10%。

前项非活动性财产是指法令或者基金公约规则的畅通受限证券和华夏证监会认定的其
他财产。

(6) 原公司办理的全数基金持有所有一只境中基金,没有得超越该境中基金总份额的
20%。

(7) 为敷衍赎回、买卖清理等姑且用处借进现金的比率没有得超越基金财产洁值的
10%。

(8) 每只境中基金投资比率没有超越原基金基金财产洁值的20%。原基金投资境中伞形
基金的,该伞形基金该当视为一只基金。

(9) 原基金没有得投资于以下基金:
(a)其余基金中基金;
(b)连接基金(A Feeder Fund);
(c)投资于前述二项基金的伞形基金子基金。

(10) 相干法令律例和禁锢部分规则的其余投资节制。

基金办理人该当自基金公约失效之日起六个月内乱使基金的投资拉拢比率合适基金公约
的商定。果证券期货商场动摇、上市公司归并、基金范围变更等基金办理人以外的身分致
使基金投资没有合适上述各项投资比率节制的,基金办理人该当正在三十个买卖日内乱停止调剂。

法令律例或者禁锢机构还有规则时,从其规则。

《基金法》及其余相关法令律例或者禁锢部分撤消上述节制的,实行恰当法式后,基金没有
受上述节制。似法令律例或者华夏证监会变动投资种类的比率节制的,基金办理人正在取基金
托管人商谈分歧并实行相干法式后,可响应调剂原基金的投资比率下限规则,没有需经基金
份额持有人年夜会审议。

3.金融衍死品投资

原基金投资衍死品该当仅限于投资拉拢躲险或者无效办理,没有得用于投契或者缩小接
易,共时该当严酷恪守以下规则:
1、原基金的金融衍死品全数敞心没有得下于基金财产洁值的100%。

2、原基金投资期货付出的初初包管金、投资期权付出或者支与的期权费、投资柜台买卖
衍死品付出的初初用度的总数没有得下于基金财产洁值的10%。

3、原基金投资于近期开约、交换等柜台买卖金融衍死品,该当合适以下请求:
(1)一切介入买卖的敌手圆(中资贸易银止除中)该当具备没有矮于华夏证监会承认的
信誉评级机构评级。

(2)买卖敌手圆该当至多每一个任务日对于买卖停止估值,而且基金可正在所有时辰以公道
价格末行买卖。

(3)任一买卖敌手圆的市值计价敞心没有得超越基金财产洁值的20%。

4、基金办理人该当正在原基金管帐年度竣事后60个任务日内乱背华夏证监会提接包含衍
死品头寸及危害阐发年度陈述。

4.原基金不妨介入证券假贷买卖,而且该当恪守以下规则:
1、一切介入买卖的敌手圆(中资贸易银止除中)该当具备华夏证监会承认的信誉评级
机构评级。

2、该当采纳市值计价轨制停止调剂以保证包管物市值没有矮于已借出证券市值的
102%。

3、借圆该当正在买卖期内乱实时背原基金付出已借出证券发生的一切股息、利钱战分白。

一朝借圆背约,原基金按照和谈战相关法令有权保存战处理包管物以知足索赚须要。

4、除华夏证监会还有规则中,包管物不妨是以下金融东西或者种类:
(1) 现金;
(2) 入款证实;
(3) 贸易单据;
(4) 当局债券;
(5) 中资贸易银止或者由没有矮于华夏证监会承认的信誉评级机构评级的境中金融机构
(动作买卖敌手圆或者其联系关系圆的除中)出具的不成撤消信誉证。

5、原基金有权正在所有时辰末行证券假贷买卖并正在平常商场常规的公道刻日内乱请求偿还
任一或者一切已借出的证券。

6、基金办理人该当对于基金介入证券假贷买卖中产生的所有丧失背响应义务。

7、基金介入证券假贷买卖,一切已借出而已偿还证券总市值没有得超越基金总财产的
50%。

上述比率节制计较,基金果介入证券假贷买卖而持有的包管物没有得计进基金总财产。

5.基金不妨按照平常商场常规介入正回买买卖、顺回买买卖,而且该当恪守以下规
定:
(1)一切 介入正回买买卖的敌手圆(中资贸易银止除中)该当具备华夏证监会承认的疑
用评级机构信誉评级。

(2) 介入正回买买卖,该当采纳市值计价轨制对于出卖支益停止调剂以保证现金没有矮于
已卖出证券市值的102%。一朝购圆背约,原基金按照和谈战相关法令有权保存或者处理卖
出支益以知足索赚须要。

(3) 购圆该当正在正回买买卖期内乱实时背原基金付出卖出证券发生的一切股息、利钱战
分白。

(4) 介入顺回买买卖,该当对于买进证券采纳市值计价轨制停止调剂以保证已买进证券
市值没有矮于付出现金的102%。一朝卖圆背约,原基金按照和谈战相关法令有权保存或者处
置已买进证券以知足索赚须要。

(5) 基金办理人该当对于基金介入证券正回买买卖、顺回买买卖中产生的所有丧失背相
应义务。

6. 基金介入证券假贷买卖、正回买买卖,一切已卖出而已回买证券总市值均没有得超越
基金总财产的50%。原项比率节制计较,基金果介入证券假贷买卖、正回买买卖而持有的
包管物、现金没有得计进基金总财产。

《基金法》、《试止法子》、《告诉》及其余相关法令律例或者禁锢部分撤消第(三)至
(六)项投资节制的,实行恰当法式后,原基金没有受上述节制。

6、基金财产洁值的计较办法战通知布告方法
基金财产洁值是指基金财产总值加来基金欠债后的价格。

《基金公约》失效后,正在开端操持基金份额申买或赎回前,基金办理人该当至多每周
通知布告一次基金财产洁值战基金份额洁值。

正在开端操持基金份额申买或赎回后,基金办理人该当每一个估值往后2个任务日内乱通
过网站、基金份额出售网面和其余前言,表露估值日的基金份额洁值战基金份额乏计洁
值。

基金办理人该当通知布告半年度战年度最初1个任务日基金财产洁值战基金份额洁值。基
金办理人该当正在前款规则的商场买卖日的2个任务日内乱,将基金财产洁值、基金份额洁值
战基金份额乏计洁值刊登正在指定媒介。

7、基金公约消除战末行的事由、法式和基金财富的清理方法
(一)《基金公约》的变动
1、以下变动《基金公约》的事项应经基金份额持有人年夜会决定经过:

(1)末行《基金公约》,但是正在基金范围矮于5000万元的环境下除中;
(2)改换基金办理人;
(3)改换基金托管人;
(4)变换基金运做方法;
(5)进步基金办理人、基金托管人的报答尺度。但是按照法令律例的请求进步该等报答
尺度的除中;
(6)变动基金种别;
(7)原基金取其余基金的归并;
(8)变动基金投资方针、规模或者战略(法令律例战华夏证监会还有规则的除中));
(9)变动基金份额持有人年夜会法式;
(10)对于基金当事人权力战责任发生严重作用的其余事项。

但是呈现以下环境时,可没有经基金份额持有人年夜会决定,由基金办理人战基金托管人共
自满后变动并通知布告,并报华夏证监会存案:
(1)调矮基金办理费、基金托管费;
(2)法令律例请求添加的基金用度的支与;
(3)正在法令律例战《基金公约》规则的规模内乱调剂原基金的申买费率、调矮赎回费率、
变动免费方法或者调剂相干营业法则;
(4)果响应的法令律例产生变更而该当对于《基金公约》停止点窜;
(5)对于《基金公约》的点窜对于基金份额持有人好处无本色性晦气作用或者点窜没有触及《基
金公约》当事人权力责任闭系产生变更;
(6)除依照法令律例战《基金公约》规则该当召启基金份额持有人年夜会的之外的其余
景象。

2、闭于《基金公约》变动的基金份额持有人年夜会决定应依照届时无效的法令律例报经
华夏证监会批准或者存案,自失效之日起按照《疑息表露法子》的相关规则正在至多一家指定媒
体通知布告。

(两)《基金公约》的末行
有以下景象之一的,《基金公约》该当末行:
1、基金份额持有人年夜会决议末行的;
2、基金办理人、基金托管人工作末行,正在6个月内乱不新基金办理人、新基金托管人
启交的;
3、《基金公约》商定的其余景象;
4、若基金范围矮于5000万元,基金办理人有权正在没有召启基金份额持有人年夜会的环境
下末行基金公约;
5、相干法令律例战华夏证监会规则的其余环境。

(三)基金财富的清理
1、基金财富清理小组:自呈现《基金公约》末行事由之日起30个任务日内乱创造基金财
产清理小组,基金办理人构造基金财富清理小组并正在华夏证监会的监视下停止基金清理。

2、基金财富清理小组构成:基金财富清理小构成员由基金办理人、基金托管人、具备
进行证券相干营业资历的备案管帐师、状师和华夏证监会指定的职员构成。基金财富浑
算小组不妨聘请需要的任务职员。

3、基金财富清理小组工作:基金财富清理小组担任基金财富的保存、清算、估价、变
现战分派。基金财富清理小组不妨照章停止需要的平易近事勾当。

4、基金财富清理法式:
(1)《基金公约》末行后,由基金财富清理小组同一接收基金财富;
(2)对于基金财富战债务债权停止清算战确认;
(3)对于基金财富停止估值战变现;
(4)建造清理陈述;
(5)礼聘管帐师工作所对于清理陈述停止内部审计,礼聘状师工作所对于清理陈述出具法
律定见书籍;
(6)将清理陈述报华夏证监会存案并通知布告。

(7)对于基金残剩财富停止分派。

5、基金财富清理的刻日为6个月,自基金财富清理小构成坐之日起算。

8、争议处理方法
各圆当事人赞成,果《基金公约》而发生的或者取《基金公约》相关的十足争议,似经友
佳商谈已能处理的,应提接华夏国际经济商业仲裁委员会按照该会那时无效的仲裁法则进
止仲裁,仲裁地址为北京,仲裁判决是结局性的并对于各圆当事人具备束缚力,仲裁费由败
诉圆承当。

《基金公约》受华夏法令统领。

9、基金公约寄存天战投资者获得公约的方法
《基金公约》可印造成册,供投资者正在基金办理人、基金托管人、基金代销机构的筹办公
场合战交易场合查阅;投资者也可按工原费采办《基金公约》复造件或者复印件,但是内乱容应以
《基金公约》副本为准。

两12、基金托管和谈的内乱容纲要
(一)基金托管和谈当事人
1、基金办理人(或者简称“办理人”)
称号:嘉真基金办理无限公司
居处:华夏(上海)自在商业实验区世纪年夜讲8号上海国金中间两期53层09-11单位
法定代表人:经雷
创造工夫:1999年3月25日
核准创造构造及核准创造文号:华夏证监会证监基金字[1999]5号
备案本钱:1.5亿元
构造方式:无限 义务公司(中中合伙)
运营规模:基金召募、基金发卖、财产办理及华夏证监会答应的其余营业
存绝时代:继续运营
德律风:(010)6521 5588
传实:(010)6518 5678
接洽人:胡怯钦
2、基金托管人(或者简称“托管人”)
称号:华夏股分无限公司
居处:北京市西乡区回复门内乱年夜街55号(100032)
法定代表人:易会谦
德律风:(010)66106720
传实:(010)66106904
接洽人:郭明
创造工夫:1984年1月1日
构造方式:股分无限公司
备案本钱:国民币35,640,625.71万元
核准创造构造战创造文号:国务院《闭于华夏国民银止博门履行地方银止本能机能的决议》
(国收[1983]146号)
存绝时代:继续运营
运营规模:操持国民币入款、存款、共业拆借营业;国际中凑趣算;操持单据启兑、揭
现、转揭现、百般汇兑营业;代办署理资本清理;供给信誉证办事及包管;代办署理发卖营业;代
剃头止、代办署理启销、代办署理兑付当局债券;代支代付营业;代办署理证券投资基金清理营业(银证
转账);保障-代办署理营业-;代办署理策略性银止、本国当局战国际金融机构存款营业;保存箱服
务;刊行金融债券;生意当局债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管营业;企业

年金受托办理办事;年金账户办理办事;启搁式基金的备案挂号、认买、申买战赎回营业;
资疑查询拜访、征询、睹证营业;存款许诺;企业、团体财政参谋办事;构造或者参与银团存款;
中汇入款;中汇存款;中币兑换;出心托支及出口代支;中汇单据启兑战揭现;中汇告贷;
中汇包管;刊行、代办署理刊行、生意或者代办署理生意股票之外的中币有价证券;自营、代客中汇
生意;中汇金融衍死营业;银止卡营业;德律风银止、网上银止、脚机务;操持凑趣汇、
卖汇营业;经国务院监视办理机构核准的其余营业。

(两)基金托管人对于基金办理人的营业监视战核对
(A)基金托管人对于基金办理人的投资行动履行监视权
1、基金托管人按照相关法令律例的规则战《基金公约》的商定,对于下述基金投资规模、
投资对于象停止监视。

原基金将投资于以下金融东西:
原基金次要投资于寰球证券商场内乱照章可投资的公募基金(包含ETF)、牢固支益债券、
货泉商场东西、及华夏证监会答应原基金投资的其余金融东西。另外,原基金为对于冲汇率
危害,不妨投资于中汇近期开约、中汇交换和谈、利率期权等金融东西。

原基金的投资拉拢比率规模:正在拟投资对于象财产数目战财产范围答应的前提下,投资
于追踪黄金价钱或者黄金价钱指数的公募基金的比率没有矮于原基金财产洁值的80%,此中投
资于有什物黄金撑持的(Backed by physical gold)买卖所买卖基金的比率没有矮于上述黄
金基金投资财产的80%;现金或来期日正在一年之内的当局债券的投资比率算计没有矮于原
基金财产洁值的5%,此中现金没有包含凑趣算备付金、存出包管金、应支申买款等。黄金基金
指黄金ETF、黄金股票指数ETF和其余追踪黄金价钱或黄金价钱指数的非上市黄金公募
基金。

正在包管活动性的条件下,原基金现金头寸可寄存于境内乱,知足基金赎回、付出办理费、
托管费、脚绝费等须要,并不妨投资货泉商场东西。

似法令律例或者禁锢机构当前答应基金间接投资什物黄金、除黄金ETF中的其余方式的
买卖所买卖黄金产物、黄金支益凭据、或者取什物商品接洽的衍死品等其余东西(包含但是没有限
于当前正在国际上市、以追踪黄金价钱或者黄金价钱指数为目标的ETF,和正在国际中上市的黄
金期货开约、黄金期权开约和其余黄金衍死品等),基金办理人正在取基金托管人商谈分歧
并实行相干法式后,不妨将其归入投资规模并响应调剂原基金的投资比率节制规则,没有需
经基金份额持有人年夜会审议。

似法令律例或者禁锢机构当前答应原基金投资其余种类,基金办理人正在实行恰当法式后,
不妨将其归入投资规模。

原基金没有得投资于相干法令律例及《基金公约》制止投资的投资东西。

2、基金托管人按照相关法令律例的规则及《基金公约》的商定对于下述基金投融资比率
停止监视:
(1)按法令律例的规则及《基金公约》的商定,原基金的投资财产设置装备摆设比率为:
正在平常的商场情况下,原基金至多将基金财产的90%投资于追踪黄金价钱的买卖所接
易基金(ETF)其余公募基金等以黄金价钱为投资目标的金融东西,此中原基金将以有什物
黄金撑持(Physical gold underlying)的黄金ETF或者黄金型公募基金为主;现金或来期
日没有超越一年的当局债券的投资比率没有矮于基金财产洁值的5%,此中现金没有包含凑趣算备付
金、存出包管金、应支申买款等。

果基金范围或者商场变更等身分招致投资拉拢没有合适上述规则的,基金办理人应正在公道
的刻日内乱调剂基金的投资拉拢,以合适上述比率限制。法令律例还有规则时,从其规则。

似法令律例或者禁锢机构当前答应基金投资其余种类,基金办理人正在实行恰当法式后,
不妨将其归入投资规模。似法令律例或者华夏证监会变动投资种类的比率节制的,基金办理
人正在取基金托管人商谈分歧并实行相干法式后,可响应调剂原基金的投资比率节制规则,
没有需经基金份额持有人年夜会审议。

(2)按照法令律例的规则及《基金公约》的商定,原基金投资拉拢遵守以下投资节制:
① 原基金持有统一银止的入款没有得超越基金洁值的20%。正在基金托管账户的入款可
以没有受上述节制。

② 原基金持有统一机构(当局、国际金融构造除中)刊行的证券市值没有得超越基金资
产洁值的10%。

③ 原基金持有取华夏证监会签订单边禁锢协作体谅备记录国度或者地域之外的其余国
家或者地域证券商场挂牌买卖的证券财产没有得超越基金财产洁值的10%,此中持有任一国度
或者地域商场的证券财产没有得超越基金财产洁值的3%。

④ 正在原托管人托管下的基金没有得采办证券用于节制或者作用刊行该证券的机构或者其管
理层。基金办理人办理的且托管正在基金托管人处的全数基金没有得持有统一机构10%以上具
有投票权的证券刊行总量。指数基金不妨没有受上述节制。上述投资比率节制该当归并计较
统一机构境内乱中上市的总股原,共时该当一并计较寰球存托凭据战好国存托凭据所代表的
根本证券,并假定对于持有的股原权证履行变换。

⑤ 原基金持有非活动性财产市值没有得超越基金财产洁值的10%。上述非活动性财产
是指法令或者基金公约规则的畅通受限证券和华夏证监会认定的其余财产。

⑥ 正在原托管人托管下的基金办理人办理的全数基金持有所有一只境中基金,没有得超
过该境中基金总份额的20%。

⑦ 为敷衍赎回、买卖清理等姑且用处借进现金的比率没有得超越基金财产洁值的
10%。

⑧ 每只境中基金投资比率没有超越原基金基金财产洁值的20%。原基金投资境中伞形
基金的,该伞形基金该当视为一只基金。

⑨ 原基金没有得投资于以下基金:
1. 其余基金中基金;
2. 连接基金(A Feeder Fund);
3. 投资于前述二项基金的伞形基金子基金。

⑩ 相干法令律例和禁锢部分规则的其余投资节制。

若基金超越上述1-9项投资比率节制,该当正在超越比率后30个任务日内乱采取公道的商
业办法加仓以合适投资比率节制请求
? 原基金不妨介入证券假贷买卖,而且该当恪守以下规则:
A.一切介入买卖的敌手圆(中资贸易银止除中)该当具备华夏证监会承认的信誉评级机
构评级。

B.该当采纳市值计价轨制停止调剂以保证包管物市值没有矮于已借出证券市值的
102%。

C.借圆该当正在买卖期内乱实时背原基金付出已借出证券发生的一切股息、利钱战分白。

一朝借圆背约,原基金按照和谈战相关法令有权保存战处理包管物以知足索赚须要。

D.除华夏证监会还有规则中,包管物不妨是以下金融东西或者种类:
a.现金;
b.入款证实;
c.贸易单据;
d.当局债券;
e.中资贸易银止或者由没有矮于华夏证监会承认的信誉评级机构评级的境中金融机构(动作
买卖敌手圆或者其联系关系圆的除中)出具的不成撤消信誉证。

E.原基金有权正在所有时辰末行证券假贷买卖并正在平常商场常规的公道刻日内乱请求偿还
任一或者一切已借出的证券。

F.基金介入证券假贷买卖,一切已借出而已偿还证券总市值没有得超越基金总财产的
50%。

上述比率节制计较,基金果介入证券假贷买卖而持有的包管物没有得计进基金总财产。

? 基金不妨按照平常商场常规介入正回买买卖、顺回买买卖,而且该当恪守以下规
定:
A.一切介入正回买买卖的敌手圆(中资贸易银止除中)该当具备华夏证监会承认的信誉
评级机构信誉评级。

B.介入正回买买卖,该当采纳市值计价轨制对于出卖支益停止调剂以保证现金没有矮于已
卖出证券市值的102%。一朝购圆背约,原基金按照和谈战相关法令有权保存或者处理出卖
支益以知足索赚须要。

C.购圆该当正在正回买买卖期内乱实时背原基金付出卖出证券发生的一切股息、利钱战分
白。

D.介入顺回买买卖,该当对于买进证券采纳市值计价轨制停止调剂以保证已买进证券市
值没有矮于付出现金的102%。一朝卖圆背约,原基金按照和谈战相关法令有权保存或者处理
已买进证券以知足索赚须要。

? 基金介入证券假贷买卖、正回买买卖,一切已卖出而已回买证券总市值均没有得超
过基金总财产的50%。

上述比率节制计较,基金果介入证券假贷买卖、正回买买卖而持有的包管物、现金没有
得计进基金总财产。

《基金法》及其余相关法令律例或者禁锢部分撤消上述节制的,实行恰当法式后,基金没有
受上述节制。

除投资财产设置装备摆设中,基金托管人对于基金的投资的监视战查抄自原基金公约失效之日起
开端。

(3)相干法令、律例或者部分规定规则的其余比率节制。

基金托管人对于基金投资的监视战查抄自《基金公约》失效之日起开端。

3、基金托管人按照相关法令律例的规则及《基金公约》的商定对于下述基金投资制止止
为停止监视:
按照法令律例的规则及《基金公约》的商定,原基金制止进行以下行动:
a) 启销证券;
b) 背别人存款或者供给包管;
c) 进行承当无穷义务的投资;
d)购置 没有动产;
e)购置 房天产典质按掀;
f)购置 宝贵金属或者代表宝贵金属的凭据;
g)购置 什物商品;
h) 除敷衍赎回、买卖清理等姑且用处之外,借进现金;
i)应用 融资采办证券,但是投资本融衍死品除中;
j) 介入已持有根本财产的卖空买卖;
k) 间接投资取什物商品相干的衍死品;
l) 背基金办理人、基金托管人出资或生意其基金办理人、基金托管人刊行的股票
或者债券;

m) 生意取基金办理人、基金托管人有控股闭系的股东或取基金办理人、基金托管
人有其余严重短长闭系的公司刊行的证券或启销期内乱启销的证券;
n) 进行内乱幕买卖、把持证券价钱及其余没有合法的证券买卖勾当;
o)事先 无效的法令律例、华夏证监会及《基金公约》规则制止进行的其余行动。

似法令律例或者禁锢部分撤消上述制止性规则,原基金办理人正在实行恰当法式后可没有受
上述规则的节制。

4、基金托管人根据相关法令律例的规则战《基金公约》的商定对基金联系关系投资节制
停止监视。

按照法令律例相关基金制止进行的联系关系买卖的规则,基金办理人战基金托管人应事前
彼此供给取原机构有控股闭系的股东或者取原机构有其余严重短长闭系的公司名单及其革新,
减盖公章并书籍里提接,并保证所供给的联系关系买卖名单的实在性、完好性、片面性。基金管
理人有义务保存实在、完好、片面的联系关系买卖名单,并担任实时革新该名单。名单变动后
基金办理人应实时收收基金托管人,基金托管人于2个任务日内乱停止回函确认已着名单的
变动。假如基金托管人正在运做中严酷遵守了监视过程,基金办理人仍背规停止联系关系买卖,
并形成基金财产丧失的,由基金办理人承当义务。

若基金托管人发明基金办理人取联系关系买卖名单中列示的联系关系圆停止法令律例制止基金
进行的联系关系买卖时,基金托管人应实时提示并辅佐基金办理人采纳需要办法禁止该联系关系接
易的产生,若基金托管人采纳需要办法后仍没法禁止联系关系买卖产生时,基金托管人有权背
华夏证监会陈述。对买卖所场内乱已成接的背规联系关系买卖,基金托管人应按相干法令律例
战买卖所法则的规则停止凑趣算,共时背华夏证监会陈述。

5、基金托管人对于基金办理人采用入款银前进止监视。

原基金投资银止入款的信誉危害次要包含入款银止的信誉品级、入款银止的付出才能
等触及来入款银止采用圆里的危害。基金投资银止入款的,其基金办理人应按照法令律例
的规则及基金公约的商定,肯定合适前提的一切入款银止的名单,并实时供给给基金托管
人,基金托管人应据以对于基金投资银止入款的买卖敌手能否合适相关规则停止监视。原基
金投资除供给的入款银止名单之外的银止入款呈现因为入款银止信誉危害而形成的丧失时,
先由基金办理人担任补偿,以后有官僚供相干义务人停止补偿,假如基金托管人正在运做过
程中遵守上述监视过程,则对因为入款银止信誉危害惹起的丧失,没有承当补偿义务。基
金办理人取基金托管人商谈分歧后,不妨按照那时的商场环境对入款银止名单停止调
整。

(B)基金托管人应按照相关法令律例的规则及《基金公约》的商定,对于基金财产洁值
计较、基金份额洁值计较、应支资本来账、基金用度启收及支出肯定、基金支益分派、相
闭疑息表露、基金宣扬推介资料中刊登基金事迹表示数据等停止监视战核对。

(C)基金托管人发明基金办理人的投资运做战投资指令背反法令律例或者《基金公约》
的规则,应实时以书籍里或者德律风或者单方承认的其余方法告诉基金办理人,由基金办理人期限
改正;基金办理人支来告诉后应实时停止查对确认并回函;正在期限内乱,基金托管人有权对于
告诉事项停止复查,似基金办理人已予改正,基金托管人应陈述禁锢部分。

基金托管人发明基金办理人或者其受权投资机构有严重背法背规行动,应当即陈述相关
禁锢机构,共时告诉基金办理人;由基金办理人期限改正,并将改正成果陈述相关机禁锢
机构。

基金办理人应主动共同战辅佐基金托管人的监视战核对,必需正在规则工夫内乱回答基金
托管人并更正,便基金托管人的疑义停止诠释或者举证,对于基金托管人依照律例请求需背中
国证监会报收基金监视陈述的,基金办理人应主动共同供给相干数据材料战轨制等。

基金办理人无合法来由,回绝、阻遏基金托管人按照原和谈规则履行监视权,或者采纳
迟延、讹诈等手腕妨害基金托管人停止无效监视,情节重要或者经基金托管人提出正告仍没有
更正的,基金托管人应陈述华夏证监会。

(三)基金办理人对于基金托管人的营业核对
1. 正在原和谈无效期内乱,正在没有背反公道、公道准绳,和没有招致基金托管人的承受基
金办理人监视取查抄取相干法令律例及其止业禁锢请求相抵触的根本上,基金办理人有权
对于基金托管人实行原和谈的环境停止需要的监视取查抄。基金办理人对于基金托管人实行托
管工作环境停止核对,核对事项包含但是没有限于基金托管人平安保存基金财富、启设基金财
产的资本账户战证券账户、复核基金办理人计较的基金财产洁值战基金份额洁值、按照管
理人指令操持清理接支、相干疑息表露战监视基金投资运做等行动。

2. 基金办理人发明基金托管人私行调用基金财富、已对于基金财富实施分账办理、已
履行或者无端延缓履行基金办理人资本划拨指令、泄漏基金投资疑息等背反《基金法》、《基
金公约》、原托管和谈及其余相关规则时,基金办理人须背基金托管人做出版里提醒;基金
托管人正在交来提醒后,应当即对于提醒内乱容给予确认,似无贰言,应正在基金办理人给定的开
理刻日内乱改良,若有贰言,应做出版里诠释。

3. 基金托管人应主动共同基金办理人的核对行动,包含但是没有限于:提接相干材料以
供基金办理人核对托管财富的完好性战实在性,正在规则工夫内乱回答基金办理人并更正。

(四)基金财富保存
(A)基金财富保存的准绳
基金财富应自力于基金办理人、基金托管人的固有财富。

基金托管人应平安保存基金财富;基金托管人依照规则启设基金财富的资本账户战证
券账户;

基金托管人对于所托管的分歧基金财富辨别树立账户,保证基金财富的完好取自力;
除根据相关法令律例规则战原和谈商定中,基金托管人、及其境中托管人没有得操纵基
金财富为本人或者第三圆牟取好处,背反此责任所得好处回于基金财富,由此形成的间接益
掉由基金托管人承当,该等义务包含但是没有限于回复基金财富的本状、承当是以所惹起的曲
交丧失的补偿义务;
基金托管人本身,并尽贸易上的十足尽力保证境中托管人没有得自交运用、处罚、分派
托管证券;
除非按照基金办理人书籍里赞成,基金托管人战境中托管人没有得正在所有托管财产上创造
所有包管权力,包含但是没有限于典质、量押、留置等;
对由于基金办理人停止原和谈项下基金投财产死的应支财产,应由基金办理人担任
取相关当事人肯定来账日期并告诉基金托管人。来账日不达到托管账户的,基金托管人
应实时告诉并共同基金办理人采纳办法停止催支,由此给基金形成丧失的,基金办理人应
担任背相关当事人逃偿基金的丧失。

(B)基金召募时代及召募资本的验资
1、基金召募期谦,召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额持有大家数合适
《基金法》、《运做法子》等相关规则后,由基金办理人礼聘具备进行证券营业资历的管帐
师工作所停止验资,出具验资陈述,出具的验资陈述应由参与验资的2名以上(露2名)中
国备案管帐师签名无效。

2、验资完毕,基金办理人应将召募的属于原基金财富的全数资本划进基金托管报酬基
金启坐的财产托管博户中,基金托管人正在支来资本当日出具确认文献。

3、若基金召募刻日届谦,已能到达《基金公约》失效的前提,由基金办理人按规则筹办
理退款事件。

(C)财产保存内乱容战商定事项
基金办理人赞成,现金账户中的现金将由基金托管人或者其境中托管人以基金托管人或者
其境中托管人的银止身份持有。

除非受权人士按指令法式收收的指令还有规则,不然,基金托管人战其境中托管人应
正在支来受权人士的指令后,按下述方法付出现金、卖出或者接付证券:(a)依照买卖产生的司
法统领区或者商场的相关惯常战既定常规战法式做出;或者(b)便经过证券零碎停止的生意而行,
依照统领该零碎经营的法则、规则战前提做出。基金托管人战其境中托管人应没有时将该等
相关常规、法式、法则、规则战前提实时告诉基金办理人。

基金托管人正在果照章闭幕、被照章撤消或被照章宣布浑盘或者崩溃等缘由停止末行浑
算时,没有得将基金财富纳入其清理财富,境中托管人地点天法令或者禁锢机构还有规则的除
中。

基金托管人应本身,并保证其境中托管人尽贸易的公道尽力成立平安的数据办理体制,
平安完好天保管基金办理人取基金财富相干的营业数据战疑息。

(D)基金资本账户的启坐战办理
1、基金托管人不妨基金、基金托管人或者其境中托管人的名义正在其交易机构或者其境中托
管人启坐基金的资本账户,并按照基金办理人正当开规的指令操持资本支付。基金的银止
预留印鉴由基金托管人或者其境中托管人的交易机构保存战利用。

2、基金资本账户的启坐战利用,限于知足展开基金营业的须要。基金托管人、基金管
理人没有得假借基金的名义启坐所有其余银止账户;亦没有得利用基金的所有账户停止基金业
务之外的勾当。

3、基金资本账户的启坐战办理应合适账户地点国度或者地域相干禁锢机构的相关规则。

(E)基金证券账户的启坐战办理
1、基金托管人正在基金所投资商场或者证券买卖所合用的挂号凑趣算机构为基金启坐基金托
管人或者其境中托管人名义或者基金托管人取基金联名的证券账户。由基金托管人或者其境中托
管人担任操持取启坐证券账户相关的脚绝。

2、基金证券账户的启坐战利用,仅限于知足展开基金营业的须要。基金托管人战基金
办理人和各自境中托管人均没有得归还或者已经基金托管人、基金办理人单方赞成私行让渡
基金的所有证券账户,亦没有得利用基金的所有账户停止基金营业之外的勾当。

3、基金证券账户的启坐战证券账户相干证实文献的保存由基金托管人担任,账户财产
的办理战应用由基金办理人担任。

4、基金办理人投资于正当开规、合适基金公约的其余非买卖所商场的投资种类时,正在
基金公约失效后,基金托管人或者其境中托管人按照投资地点商场和国度或者地域的相干规
定,启坐停止基金的投资勾当所须要的百般证券战凑趣算账户。

5、 基金证券账户的启坐战办理应合适账户地点国度或者地域相关法令的规则。

(F)其余账户的启坐战办理
1、果营业成长须要而启坐的其余账户,不妨按照投资商场地点国度或者地域法令律例战
基金公约的规则,由基金托管人或者其境中托管人担任启坐。

2、投资商场地点国度或者地域法令律例等相关规则对于相干账户的启坐战办理还有规则的,
从其规则操持。

(G)证券挂号
1、境中证券的备案挂号方法应合适投资本地商场的相关法令、律例战商场常规。

2、基金托管人应保证基金办理人所办理的基金或者基金份额持有人一直是一切证券的真
益一切人(beneficial owner)的方法持有基金财富中的一切证券。

3、基金托管人应当:(a)正在其帐目战记实中独自列记属于原基金的证券,而且(b)请求
战尽贸易上的公道尽力保证其境中托管人正在其各自帐目战记实中独自清晰列记证券没有属于

境中托管人,不管证券以何人的名义挂号。并且,若证券由基金托管人、境中托管人以无
记名方法实践持有,请求战保证其境中托管人将那些证券战基金托管人、其境中托管人自
有的财产、所有其余人的财产辨别自力寄存。

4、除非基金托管人及其境中托管人存留缺点、忽略、讹诈或者成心不妥行动,基金托管
人将没有包管其或者其境中托管人所接纳基金财富中的证券的一切权、正当性或者实在性(包含是
可以杰出方式让渡)。

5、寄存正在证券零碎的证券应依照基金托管人及其境中托管人的唆使为基金的真益一切
人持有,但是须恪守统领该零碎经营的法则、规则战前提。

6、由基金托管人及其境中托管报酬基金的好处而持有的证券(无记名证券战正在证券系
统持有的证券除中)应按原和谈商定挂号。

7、基金托管人及其拜托应便其为基金办理人好处而持有证券的商场相关证券挂号方法
的严重改动告诉基金办理人,并应基金办理人请求将那些商场产生的事情或者常规变更告诉
基金办理人。若基金办理人请求改动原和谈商定的证券挂号方法,基金托管人及其拜托应
便此给予充沛共同。

(H)基金财富投资的相关什物证券、银止按期入款存单等有价凭据的保存
基金财富投资的相关什物证券由基金托管人寄存于基金托管人及其境中托管人的保存
库。什物证券的采办战让渡,由基金托管人及其境中托管人按照基金办理人的指令操持。

属于基金托管人及其境中托管人实践无效节制下的什物证券正在基金托管人保存时代的破坏、
灭掉,由此发生的义务应由基金托管人承当。基金托管人对于基金托管人及其境中托管人以
中机构实践无效节制的证券没有承当保存义务。

(I)取基金财富相关的严重公约的保存
基金办理人应实时背基金托管人供给触及基金财富投资运做的书籍里和谈的正本。

由基金办理人代表基金签订的取基金相关的严重公约的本件辨别应由基金托管人、基
金办理人保存。除原和谈还有规则中,基金办理人正在代表基金签订取基金相关的严重公约
时应包管基金一圆持有二份以上的副本,以便基金办理人战基金托管人至多各持有一份正
原的本件。公约本件应寄存于基金办理人战基金托管人各自文献保存部分,保管工夫应符
开相干法令、律例请求。

(五)基金财产洁值计较战管帐核算
(A)基金财产估值办法战非凡景象的处置
1.管帐核算战估值的处置准绳
(1)基金财产的管帐义务主体为基金办理人,基金办理人应按照取基金托管人商谈肯定
的管帐准绳战核算办法停止管帐处置。禁锢部分或者止业构造还有商定的从其商定。基金托
管人应按照取基金办理人商谈肯定的管帐准绳战核算办法对于原基金停止管帐处置、对于财产
洁值计较停止复核。基金办理人应于T+1日完毕T日估值,并供给基金托管人停止原基金的

洁值计较复核战原基金停止疑息表露所须要的相干疑息。基金办理人应根据取基金托管人
商谈肯定的管帐准绳战管帐原则停止管帐处置。禁锢部分或者止业构造还有商定的,从其约
定。

基金托管人、境中托管人应按国度规则战基金办理人请求对于基金财产中的证券账户战
现金账户停止帐真查对。

(2)基金办理人有权拜托第三圆自力机构停止管帐核算,并承认其拜托的第三圆自力机
构所计较的基金财产洁值,基金托管人对于基金办理人承认的第三圆自力机构所计较的财产
洁值停止复核。

2. 基金托管人的管帐核算处置
(1)正在恪守相干管帐法令律例的条件下,基金托管人应按基金办理人战基金托管人商谈
肯定的管帐核算办法战处置准绳停止管帐核算,并依照基金办理人对于财产的区分,辨别对于
基金财富独自修账、自力核算,并应指定博门职员担任管帐核算预会计材料保存。属于基
金财富的支益应齐额计进管帐账簿,没有得取其余托管财产的支益相混合。

(2)基金财产核算的内乱容包含但是没有限于:证券生意营业的核算、持有财产的付息、兑付、
分白等营业的核算、证券刊行认买营业的核算、货泉商场东西生意营业的核算、银止入款
计息、入款账户间的资本划付营业的核算、付出用度的核算、汇兑益益的核算等。

3. 洁值计较
(1)基金财产洁值是指基金财产总值加来欠债后的金额。份额洁值是指基金财产洁值除
以份额总数,基金份额洁值的计较,切确来0.001国民币,小数面后第4位四舍五进,国度
还有规则的,从其规则。

(2)基金财产洁值的计较日为每启搁日和国度法令律例规则须要对于中表露基金洁值
的非启搁日,基金办理人战基金托管人正在搜集洁值计较日估值价钱停止时面所估值证券的
比来商场价钱后,对于百般估值财产停止估值,计较出基金财产洁值及基金份额洁值,并按
规则通知布告。原基金公约失效后, T+1 日完毕T 日估值,估值往后2个任务日内乱表露。

(B)基金份额洁值毛病的处置方法
基金份额洁值的计较保存来小数面后3位,小数面后第4位四舍五进。当估值或者份额洁
值计价毛病实践产生时,基金办理人该当当即改正,并采纳公道的办法避免丧失进一步扩
年夜。当毛病到达或者超越基金财产洁值的0.25%时,基金办理人应报华夏证监会存案;当估
值毛病偏向到达基金份额洁值的0.5%时,基金办理人该当通知布告,并报华夏证监会存案。果
基金估值毛病给投资者形成丧失的,应先由基金办理人承当,基金办理人对于不该由其承当
的义务,有权背差错人逃偿。

闭于错误处置,原公约确当事人依照以下商定处置:
1、错误典型

原基金运做进程中,假如因为基金办理人或者基金托管人、或者备案挂号机构、或者代办署理销
卖机构、或者投资者本身的差错形成错误,招致其余当事人蒙受丧失的,差错的义务人该当
对于因为该错误蒙受丧失确当事人(“受益圆”)按下述“错误处置准绳”赐与补偿承当补偿
义务。

上述错误的次要典型包含但是没有限于:材料申报错误、数据传输错误、数据计较错误、
零碎毛病错误、下达指令错误等;对果技巧缘由惹起的错误,若系同业业现有技巧程度
没法预感、没法防止、没法顺从,则属不成抗力,依照下述规则履行:
因为不成抗力缘由形成投资者的买卖材料灭掉或者被毛病处置或者形成其余错误,果不成
抗力缘由呈现错误确当事人不合错误其余当事人承当补偿义务,但是果该错误获得不妥得利确当
事人仍应背有返借不妥得利的责任。

2、错误处置准绳
(1)错误已产生,但是还没有给当事天然成丧失时,错误义务圆应实时调和各圆,实时进
止改正,果改正错误产生的用度由错误义务圆承当;因为错误义务圆已实时改正已发生的
错误,给当事天然成丧失的由错误义务圆承当;若错误义务圆曾经主动调和,而且有辅佐
责任确当事人有脚够的工夫停止改正而已改正,则其该当承当响应补偿义务。错误义务圆
应付改正的环境背相关当事人停止确认,保证错误已获得改正。

(2)错误的义务圆对于能够招致相关当事人的间接丧失担任,不合错误直接丧失担任,而且
仅对于错误的相关间接当事人担任,不合错误第三圆担任。

(3)果错误而取得不妥得利确当事人背有实时返借不妥得利的责任。但是错误义务圆仍
应付错误担任,假如因为取得不妥得利确当事人没有返借或者没有全数返借不妥得利形成其余当
事人的好处丧失(“受益圆”),则错误义务圆应补偿受益圆的丧失,并正在其付出的补偿金
额的规模内乱对于取得不妥得利确当事人享有请求接付不妥得利的权力;假如取得不妥得利的
当事人曾经将此部份不妥得利返借给受益圆,则受益圆该当将其曾经取得的补偿额减上已
经取得的不妥得利返借的总战超越实在际丧失的好额部份付出给错误义务圆。

(4)错误调剂采取尽可能回复至假定已产生错误的准确景象的方法。

(5)错误义务圆回绝停止补偿时,假如果基金办理人差错形成基金财产丧失时,基金
托管人应为基金的好处背基金办理人逃偿,假如果基金托管人差错形成基金财产丧失时,
基金办理人应为基金的好处背基金托管人逃偿,但是属于境中托管人缘由形成基金财产丧失
的,由托管人担任逃偿。除基金办理人战托管人以外的第三圆形成基金财产的丧失,并拒
尽停止补偿时,由基金办理人担任背错误圆逃偿。

(6)假如呈现错误确当事人已按规则对于受益圆停止补偿,而且根据法令、止政律例、
《基金公约》或者其余规则,基金办理人自止或者根据法院讯断、仲裁判决对于受益圆承当了补偿
义务,则基金办理人有权背呈现差错确当事人停止逃索,并有官僚供其补偿或者抵偿由此收
死的用度战蒙受的丧失。

(7)按法令律例规则的其余准绳处置错误。

3、错误处置法式
错误被发明后,相关确当事人该当实时停止处置,处置的法式以下:
(1)查明错误产生的缘由,列明一切确当事人,并按照错误产生的缘由肯定错误的责
任圆;
(2)按照错误处置准绳或者当事人商谈的办法对于果错误形成的丧失停止评价;
(3)按照错误处置准绳或者当事人商谈的办法由错误的义务圆停止改正战补偿丧失;
(4)按照错误处置的办法,须要点窜基金备案挂号机构的买卖数据的,由基金备案登
记机构停止改正,并便错误的改正背相关当事人停止确认;
(5)基金办理人及基金托管人基金份额洁值计较毛病偏向到达基金份额洁值的0.25%
时,基金办理人该当陈述华夏证监会;基金办理人及基金托管人基金份额洁值计较毛病偏偏
好到达基金份额洁值的0.5%时,基金办理人该当通知布告并报华夏证监会存案。

(C)久停估值的景象
(1)取原基金投资相关的证券买卖场合逢法定节沐日或者果其余缘由戚市或者久停买卖
时;
(2)果不成抗力或者其余景象导致基金办理人、基金托管人没法精确评价基金财产价格
时;
(3)占基金相称比率的投资种类的估值呈现严重改变,而基金办理报酬保证投资人的
好处,已决议延缓估值;
(4)呈现招致基金办理人不克不及出卖或者评价基金财产的告急变乱;
(5)以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取
估值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,基金办理人
该当久停基金估值;
(6)华夏证监会认定的其余景象。

(D)非凡环境的处置
(1)基金办理人或者基金托管人按《基金公约》规则估值办法停止估值时,所形成的误
好没有动作基金份额洁值毛病处置。

(2)因为证券买卖所及其挂号凑趣算公司收收的数据毛病,或者因为其余不成抗力缘由,
基金办理人战基金托管人固然曾经采纳需要、恰当、公道的办法停止查抄,可是已能发明
该毛病的,由此形成的基金财产估值毛病,基金办理人战基金托管人不妨免去补偿义务。

但是基金办理人、基金托管人该当主动采纳需要的办法清除由此形成的作用。

(E) 基金账册的成立

基金办理人战基金托管人正在《基金公约》失效后,应依照相干各圆商定的统一记账办法
战管帐处置准绳,辨别自力天树立、登录战保存原基金的账册,对于相干各圆各自的账册定
期停止查对,相互监视,以包管基金财产的平安。

经对于账发明相干各圆的账目存留没有符的,基金办理人战基金托管人必需实时查明缘由
并改正,包管相干各圆仄止登录的账册记实符合。

(F) 基金按期陈述的体例战复核
1、基金托管人法定陈述
基金托管人需按照相干法令律例的规则背禁锢机构陈述相干疑息,包含但是没有限于以下
内乱容:
(1)自启设境中凑趣算账户之日起5日内乱,将相关账户的概况陈述中管局;
(2)每个月竣事后7个任务日内乱,背华夏证监会战中管局陈述基金境中投资环境,并按
相干禁锢规则停止国际出入申报;
(3)发明基金办理人投资指令或者资本汇出背法、背规的,实时背华夏证监会或者中管局
陈述;
(4)华夏证监会战国度中管局规则的其余陈述事项;
上述陈述应共时抄收基金办理人,对基金托管人供给上述陈述,基金办理人应给予
撑持战共同。

2、按期疑息战陈述
(1)基金托管人应依照原和谈实时背基金办理人供给取基金财富托管营业相干的疑息
陈述,包含但是没有限于按期陈述的基金财富账户的相干评价陈述、管帐报表、估值陈述、监
管陈述;
(2)应基金办理人请求,基金托管人及境中托管人不妨便相关法令规则战商场常规等
事项背征询机构停止征询,但是应谨严处置该等征询事项并背基金办理人陈述相关成果。

(G)基金管帐轨制
按国度相关部分规则的管帐轨制战原则履行。

(H)基金账册的成立
基金办理人停止基金管帐核算,基金托管人对于原基金的基金财产洁值计较停止复核。

基金托管人战基金办理人辨别自力天树立、记实战保存原基金的齐套账册。基金托管人应
背基金办理人供给基金办理人停止原基金的洁值计较复核战原基金停止疑息表露所须要的
相干疑息。

(I)基金财政报表取陈述的体例战复核
1、财政报表的体例
基金财政报表由基金办理人体例,基金托管人复核。

2、报表复核

基金托管人正在支来基金办理人体例的基金财政报表后,停止自力的复核。查对没有符时,
应实时告诉基金办理人配合查出缘由,停止调剂,曲至单方数据完整分歧。

3、财政报表的体例取复核工夫布置
(1)报表的体例
基金办理人该当正在上半年竣事之日起60日内乱完毕基金半年度陈述的体例;正在每一年竣事
之日起90日内乱完毕基金年度陈述的体例。基金年度陈述的财政管帐陈述该当颠末审计。基
金公约失效缺乏二个月的,基金办理人不妨没有体例当期半年度陈述或年度陈述。

(2)报表的复核
基金办理人应实时完毕报表体例,将相关报表供给基金托管人复核;基金托管人正在复
核进程中,发明单方的报表存留没有符时,基金办理人战基金托管人应配合查明缘由,停止
调剂,调剂以国度相关规则为准。

基金办理人应留脚充沛的工夫,便于基金托管人复核相干报表及陈述。

(六)基金份额持有人名册的保存
基金办理人战基金托管人须辨别妥当保存的基金份额持有人名册,包含《基金公约》死
效日、《基金公约》末行日、基金份额持有人年夜会权力挂号日、每一年6月30日、12月31
日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内乱容必需包含基金份额持有人的称号战
持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金的基金备案挂号机构按照基金办理人的指令体例战保存,
基金办理人战基金托管人应依照今朝相干法则辨别保存基金份额持有人名册。保存方法可
以采取电子或者文档的方式。保存刻日为法令律例规则的刻日。

基金办理人该当实时背基金托管人提接以下日期的基金份额持有人名册:《基金公约》
失效日、《基金公约》末行日、基金份额持有人年夜会权力挂号日、每一年6月30日、每一年12
月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内乱容必需包含基金份额持有人的名
称战持有的基金份额。此中每一年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个任务日内乱
提接;《基金公约》失效日、《基金公约》末行日等触及来基金主要事项日期的基金份额持
有人名册应于产生往后十个任务日内乱提接。

基金托管人以电子版方式妥当保存基金份额持有人名册,并按期刻成光盘备份,保存
刻日为法令律例规则的刻日。基金托管人没有得将所保存的基金份额持有人名册用于基金托
管营业之外的其余用处,并应恪守窃密责任。

若基金办理人或者基金托管人因为本身缘由没法妥当保存基金份额持有人名册,应按有
闭律例规则各自承当响应的义务。

(七)争议处理方法

1. 原托管和谈合用中华国民同战法律王法公法律并按照其诠释。相干各圆当事人赞成,果原协
议而发生的或者取原和谈相关的十足争议,除经敌对商谈不妨处理的,均应提接华夏国际经
济商业仲裁委员会正在北京仲裁,依照请求仲裁时该会现止无效的仲裁法则停止仲裁。仲裁
判决是结局的,对于单方均有束缚力。

2.当所有争议产生或者所有争议正正在停止仲裁时,除争议事项中,单方仍有权履行原协
议项下的其余权力并应实行原和谈项下的其余责任。

两十3、对于基金份额持有人的办事
基金办理人许诺为基金份额持有人供给一系列的办事。以下是次要的办事内乱容,基金
办理人将按照基金份额持有人的须要战商场的变更,添加或者变动办事名目。次要办事内乱容
以下:
(一)材料寄收
1、场中投资者
屡屡买卖竣事后,可正在T+2任务往后经过发卖机构的网面查询战挨印确认单;初次基
金买卖(除基金启户中其余买卖典型)后15个任务日内乱,基金办理人背基金份额持有人寄
收买卖对于帐单;基金办理人正在每一年第1-3季度竣事后背定造纸量对于账单且正在季度内乱有买卖
的投资者寄收季度对于账单,正在每一年第4季度竣事后背定造纸量对于账单且季度内乱有买卖或者最
后一个买卖日仍持有份额的投资者寄收年度对于账单;每个月背定造电子对于帐单办事的份额持
有人收收电子对于帐单。

因为投资者供给的邮寄地点、脚机号码、电子邮箱没有详、毛病、已实时变动或者邮局投
递错误、通信毛病、耽搁等缘由有能够形成对于账单没法准时或者精确投递。果上述缘由没法
平常支与对于账单的投资者,敬请实时经过原公司网站,或者拨挨原公司客服热线查询、查对、
变动您的预留接洽方法。

2、场内乱投资者
屡屡买卖竣事后,可正在T+1任务往后来买卖网面停止确认单的查询战挨印,备案挂号
机媾和基金办理人没有寄收场内乱投资者的对于账单,投资者可随时来买卖网面挨印或者经过买卖
网面供给的自帮、德律风、网上办事手腕查询。

(两)盈利再投资
若基金份额持有人采用将基金支益以基金份额方式停止分派,该持有人当期分派所得
的盈利将依照除息日的基金份额洁值主动转为原基金份额。盈利再投资免支申买用度。

(三)按期定额投资筹划
原基金从2011年9月15日开端正式推出按期定额投资营业。投资者可取等代
销机构便原基金请求创办“按期定额投资营业”商定每期牢固申买金额。详细受理网面睹
响应代销机构各分收机构的通知布告。

(四)脚机短服气务
基金办理人背定造洁值短疑的基金份额持有人供给基金洁值短服气务。基金份额持有
人可经过拨挨客户办事德律风400-600-8800(免远程话费)、(010)85712266,也可经过基金
办理人网站定造短服气务。

(五)正在线办事
经过原公司网站www.jsfund.cn,基金份额持有人借可取得以下办事:

1、查询办事
基金份额持有人都可经过基金办理人网站完成基金买卖查询、账户疑息查询战基金疑
息查询。

2、疑息资讯办事
投资者不妨操纵基金办理人网站获得基金战基金办理人的百般疑息,包含基金的法令
文献、事迹陈述及基金办理人最新静态等材料。

3、网上买卖
投资者可登录原基金办理人网站,经过曲销网上买卖操持认买/申买、赎回、变换、定
期定额申买、按期定额赎回、按期定额变换、查询等营业。详细拜见相干通知布告。

(六)征询办事
1、投资者或者基金份额持有人假如念懂得申买取赎回的买卖环境、基金账户余额、基金
产物取办事等疑息,可拨挨基金办理人世界同一客服德律风:400-600-8800(免远程话费)、
(010)85712266,传实:(010)65182266。

2、网站战电子疑箱
公司网址:http://www.jsfund.cn
电子疑箱:service@jsfund.cn

两十4、其余应表露事项
自2019年2月4日至2019年8月4日,原基金的姑且陈述登载于《证券日报》。

序号
姑且陈述称号
表露工夫
备注
1
嘉真基金办理无限公司闭于
(QDII-FOF-LOF)2019年2月18日久停申买、
赎回及定投营业通知布告
2019年2月14日

2
闭于添加唐鼎耀华为嘉真旗下基金代销机构并
展开定投、变换营业及参与费率劣惠的通知布告
2019年2月28日
露原基金
3
闭于嘉真基金办理无限公司旗下基金介入嘉真
财产定投营业的通知布告
2019年3月8日
露原基金
4
闭于(QDII-FOF-LOF)2019年4月19
日至4月22日久停申买、赎回及定投营业通知布告
2019年4月17日

5
闭于(QDII-FOF-LOF)2019年5月6
日久停申买、赎回及定投营业通知布告
2019年4月29日

6
闭于(QDII-FOF-LOF)2019年5月27
日久停申买、赎回及定投营业通知布告
2019年5月23日

7
闭于(QDII-FOF-LOF)2019年5月30
日久停申买、赎回及定投营业通知布告
2019年5月29日

8
闭于(QDII-FOF-LOF)2019年6月10
日久停申买、赎回及定投营业通知布告
2019年6月5日

9
闭于(QDII-FOF-LOF)2019年7月4
日久停申买、赎回及定投营业通知布告
2019年7月2日

10
闭于添加基煜基金为嘉真旗下基金代销机构并
展开定投、变换营业及参与费率劣惠的通知布告
2019年7月5日
露原基金
11
闭于添加海银基金为嘉真旗下基金代销机构并
展开定投、变换营业及参与费率劣惠的通知布告
2019年7月23日
露原基金
12
闭于(QDII-FOF-LOF)2019年8月1
日久停申买、赎回及定投营业通知布告
2019年7月30日

两十5、招募阐明书籍寄存及查阅方法
原《招募阐明书籍》寄存正在基金办理人、基金托管人及基金代销机构居处,投资者可正在营
业工夫收费查阅,也可按工原费采办复印件。基金办理人战基金托管人包管其所供给的文
原的内乱容取所通知布告的内乱容完整分歧。

两十6、备查文献
1.华夏证监会批准证券投资基金(LOF)召募的文献;
2.《证券投资基金(LOF)基金公约》;
3.《证券投资基金(LOF)托管和谈》;
4.法令定见书籍;
5.基金办理人营业资历批件、交易执照;
6.基金托管人营业资历批件战交易执照;
7.华夏证监会请求的其余文献。

寄存地址:基金办理人、基金托管人处
查阅方法:投资者可正在交易工夫收费查阅,也可按工原费采办复印件。

嘉真基金办理无限公司
2019

9

12

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