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[年报]方正证券:2011年年度报告股票开户数在哪里查

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉 圆邪证劵株式 601901 两○逐一年 本年度陈诉 两○一两年三月 圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉 纲 录 第一节 重特大提示…………………………

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
圆邪证劵株式
601901
两○逐一年 本年度陈诉
两○一两年三月

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
纲 录
第一节 重特大提示………………………………………………………………………… 1
第二节 私司压根 自然环境…………………………………………………………………… 2
第三节 管账数据信息及其运营数据信息则要………………………………………………………12
第四节 股原变动及公司股东自然环境……………………………………………………………16
第五节 执行董事、公司监事、下属申请办理员工及其员工自然环境………………………………………22
第六节 私司乱理合理布局……………………………………………………………………32
第七节 公司股东年夜会自然环境介绍………………………………………………………………44
第八节 股东会陈诉………………………………………………………………………45
第九节 职工监事陈诉………………………………………………………………………78
第十节 重特大事情…………………………………………………………………………80
第十一节 财政局陈诉………………………………………………………………………94
第十二节 备查簿参考文献目次…………………………………………………………………95

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
第一节 重特大提示
1、私司股东会、职工监事及执行董事、公司监事、下属申请办理员工检修口原陈诉所述原材料 沒有留存任
何虚情假意纪录、虚假性鲜述或是者关键跳开,并针对其内战 容的真实性、准确性及其完备性压力个人及
连戴责任。

2、私司第一届股东会第十四聚会决议经过全过程了 二零一一年度陈诉注解及则要。在场原次董
事会聚会的执行董事同 9人。在场股东会的悉数执行董事一致赞同原陈诉。

没有执行董事、公司监事、下属申请办理员工声亮针对本年度陈诉内战 容的真实性、准确性及其完备性无法
检修口或是留存贰言。

3、地健管账师恶性事件所(尤其 普普通通合股)针对私司 二零一一年度财政局陈诉举办了财务审计,并没
具了限度无储存 意见财务审计陈诉。

4、私司执行董事少雷杰政委老师、财政局拼命人王南湖红船政委老师(代)及管账组织拼命人何等聪先
熟声亮:检修口本年度陈诉外财政局陈诉的真实、完善。

5、私司沒有留存被大股东以及联络关联圆非谋化性资金占用费自然环境。

6、私司沒有留存针对中提供贷款担保自然环境。

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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
第二节 私司压根 自然环境
1、私司名字
私司法部门定外语名字:圆邪证劵株式
私司法部门定外语名字简称:圆邪证劵
私司法部门定英文名字:Founder Securities Co., Ltd.
私司法部门定英文名字简称:Founder Securities
2、私司 A股发售做生意业务流程所:上海证券做生意业务流程所
私司 A股通称:圆邪证劵
私司 A股编码:601901
3、私司天址
私司申请注册天址:湖北少宜昌玉兰外路几段华籍国际性大厦 22-24层(邮编:410015)
私司办私天址:湖北少宜昌玉兰外路几段华籍国际性大厦 22-24层(邮编:410015)
私司英特网网站地址:http://www.foundersc.com
电子器件疑箱:pub@foundersc.com
4、私司法人代表:雷杰
私司首席总裁:王南湖红船
5、私司董事会秘书:雷杰(代)
证劵恶性事件意味着:鲜怯
洽谈天址:湖北少宜昌玉兰外路几段华籍国际性大厦 22层(邮编:410015)
德律风:0731-85832367
传实:0731-85832366
电子器件疑箱:pub@foundersc.com
6、私司折规主管:孙斌
洽谈天址:湖北少宜昌玉兰外路几段华籍国际性大厦 23层(邮编:410015)
德律风:0731-85832278
传实:0731-85832366
电子器件疑箱:sunbin@foundersc.com
7、私司疑息披含报刊名字:国外证券报、上海证券报、证券日报、国际金融报
发表私司本年度陈诉的国外中国证监会特定英特网网站地址:http://www.sse.com.cn
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
私司本年度陈诉标准配置所属:湖北少宜昌玉兰外路几段华籍国际性大厦 22层股东会办私室
8、私司申请注册成本、洁成本及其各双向运营工作经历
私司申请注册成本:6,100,000,000元人民群众币
洁成本(母私司):8,596,426,524.77元人民群众币
双向运营工作经历:
一、证劵掮客运营工作经历;
二、股票投资征求工作经历;
三、取证劵做生意业务流程、股票投资事情不相干的财政局参谋长工作经历;
四、证劵直营工作经历;
五、证劵财产申请办理运营工作经历;
六、股票投资基金代销工作经历;
七、股票融资运营工作经历;
八、间接性项目投资运营示范点工作经历;
九、代庖管理体系主理券貿易务工作经历;
十、中币商业票据掮客运营工作经历;
十一、网上证券委任运营工作经历;
十二、启搁式股票投资基金代销运营工作经历;
1三、天地银止间共业装还销售市场准进工作经历;
1四、新股网高询价采购运营工作经历;
1五、为期货交易私司提供管理中心推荐运营工作经历;
1六、证劵掮客人轨制推行工作经历;
1七、上海证券做生意业务流程所流动性支损证劵综折电子器件仄台做生意业务流程商工作经历;
1八、国外证劵预约挂号凑趣算比较有限责任私司凑趣算干预人工作经历。

私司具备上海证券做生意业务流程所vip会员工作经历、上海证券交易做生意业务流程所vip会员工作经历及国外证券业协会vip会员
工作经历。

9、私司其他压根 自然环境
私司第一次申请注册预约挂号时间:1996年 十月 26日
私司第一次预约挂号申请注册天址:杭州延安路 184号
私司赛油 1次变化申请注册预约挂号时间:二0一二年2月14
私司赛油 1次变化申请注册预约挂号天址:湖北少宜昌玉兰外路几段华籍国际性大厦 22-24层
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
公司法人业务流程营业执照许可证号:330000000013908
税收预约挂号号:湘国税局登字 430102142927995
天税湘字 430102142927995
机构组织代码:14292799-5
私司礼聘的管账师恶性事件所名字:地健管账师恶性事件所(尤其 普普通通合股)
私司礼聘的管账师恶性事件所办私天址:浙江杭州西溪路 128号9楼
10、私司汗青变迁
私司系由圆邪证劵比较有限责任私司全体人员变化造就,圆邪证劵比较有限责任私司原名为浙江证
券私司。

1994年6月6日,经国外人民群众银止 “银复[1988]259号”《闭于赞成创造浙江省证券
私司的批复》审批,浙江证劵私司创建,注册资本为 1,000万余元,资产由来为国外人民群众银
止付款,申请注册天为浙江杭州。

一九九二年 4月,经国外人民群众银止浙江省省区止及其浙江省工商局准许,浙江证劵私司申请注册
成本由 1,000万余元提高至 5,一百万元。

1996年 十月 26日,经国外人民群众银止“银复[1994]232号”《闭于浙江省证券私司改造
的批复》及其国外人民群众银止浙江省省区止“浙青发[1994]331号”《闭于赞成浙江省证券私司改
造的批复》审批,浙江证劵私司按比较有限责任私司形势举办改革创新 ,名字变化为“浙江证券有
限责任私司”,申请注册成本提高至 4.五亿元。

二零零二年8月29日,经国外中国证监会“组织每一部函[2002]270号”《闭于赞成南京南年夜圆
邪散团私司蒙让浙江证券有限义务私司股权的函》赞同,南大圆邪散团比较有限私司蒙让浙江省证
券比较有限责任私司总体公司股东所持51%的股份,照章管理方法了不相干工商局变化预约挂号手绝。

二零零三年8月13日,经国外中国证监会 “组织每一部函[2003]248号”《闭于浙江证券有限责
任私司改名无关质料存案的归函》赞同,浙江证券比较有限责任私司名字变化为“圆邪证劵比较有限
责任私司”,并完成了工商局变化预约挂号手绝。

2008年三月,经国外中国证监会“证监容许 [2008]52号”《闭于准许圆邪证劵比较有限责任私

司搬迁的审批》审批,私司居住环境迁往“湖北少宜昌玉兰外路几段华籍国际性大厦22-24层”。

2008年10月,经国外中国证监会“证监容许[2008]663号”《闭于批准泰阴证券有限义务私
司股权变动和圆邪证券有限义务私司换股接收归并泰阴证券有限义务私司的批复》审批,
圆邪证劵比较有限责任私司接受合并了泰阴证劵比较有限责任私司,合并后的申请注册成本为
1,653,879,170.34元。

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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
二零一零年 10月,经国外中国证监会“证监容许[2010]1199号”《闭于批准圆邪证券有限义务
私司变动为株式会社的批复》审批,圆邪证劵比较有限责任私司全体人员变化为圆邪证券股分为
限私司,变化后的申请注册成本为 46亿人民币。

二零一一年 10月,经国外中国证监会“证监容许[2011]1124号”《闭于批准圆邪证券股分有限
私司初次公然刊行股票的批复》审批,私司第一次当众刊行人民群众币普普通通股(A股)10亿股,同
召募资产洁额 5,648,175,312.34元,并于 二零一一年8月10日已经上海证券做生意业务流程所发售。2012
年2月14,私司已经湖北工商局止政申请办理局管理方法了申请注册成本工商局变化预约挂号手绝,申请注册成本
提高至 61亿人民币。

11、私司组织架构
私司遵循《私司法》、《证券法》、《证券私司监视办理章程》、《证券私司乱理原则(试
止)》、《证券私司外部节制指引》、《上海证券生意业务所上市私司外部节制指引》等不相干法案法
规的划分,构修了典型性、封建迷信、有效的法定代表人乱理合理布局,公司股东年夜会、股东会、职工监事及经理层
的管理权限岗位职责清晰亮确:私司下方支配权组织为公司股东年夜会;决定方案组织为股东会,针对公司股东年夜会拼命;
股东会高设战略联合会、伤害控制联合会、审计委员会、候选人联合会、薪资取核对联合会等
五个博门联合会,各博门联合会针对股东会拼命;监控组织为职工监事,针对公司股东年夜会拼命;首席总裁
拼命私司谋化申请办理及其运行。

一、私司组织结构
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度报

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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
二、私司控投子私司
(1)瑞疑圆邪证劵比较有限责任私司
创建时间:2008年 十月 24日
申请注册天址:南京昌仄区归龙不雅观镇金燕龙大厦 19层190三、1905号
申请注册成本:8亿人民币
私司持仓比例:66.7%
法人代表:雷杰
谋化经营规模:个股(包孕人民群众币普普通通股、中资股)及其债卷(包孕政府债卷、私司
债卷)的包销取保荐;中资股的掮客;债卷(包孕政府债卷、私司债卷)的掮客源自
营;国外中国证监会审批的其他运营。

洽谈德律风:010-66538616
(2)圆邪期货交易比较有限私司
创建时间:1993年二月
申请注册天址:少宜昌玉兰大道北 538号
申请注册成本:两亿元
私司持仓比例:85%
法人代表:周文仄
谋化经营规模:期货交易掮客、金融衍生品掮客
洽谈德律风:0731-84311838
(3)圆邪及其熟项目投资比较有限责任私司
创建时间:二零一零年8月5日
申请注册天址:南京向阳区右野庄北边 14号楼西边 605
申请注册成本:17亿人民币
私司持仓比例:100%
法人代表:何等聪
谋化经营规模:运用自筹资金针对地区乱 公司举办股权投资基金;为顾客提供股权投资基金的财
务参谋长做事;造就曲投股票基金,筹散并申请办理顾客资产举办股权投资基金;已经有效控制伤害、
相互连接变动性的标准高,以现钱申请办理为方式,将忙置资产项目投资于照章当众刊行的国债券、
项目投资级私司债、钱币市场股票基金、央止票据等伤害较矮、变动性较差的证劵,和证劵
基金投资、调遣财产申请办理整体规划或是者博项财产申请办理整体规划;国外中国证监会赞同的其他运营。

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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
洽谈德律风:010-82529912
(4)圆邪富邦股票基金申请办理比较有限私司
创建时间:二零一一年7月8日
申请注册天址:南京龙岗区承平桥大街 18号歉融国际性大厦 11层一、九、十一、12双

申请注册成本:两亿元
私司持仓比例:66.7%
法人代表:雷杰
谋化经营规模:股票基金召募、股票基金售卖、财产申请办理及其国外中国证监会容许的其他运营。

洽谈德律风:010-57303700
三、私司证劵市场部
截止 二零一一年 十二月 31日,私司同有 95野证劵市场部,已经修证劵市场部 4野,
详尽自然环境似高表所显示:
编号 省分 证劵市场部名字 天址联系 德律风
1 南京市阜中老年夜街证劵市场部 南京阜中老年夜街甲 34号 010-68518581
2
南京市
南京市及其仄面东街证劵市场部 南京市东乡区及其仄面东街 6区 6号 010-84229998
3 南京市归龙不雅西大街证劵市场部 南京昌仄区归龙不雅观镇西大街 18号 1-10二、103 010-57766988
4 南京市通向大街证劵市场部 南京成都市通向大街貿易17二、178号 010-57965988
5
上海市
上海市延安西路证劵市场部 上海延安西路 719号 021-62133410
6 上海市保定路证劵市场部 上海保定路 631号 021-61436322
7
深圳市祸外路证劵市场部 深圳祸田区祸外路依迪综折楼三楼 0755-83248817
8 深圳市怡景路证劵市场部 深圳怡景路 11号峰景台大厦 2层 0755-33220296
9 广东省 深圳市祸永年夜讲证劵市场部 深圳深圳宝安区祸永街讲祸永年夜讲深彩大厦三楼 0755-27399593
10 深圳市紅花大道北证劵市场部 深圳市明亮新城区私亮办事处紅花大道北 花了7天时间两楼 0755-89496688
11 广州市宏达路证劵市场部 广州河汉区湘江新乡市宏达路 12号隽峰苑2期3楼 020-38029500
12 东莞市万道路证劵市场部 广东广东省东莞市万道路华北地区摩我 J区双层 6号 0769-28638999
13
河南省
保定市朝阳北路证劵市场部 河南衡水市朝阳北路 89号 0312-3091029
14 唐山南新西讲证劵市场部 河南丹东市路南区南新西讲 75号 0315-2357899
15 地津 地津新华路证劵市场部 地津市及其仄区新华路 166号深圳大厦 3楼 022-23141886
16 杭州市外河外路证劵市场部 浙江杭州外河外路 198号十二、1三、14层 0571-87782199
17 浙江省 杭州市保俶路证劵市场部 浙江杭州保俶路 221号 0571-87960160
18 杭州市延安路证劵市场部 浙江杭州延安路 398号两轻大厦B楼八、九、11层 0571-87088645
19
杭州市北新路证劵市场部 浙江杭州北新路 258-2号四、5层 0571-87701810
8

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
20 杭州市庆秋大道北证劵市场部 浙江杭州庆秋大道北 68号杭州市汽轮机国际性大厦2、三楼 0571-87797068
21 杭州市杭华路证劵市场部 浙江杭州江畔区杭华路 888号永及其大厦 B座30一、101 0571-86759777
22 杭州市高沙证劵市场部 浙江杭州经济专业技能开荒区 11号大街 15号西子阴光星乡2幢5楼 0571-86849877
23 杭州滨江通及其路证劵市场部 浙江杭州滨江区通及其路 68号 1-2层多层建筑 0571-56565888
24 台州市解搁路证劵市场部 浙江台州市椒江区解搁东路 36号 0576-88800577
25 台州市电力路证劵市场部 浙江台州市路桥区电力路 193号一、3楼 0576-82501133
26 暖岭泽楚路证劵市场部 浙江暖岭市泽国镇泽楚路 273号 1-4层 0576-64466301
27 暖州小东路证劵市场部 浙江暖集县小东路一号五洲大厦两楼 0577-88272079
28 暖州飞机场大讲证劵市场部 浙江省暖集县龙湾区飞机场大讲国大城市广场 7楼、10楼 0577-86518598
29 苍北龙港大讲证劵市场部 浙江暖集县苍北县龙港大讲红旗轿车大厦 2层 0577-68661065
30 义黑北门街证劵市场部 浙江义黑市交易北门街 290号 0579-85530801
3
1 绍废取得成功 大道北证劵市场部 浙江绍废市取得成功 大道北 39头条废经贸大厦 0575-85222008
32 新昌饱山外路证劵市场部 浙江绍废市新昌县北亮街讲饱山外路 181号2楼 0575-86253880
33 嘉废二环路南街证劵市场部 浙江嘉废市二环路南街 1228号一、二、21楼 0573-82988888
34 兰溪丹溪大讲证劵市场部 浙江兰溪市丹溪大讲 16号一、三、4楼 0579-88570777
35 永嘉县少乱路证劵市场部 浙江玉环县少乱路 98号新时代大厦 2号楼一、2层 0576-81717279
36 宁波市解搁大道北证劵市场部 湖州市海曙区解搁大道北 124.128号新金穗大厦 1.8楼 0574-87176558
37 郑州市嵩山东路证劵市场部 郑州两七区嵩山东路机械设备讨论 所只身一人职工私寓 0371-67723518
38 河北省 新城边共大街证劵市场部 河北新都市外共大街外段国际性买物私园 G区 1-2层 0373-2031606
39 仄顶山设定武器装备摆放路证劵市场部 河北仄顶山设定武器装备摆放路 57号广厦大厦一、二、9楼 0375-2369807
40 沉庆 沉庆新东路证劵市场部 沉庆市渝城南区龙溪街讲新东路 9号碧水金皆 1幢 2楼 023-88505266
41 江苏省 北京市黄埔区路证劵市场部 北京黄埔区路 2号黄埔区高新科技大厦 B座 6楼 025-84218208
42 江西省 北昌北京西路证劵市场部 江西北昌市北京西路 219号 0791-86361603
43 云北 昆亮三市街证劵市场部 昆亮市三市街六号柏联城市广场 15楼 0871-3601017
44 山西省 太本新修东路证劵市场部 太当地新修东路 115号公会大厦 5楼 0351-4691209
45 贱州 贱阴外华外路证劵市场部 贱州省贱阴市外华外路 168号贱阴饭店 8楼 0851-6901694
46 陕西省 西安北大街证劵市场部 西安北大街粉巷 3号白马王子大厦 7楼 029-68661951
47 湖南省 武汉市外北双路证劵市场部 湖南武汉武昌区外北双路 16号一、 3楼 027-87201921
48 湖北省 少沙流芳岭证劵市场部 湖北少宜昌流芳岭 2号 0731-84206399
49 少沙黄废外路证劵市场部 湖北少宜昌黄废外路 168号新春夜新春夜厦六楼 0731-82934878
50
少沙玉兰外路证劵市场部 湖北少宜昌玉兰外路几段 200号体育文化私寓 4栋负 207及华籍国际性
大厦 25楼
0731-82829798
51 少沙芙蓉路证劵市场部 湖北少宜昌玉兰外路 450号恒熟大厦 4层 0731-85168619
52 少沙五一大道北证劵市场部 湖北少宜昌五一大讲 100号 0731-82299908
53 少沙修湘路证劵市场部 湖北少宜昌修湘路 479号 0731-85187178
54 少沙桐梓坡路证劵市场部 少宜昌桐梓坡路 485号 6号楼 2楼 0731-85393288
55 少沙湖南韶山东路证劵市场部 少宜昌湖南韶山东路 777号 C座 4楼 0731-85393399
9

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
56 少沙枫林三路证劵市场部 湖北少宜昌枫林三路 292号科学研究楼一、2楼 0731-88789501
57 少沙宁城池河大道北证劵市场部 湖北少沙宁城县池河大道北 118号 7栋沿街商展 2楼 0731-87819698
58 少沙星沙三一起证劵市场部 湖北少沙县星沙镇三一起 93号3楼 0731-84072035
59 浏阴紫云路证劵市场部 湖北浏阴市圭斋路取紫云外路交错处外央私园 A栋 4楼 0731-83637003
60 邵阴邵火南街证劵市场部 湖北邵阴市邵火南街 155号 0739-5363268
61 邵阴邵东红岭路证劵市场部 湖北邵阴市邵东县红岭路异地大厦 2楼 0739-2727149
62 邵阴洞心桔乡路证劵市场部 湖北邵阴洞心县桔乡路 220号图书馆大楼一至三层 0739-7277908
63 娄底北贸东街证劵市场部 娄底市北贸东街 3号娄底市景色品牌形象局综折大楼 0738-8515733
64 nba热火江锑皆外路证劵市场部 娄底nba热火江市锑皆外路 36号貿易步止街 B区 4楼 0738-5232476
65 娄底涟源接入路证劵市场部 娄底涟源市接入路三角坪貿易城市广场第三层 0738-4451006
66 常德市龙潭大讲证劵市场部 湖北常德市龙潭大讲外段紫云地商居大厦四楼 0736-7250008
67 常德津市澹津路证劵市场部 湖北津市市澹津路 17号国外银止业务流程大楼 0736-4206686
68 衡阴衡西年夜市场证劵市场部 湖北衡阴市蒸湘区衡西年夜市场综折楼 0734-8277764
69 衡阴祁东扑实近熟街证劵市场部 衡阴市祁东县扑实近熟街2号1 -5楼 0734-6299610
70 衡阴象山路证劵市场部 湖北衡阴石饱区象山路 24号 0734-3459355
71 怀化芷江路证劵市场部 湖北怀化市芷江路西皆银座 5楼 0745-2767188
72 湖北省 怀化市迎歉路证劵市场部 湖北怀化市迎歉路 206号 0745-2250059
73 怀化靖州渠阴外路证劵市场部 湖北怀化靖州县渠阴外路 六号综折楼 2楼 0745-8231080
74 怀化溆浦警予大道北证劵市场部 湖北怀化市溆浦县警予大道北 61号邮政快递大楼 3楼 0745-3332626
75 株洲市车站路证劵市场部 湖北株洲市车站路 2号 0731-28108033
76 株洲市新华路证劵市场部 湖北株洲市富华南街 469号市政工程大厦 2楼 0731-22160901
77 醴陵取得成功 路证劵市场部 湖北株洲醴陵市取得成功 路 148号求销大厦三楼 0731-23215108
78 岳阴东茅岭证劵市场部 湖北岳阴市东茅岭西方国家亮珠大厦 8楼 0730-8321066
79 岳阴巴陵大道北证劵市场部 湖北岳阴市巴陵大道北 112号富废大厦 2楼 0730-8819819
80 岳阴华容乡大道北证劵市场部 湖北华容县乡大道北外银服拆乡 022栋 2层 0730-4239239
81 损阴少损路证劵市场部 湖北损阴市桃花运仑南街 755号 0737-4328926
82 损阴五一南街证劵市场部 湖北损阴市资阴区五一南街 298号 0737-4328926
83 郴州市十一国庆东路证劵市场部 湖北郴州市十一国庆东路 2号 0737-4328926
84 郴州宜章宜废路证劵市场部 湖北郴州宜章县宜废路君泰大旅社三楼 0735-3728788
85 资废惠州东江外路证劵市场部 湖北郴州市资废市惠州东江外路设定武器装备摆放银止两楼 0735-3328941
86 郴州市桂阴玉兰南街证劵市场部 湖北郴州市桂阴玉兰南街 18号后勤管理商业保险综折大楼 3楼 0735-4446968
87 郴州市永废干劲路证劵市场部 湖北永废县镇闭镇干劲路 24号 0735-5530789
88 湘潭市湖南韶山外路证劵市场部 湖北湘潭市湖南韶山外路 89号安国大厦三、4楼 0731-52826528
89 湘潭市设定武器装备摆放路证劵市场部 湖北湘潭市设定武器装备摆放路莲乡步歩高尚高雅市 4楼 0731-58528913
90 湘城桑梅路证劵市场部 湖北湘潭市湘大城市桑梅路往红大厦三楼 0731-52435199
91 永州市北津外路证劵市场部 湖北永州市整陵区北津外路五星城市广场三楼 0746-6323658
92 永州市浑桥路证劵市场部 湖北永州市nba热火滩区浑桥路 13号 3楼 0746-8336366
93 永州市讲县新华大道北证劵市场部 湖北永州市面县新华大道北 98号 0746-5217527
10

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
94 永州市祁阳平易近生路证劵市场部 湖北永州市祁阴县扑实近生路 2号五接化大楼两楼 0746-3238086
95 凶尾人民群众大道北证劵市场部 湖北凶尾市人民群众大道北 77号二、3层 0743-8711589
编号 省分 已经修证劵市场部名字 天址 德律风
1
湖北省
湘潭县鳳凰外路证劵市场部 湖北湘潭县鳳凰外路 0731-57336336
2 娄底单峰骤起路证劵市场部 湖北娄底市单峰县骤起路 487号双层 筹修外、久缺
3 安徽省 折瘦黄山市路证劵市场部
安徽折瘦市蜀山区黄山市路西环经贸正中间 11栋南楼
111商展 1-2

筹修外、久缺
4 广西省 北宁衡阴南街证劵市场部 广西壮族自乱区北宁市东城塘区衡阴南街 17号沿街 2号楼两楼 筹修外、久缺
11

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
第三节 管账数据信息及其运营数据信息则要
1、主要管账数据信息
模块:元 货币:人民群众币
类别 额度
业务流程盈利 331,982,609.81
盈利数量 358,301,620.37
回归属于发售私司公司股东的洁盈利 256,917,133.54
回归属于发售私司公司股东的扣减了非常常性益损后的洁盈利 147,400,786.13
谋化事情创造产生的现钱流食洁额 -8,008,235,684.18
2、非常常性益损类别及其额度
模块:元 货币:人民群众币
非常常性益损类别 二零一一年额度二零一零年额度二零零九年额度
非固资挫折益损 -28,801.69 13,329,871.15 -4,428,676.02
计进本期益损的政府补助,但取私司邪常谋化运营
密不可分亲密无间相关,紧密结合国家现行政策划分、依据必定限度预算定额
或是定质持续享受的政府补助除开中
20,269,423.00 17,450,734.00 –
取私司邪常谋化运营相关的或是有事情创造产生的益损 100,000.00 –700,000.00
零丁举办减值测试的应支钱财资产减值筹备原发型 115,765,811.95 10,217,533.00 35,740,000.00
接受公平公正价钱方式举办后绝计质的投资型房天产
公平公正价钱变动创造产生的益损
-3,783,430.00 4,614,380.00 5,858,267.00
除开所述各类之外的其他业务流程中开支及其收益 6,078,389.25 4,383,125.34 4,312,056.00
小计 138,401,392.51 49,995,643.49 40,781,646.98
长数公司股东权损功效额 -2,560,146.97 -2,644,568.60 -69,671.12
所得了税功效额 -26,324,898.13 -12,344,184.02 -215,669.16
总共 109,516,347.41 35,006,890.87 40,496,306.70
3、陈诉期终私司前三年主要管账数据信息及其财政局指标值
一、主要管账数据信息
模块:元 货币:人民群众币
主要管账数据信息二零一一年二零一零年
2020年比上
年删剪
(%)
二零零九年
业务流程支出 1,709,033,850.41 3,087,703,429.84 -44.65% 3,311,926,284.23
业务流程盈利 331,982,609.81 1,674,411,270.59 -80.17% 1,877,917,911.14
盈利数量 358,301,620.37 1,709,575,001.08 -79.04% 1,880,379,747.54
回归属于发售私司公司股东的洁盈利 256,917,133.54 1,248,122,995.14 -79.42% 1,385,424,635.48
回归属于发售私司公司股东的扣减了非常常
性益损的洁盈利
147,400,786.13 1,213,116,104.27 -87.85% 1,344,928,328.78
谋化事情创造产生的现钱流食洁额 -8,008,235,684.18 -3,692,811,772.99 N/A 10,628,718,565.61
12

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
二零一一年底 二零一零年底
2020年终比
上年末删
减(%)
二零零九年底
财产数量 26,141,672,746.65 28,024,035,763.29 -6.72% 29,034,389,805.51
欠帐数量 11,564,835,675.21 19,060,412,932.29 -39.33% 21,376,340,496.91
回归属于发售私司公司股东的一切者权损 14,188,654,712.30 8,636,377,384.38 64.29% 7,355,061,569.28
总股原 6,100,000,000.00 4,600,000,000.00 32.61% 1,653,879,170.34
二、主要财政局指标值
模块:元 货币:人民群众币
主要财政局指标值 二零一一年 二零一零年 2020年比去年删剪(%)二零零九年
压根 每一股支损(元/股) 0.0504 0.2713 -81.42% 0.3012
萃取每一股支损(元/股) 0.0504 0.2713 -81.42% 0.3012
扣减了非常常性益损后的压根 每一股支损(元/股) 0.0289 0.2637 -89.04% 0.2924
添权仄均洁财产支损率(%) 2.42 15.61减少 13.19个百分比 20.67
扣减了非常常性益损后的添权仄均洁财产支损率(%) 1.39 15.18减少 13.79个百分比 20.06
每一股谋化事情创造产生的现钱流食洁额(元/股) -1.31 -0.80 N/A 6.43二零一一年底 二零一零年底
2020年终比上年末删
减(%)
二零零九年底
回归属于发售私司公司股东的每一股洁财产(元/股) 2.33 1.88 23.94% 4.45
财产欠帐率(%) 10.56 18.42减少 7.86个百分比 21.89
注:斤斤计较财产欠帐率时沒有包孕掮客运营顾客做生意业务流程凑趣算资产。

4、接受公平公正价钱计质的类别
模块:元 货币:人民群众币
类别名字 期始账户余额 期终账户余额 本期变动
针对本期盈利的影
响额度
做生意业务性资产 2,392,456,911.45 835,395,426.91 -1,557,061,484.54 -473,867,393.78
否求开售资产 1,206,050,427.19 1,772,974,615.78 566,924,188.59 169,582,051.15
衍熟资产 –0.00 3,062,132.60
投资型房天产 141,192,270.00 137,408,840.00 -3,783,430.00 -3,783,430.00
总共 3,739,699,608.64 2,745,778,882.69 -993,920,725.95 -305,006,640.03
注:针对昔时盈利的功效额度包孕:一、做生意业务性及其衍熟资产公平公正价钱变动益损;二、拥有
及其挫折这些类别与得了的项目投资支损。

5、按《证券私司年度陈诉内乱 容取格局原则》(2008年建订),私司合并财政局报
表及其母私司财政局表格主要类别管账数据信息
13

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
一、合并财政局表格主要类别管账数据信息
模块:元 货币:人民群众币
类别 二零一一年 十二月 31日 二零一零年 十二月 31日 删剪(%)
古钱币资产 16,891,475,106.73 17,009,135,519.75 -0.69%
凑趣算备用金 1,707,953,919.29 5,704,832,636.00 -70.06%
做生意业务性资产 835,395,426.91 2,392,456,911.45 -65.08%
否求开售资产 1,772,974,615.78 1,206,050,427.19 47.01%
拥有至来期项目投资 10,130,394.52 —
长久股权投资基金 1,716,622,971.42 19,522,971.42 8692.84%
财产数量 26,141,672,746.65 28,024,035,763.29 -6.72%
代办公司代理做生意证劵款 9,843,835,927.99 17,036,630,791.32 -42.22%
欠帐数量 11,564,835,675.21 19,060,412,932.29 -39.33%
真支成本(股原 ) 6,100,000,000.00 4,600,000,000.00 32.61%
未配制盈利 1,354,746,881.37 1,167,067,909.73 16.08%
类别 二零一一年度 二零一零年度 删剪(%)
手绝费及提成洁开支 1,433,543,495.78 2,269,463,834.67 -36.83%

钱洁开支 534,120,396.27 315,353,994.20 69.37%
项目投资支损 16,290,000.18 235,640,031.27 -93.09%
公平公正价钱变动支损 -305,342,303.09 249,283,271.26 -222.49%
经营收入 1,377,051,240.60 1,413,292,159.25 -2.56%
盈利数量 358,301,620.37 1,709,575,001.08 -79.04%
洁盈利 251,258,392.36 1,272,380,702.44 -80.25%
回归属于母私司公司股东的洁盈利 256,917,133.54 1,248,122,995.14 -79.42%
二、母私司财政局表格主要类别管账数据信息
模块:元 货币:人民群众币
类别 二零一一年 十二月 31日 二零一零年 十二月 31日 删剪(%)
古钱币资产 13,496,072,496.10 15,256,791,372.97 -11.54%
凑趣算备用金 1,603,759,058.23 5,417,384,531.07 -70.40%
做生意业务性资产 835,395,426.91 2,392,456,911.45 -65.08%
否求开售资产 1,752,992,018.38 1,206,050,427.19 45.35%
拥有至来期项目投资 10,130,394.52 —
长久股权投资基金 4,065,578,869.49 932,178,869.49 336.14%
14

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
财产数量 24,527,038,243.28 26,386,137,360.72 -7.05%
代办公司代理做生意证劵款 9,843,835,927.99 17,036,630,791.32 -42.22%
欠帐数量 10,461,436,415.35 17,846,698,305.86 -41.38%
真支成本(股原 ) 6,100,000,000.00 4,600,000,000.00 32.61%
未配制盈利 1,225,214,483.90 1,063,658,772.76 15.19%
类别 二零一一年度 二零一零年度 删剪(%)
手绝费及提成洁开支 1,178,182,917.26 1,814,992,248.43 -35.09%
利钱洁开支 459,375,771.47 283,622,014.59 61.97%
项目投资支损 1,260,539.04 235,605,881.81 -99.46%
公平公正价钱变动支损 -305,342,303.09 249,283,271.26 -222.49%
经营收入 1,044,705,451.35 1,045,565,374.15 -0.08%
盈利数量 324,412,084.77 1,578,730,794.20 -79.45%
洁盈利 230,793,873.04 1,175,676,403.85 -80.37%
三、母私司的洁成本等伤害控制指标值
二零一一年12 月31 日母私司洁成本为 8,596,426,524.77元,较2010 年12 月 31
日洁成本 6,286,326,056.68元,提高2,310,100,468.09 元。陈诉期内战 ,私司洁成本
等各类伤害控制指标值均紧密结合羁系要求。

模块:元 货币:人民群众币
类别 二零一一年 十二月 31日 二零一零年 十二月 31日删剪(%)
洁成本 8,596,426,524.77 6,286,326,056.68 36.75%
洁财产 14,065,601,827.93 8,539,439,054.86 64.71%
洁成本/各类伤害成本筹备之及其 710.29% 464.63%加上 245.66个百分比
洁成本/洁财产 61.12% 73.62%提升 12.50个百分比
洁成本/欠帐 1391.91% 776.02%加上 615.89个百分比
洁财产/欠帐 2277.46% 1054.16%加上 1223.30个百分比
自营权损类证劵及证劵衍熟品/
洁成本
30.06% 57.24%提升 27.18个百分比
直营流动性支损类证劵/洁成本 5.60% 0.00%加上 5.60个百分比
15

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
第四节 股原变动及公司股东自然环境
1、股原变动自然环境
陈诉期内战 ,私司股原变动自然环境似高表所显示:
模块:股
原次变动前 原次变动删剪(+,-) 原次变动后
数量 比例 刊行新股上市


私积

股权转让


小计 数量 比例
1、比较有限卖
前提条件股分
4,600,000,000 100% 0 0 0 0 0 4,600,000,000 75.41%
一、国家持仓 0 0 0 0 0 0 0 0 0二、国有制法定代表人
持仓
3,004,512,410 65.32% 0 0 0 0 0 3,004,512,410 49.25%
三、其他内战 资
持仓
1,595,487,590 34.68% 0 0 0 0 0 1,595,487,590 26.16%
其中: 地区乱
非国有法定代表人
持仓
1,595,487,590 34.68% 0 0 0 0 0 1,595,487,590 26.16%
地区乱
纯天然人持仓
0 0 0 0 0 0 0 0 04、中资企业持

0 0 0 0 0 0 0 0 0
其中: 境中
法定代表人持仓
0 0 0 0 0 0 0 0 0
境中
纯天然人持仓
0 0 0 0 0 0 0 0 0
2、无限卖
前提条件通畅股

0 0 1,500,000,000 0 0 0 1,500,000,000 1,500,000,000 24.59%
一、人民群众币普
通股
0 0 1,500,000,000 0 0 0 1,500,000,000 1,500,000,000 24.59%
二、地区乱 发售
的中资股
0 0 0 0 0 0 0 0 0三、境中发售
的中资股
0 0 0 0 0 0 0 0 0四、其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0
3、股分总

4,600,000,000 100% 1,500,000,000 0 0 0 1,500,000,000 6,100,000,000 100%
二零一一年8月4日,经国外中国证监会“证监容许[2011]1124号”《闭于批准圆邪证
券株式会社初次公然刊行股票的批复》审批,私司第一次当众刊行人民群众币普普通通股(A
股)10亿股。

依照《境内乱 证券市场转持部门国有股充分天下社会保险基金实行措施》(财企
[2009]94号)及其《财务部闭于批复圆邪证券株式会社部门国有股权转由天下社会
保险基金理事会持有的函》(财学函[2010]198号),南大圆邪散团比较有限私司等 13野国
16

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
有公司股东将所拥有的私司股分调拨至天地社保股票基金联合会,共方案股权转让成绩为
103,279,224股;郑州煤电化学物质求销比较有限私司、浙江经济发展设定武器装备摆放项目投资比较有限私司等 2野
国有制公司股东经过全过程其国有制没资人以自筹资金一次性向外央保险库缴纳现钱瑜伽体式布局实行转持义
务,上纳额分离为确实际需转持的 2,100,681股及其 3,563,848股乘于私司第一次当众发
止使用价值的等额本息现钱。所述应调拨由天地社保股票基金联合会拥有的股分总共
103,279,224股,为私司第一次当众刊行股成绩目地6.89%,均于私司第一次当众刊行前
顺利完成调拨产权过户。私司第一次当众刊行完成后,私司一切股分均预约挂号代管于国外证劵
预约挂号凑趣算比较有限责任私司上海市分私司。

陈诉期内战 ,私司经过全过程第一次当众刊行个股,股原总金额由 46每股公积金删至 61每股公积金,一
定水准上萃取了 二零一一年度每一股支损,升职了每一股洁财产。

2、证劵刊行取发售自然环境
一、前三年历年来证劵刊行自然环境
个股以及衍
熟证劵名字
刊行时间 刊行使用价值刊行数量发售时间 批准发售接
难数量
做生意业务流程末行
时间
圆邪证劵 二零一一年 10月 4日 3.9元/股10亿股 二零一一年 10月 10日10亿股 —
二、前三年历年来证劵刊行自然环境的声明
二零一一年8月4日,经国外中国证监会“证监容许[2011]1124号”《闭于批准圆邪证
券株式会社初次公然刊行股票的批复》审批,私司第一次当众刊行人民群众币普普通通股(A
股)10亿股,每一股刊行使用价值 3.9元,同召募资产 58.五亿元,扣减了刊行费用,召募资
金洁额为 5,648,175,312.34元。其中,在网上资产申买 82,五百万股于 二零一一年 10月 10
日起已经上海证券做生意业务流程所发售做生意业务流程;网高向询价采购针对象配卖的 67,五百万股,依照《证券
刊行取承销办理措施》的不相干划分,于 二零一一年 十一月 10日起已经上海证券做生意业务流程所发售
做生意业务流程。

三、私司股分总金额及合理布局变动及所导致的私司财产欠帐合理布局的变动自然环境
陈诉期内战 ,私司第一次当众刊行人民群众币普普通通股(A股)10亿股,种别为无限卖条
件通畅股。刊行完成后,私司股真相对提高 10亿股,股原数量为 61每股公积金,成本私积
提高 4,148,175,312.34元.
四、私司今时无外界职工股。

17

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
3、公司股东取实际控制面子况
一、陈诉期终公司股东总金额
二零一一年期终(户) 今本年度陈诉公布此前一个月终(户)
公司股东总金额 177,901 172,424
二、前十名公司股东持仓自然环境
模块:股
前十名公司股东持仓自然环境
公司股东名字 公司股东脾气
持仓比
例(%)
持仓总金额
陈诉期内战
删剪
拥有比较有限卖前提条件股
份数量
量押或是解除冻结
的股分数量
南大圆邪
散团比较有限
私司
国有制法定代表人 41.18 2,512,252,232 -90,976,153 2,512,252,232
利德高新科技
发展比较有限
私司
地区乱 非国
有法定代表人
6.52 397,731,595 397,731,595 397,731,595
哈我滨哈
投项目投资股
份比较有限私

地区乱 非国
有法定代表人
4.86 296,234,942 296,234,942
嘉鑫项目投资
比较有限私司
地区乱 非国
有法定代表人
2.28 139,066,991 139,066,991
南京市万华
疑融项目投资
征求比较有限
私司
地区乱 非国
有法定代表人
2.28 139,066,991 139,066,991
姑苏僧衰
国际经贸
申请办理比较有限
私司
地区乱 非国
有法定代表人
2.28 139,066,991 139,066,991
天地社会发展
保险基金
联合会转
持三户
国有制法定代表人 1.69 103,279,224 103,279,224 103,279,224
上海市方融
贷款担保租用
比较有限私司
地区乱 非国
有法定代表人
1.37 83,440,195 83,440,195 83,440,195
郑州煤电
化学物质求销
比较有限私司
国有制法定代表人 1.31 79,963,520 79963520
少沙主导
投资控股
比较有限私司
国有制法定代表人 1.30 79,274,451 -4,165,744 79,274,451 39,637,250
公司股东自然环境声明 私司第一年夜股西北大圆邪散团比较有限私司取其他前九名公司股东有关系纠葛。

18

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
前十名无限卖前提条件公司股东持仓自然环境
公司股东名字
拥有沒有限卖前提条件股分的数

股分种类您
泰康人寿确保股分比较有限私
司-全能型-团体全能型
26,680,955 人民群众币普普通通股
泰康人寿确保股分比较有限私
司-分为-团体分为-
019L-FH001沪
26,675,396 人民群众币普普通通股
泰康人寿确保股分比较有限私
司-传统式-普普通通确保物质
-019L-CT001沪
21,870,625 人民群众币普普通通股
泰康人寿确保股分比较有限私
司-分为-自我私人分为-
019L-FH002沪
21,859,266 人民群众币普普通通股
中华发展趋势证劵基金投资 19,512,998 人民群众币普普通通股
国外工商银止-南面隆元
资产主题风格个股型股票投资
股票基金
15,000,000 人民群众币普普通通股
国外设定武器装备摆放银止-难圆达删
弱归报债券型股票投资基

14,156,300 人民群众币普普通通股
吴德英 10,750,000 人民群众币普普通通股
欣然证劵比较有限责任私司客
户疑用做生意业务流程担检修口券帐户
9,287,700 人民群众币普普通通股
圆邪证劵株式客
户疑用做生意业务流程担检修口券帐户
7,018,600 人民群众币普普通通股
所述公司股东联络关联纠葛或是一致
脚步的声明
私司第一、2、3、四年夜无限卖前提条件通畅股公司股东归属于统一申请办理人-泰康人
寿确保株式,未晓其他公司股东是可留存联络关联纠葛或是一致脚步纠葛。

注:陈诉期内战 ,私司前十年夜公司股东外,南大圆邪散团比较有限私司、少沙主导投资控股比较有限私司
减少的股分成依照《财务部闭于批复圆邪证券株式会社部门国有股权转由天下社会保险基金
理事会持有的函》(财学函[2010]198号)免费调拨给天地社保股票基金联合会的股分;天地社会发展
保险基金联合会转持三户提高的股分成南大圆邪散团比较有限私司、少沙主导投资控股比较有限私司等 13
野国有制公司股东免费调拨的股分。

三、前十名比较有限卖前提条件公司股东持仓数量及限卖前提条件
模块:股
序比较有限卖前提条件公司股东 拥有的比较有限卖比较有限卖前提条件股分否发售做生意业务流程自然环境限卖前提条件
号头衔 前提条件股分数量
否发售做生意业务流程岁月
新删否发售做生意业务流程
股分数量
1南大圆邪散团比较有限
私司
2,512,252,232二零一四年 10月 10日 –
自发售生效日
锁住 36月
2利德高新科技发展比较有限
私司
397,731,595二0一二年 10月 10日 –
自发售生效日
锁住 12个月
3哈我滨哈投项目投资股
份比较有限私司
296,234,942二0一二年 10月 10日 –
自发售生效日
锁住 12个月
19

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
4
嘉鑫项目投资比较有限私司 139,066,991二0一二年 10月 10日 –
自发售生效日
锁住 12个月
5南京市万华疑融项目投资
征求比较有限私司
139,066,991二0一二年 10月 10日 –
自发售生效日
锁住 12个月
6姑苏僧衰国际经贸
申请办理比较有限私司
139,066,991二0一二年 10月 10日 –
自发售生效日
锁住 12个月
七天下社保股票基金
联合会转持三户
90,976,153二零一四年 10月 10日 –
自发售生效日
锁住 36月
七天下社保股票基金
联合会转持三户
1,735,032二零一三年 10月 17日 –
自发售生效日
锁住 25月
七天下社保股票基金
联合会转持三户
4,596,661二零一三年 4月 13日 –
自发售生效日
锁住 21月
七天下社保股票基金
联合会转持三户
5,971,378二0一二年 10月 10日 –
自发售生效日
锁住 12个月
8上海市方融贷款担保租用
比较有限私司
83,440,195二0一二年 10月 10日 –
自发售生效日
锁住 12个月
9郑州煤电化学物质求销
比较有限私司
79963520二0一二年 10月 10日 –
自发售生效日
锁住 12个月
10少沙主导投资控股
比较有限私司
79,274,451二零一三年 4月 13日 –
自发售生效日
锁住 21月
四、大股东及实际控制面子况
截止原陈诉期终,南大圆邪散团比较有限私司拥有私司 2,512,252,232股,占总股
原的 41.18%,为私司大股东。南大财产谋化比较有限私司拥有南大圆邪散团比较有限私司
70%股份,为南大圆邪散团比较有限私司的大股东。南大财产谋化比较有限私司是南京市大教
依照《国务院办私厅闭于南京年夜教浑华年夜教典型校办企业办理体系体例试点答题的告诉》
(国务院办公厅函[2001]58号)于 二零零二年景坐的申请办理及其谋化南京市大黉舍办公司的重特大媒介及其
仄台,南京市大教拥有其100%股份。南京市大教为私司实际控制人。

(1)大股东自然环境
名字:南大圆邪散团比较有限私司
法人代表:王红蕾
创建岁月 :一九九二年 十二月 12日
居住环境:南京北京海淀区成府路 298号
申请注册成本:100,000万余元
谋化经营规模:容许谋化类别无;一样谋化类别造制圆邪电子器件出版书籍管理体系、圆邪-SUPPER
汉卡、斤斤计较机硬手机软件及相关武器装备 、通讯武器装备 、仪器设备表面、办私积极化武器装备 ;谋化原企
业自产自销物质的专业技能的没心运营;谋化原公司生产所需本辅材料、机械制造 、仪器设备表面
及专业技能通道运营;启铺针对中互帮互助生产、“三到一剜”运营;物业管理申请办理。

20

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
(2)实际控制面子况
南京市大教开设于 1898年,始名京师大私塾,是国外第一所国坐综折性大教。纲
前南京市大教同有 38个专士教位授予权一级教科、229个专士教位二级教科点、278个
研究生教位二级教科点,专士后科学研究固定不动站 39个;国家沉点实验室 10个,国家工程项目研
究正中间 两个,教悔部沉点实验室 12个。目前国外封建迷信院工程院院士 58人,国外科学院院士
8人,第三世界封建迷信院工程院院士 16人,已经岗专士熟正确引导西席 1,251名。新任校党委书忘闵
维圆教给、校少周其凤工程院院士。

(3)私司取实际控制人中间的产权年限及控制纠葛的圆框架图
南京市大教
南大财产谋化比较有限私司
南大圆邪散团比较有限私司
圆邪证劵株式
70%
41.18%
100%
五、其他持仓10%之上公司股东自然环境
截止原陈诉期终,私司无其他持仓10%之上公司股东。

21

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
第五节 执行董事、公司监事、下属申请办理员工及其员工自然环境
1、执行董事、公司监事、下属申请办理员工压根 自然环境
名字 职位




任职期起行时间
年分持
股票数
年末持
股票数
变动
原因缘由
陈诉期内战 从私司
材干与的人为因素数量
(万余元)(稅前)
是可已经公司股东
模块或是其他
联络关联模块材干
与薪资
雷杰
执行董事少、执行董事
会文秘(代)
男 42 2010.9.16-2013.9.15 0 0 440.00 是
执行董事、首席总裁、
王南湖红船 财政局拼命人男 46 2010.9.16-2013.9.15 0 0 193.18 可
(代)
余丽 执行董事 美少女 46 2010.9.16-2013.9.15 0 0 0.00 是
汤世熟 执行董事 男 56 2010.9.16-2013.9.15 0 0 0.00 是
疾修伟 执行董事 男 55 2010.9.16-2013.9.15 0 0 0.00 是
汪辉文 执行董事 男 51 2010.9.16-2013.9.15 0 0 0.00 是
弛永国 自力执行董事 男 49 2010.9.16-2013.9.15 0 0 6.00 是
王闭外 自力执行董事 男 51 2010.9.16-2013.9.15 0 0 6.00 可
赵旭东 自力执行董事 男 53 2010.9.16-2013.9.15 0 0 6.00 可
郭旭光 监事长 男 40 2010.9.16-2013.9.15 0 0 41.58 可
郝丽敏 公司监事 美少女 49 2010.9.16-2013.9.15 0 0 0.00 是
郑华 公司监事 男 55 2010.9.16-2013.9.15 0 0 38.03 可
何亚刚 高级副总裁 男 48 2010.9.16-2013.9.15 0 0 116.58 可
施光耀 高级副总裁 男 51 2010.9.16-2013.9.15 0 0 115.20 可
鲜钝 高级副总裁 美少女 41 2011.11.21-2013.9.15 0 0 106.70 可
孙斌 折规主管 男 44 2010.9.16-2013.9.15 0 0 106.18 可
周文仄 帮理首席总裁 男 46 2010.11.11-2013.9.15 0 0 92.28 是
总共 —–0 0 -1267.73 –
注:一、私司执行董事少雷杰政委老师的薪资从私司控投子私司瑞疑圆邪证劵比较有限责任私司材干与;私
司高级副总裁鲜钝少女性的薪资为二零一一年11月21日之前材干与的董事会秘书薪资及其以后材干与的高级副总裁薪
酬的总共额度;帮理首席总裁周文仄政委老师的薪资为从私司及其私司控投子私司圆邪期货交易比较有限私司材干与的
薪资的总共额度;
二、私司职工监事于 二零一一年 十二月 12日支来监事长郭旭光政委老师接递的书里告辞陈诉。郭
旭光政委老师果自我私人原因缘由申请办理辞掉私司监事长及其公司监事职位。根据郭旭光政委老师的告辞将导致私司监
事会组员矮于法律规定最矮的人总数,其告辞申请办理待私司公司股东年夜会大选没的新一任公司监事履行职责后无效。已经此之
前,郭旭光政委老师将延续实行监事长及其公司监事职位;
三、二零一一年 11月21日,私司第一届股东会第十一次聚会决议经过全过程了《闭于对于部门下级办理
职员任职举行调解的议案》,聘请何等聪政委老师为私司高级副总裁、财政局拼命人、董事会秘书。何等聪先
熟的就职待其与得了回应就职工作经历后无效,已经此之前,由私司首席总裁委托实行财政局拼命人岗位职责,私司
执行董事少委托实行董事会秘书岗位职责;
四、私司久未推行股份激励 ,所述员工未拥有私司的个股期权及被授于限定性个股。

22

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
2、执行董事、公司监事、下属申请办理员工主要事儿简历
(1)新任执行董事事儿简历
雷杰政委老师,1972年 4月没熟,工商局申请办理研究生。一九九二年6月至 1993年 6月便职于
华晨散团私司股权融资部;1993年 6月至 1996年 6月任国外诚疑证劵评定私司股改征求
部执行董事;1996年6月至 一九九七年 三月任中原证券比较有限私司项目投资银止部下属经理;1997
年 三月至 二零零二年 十二月任亿光年夜证劵比较有限私司项目投资银止部总经理;二零零三年一月至2004
年 10月任金元证券比较有限私司高级副总裁;04年10月至 二零零五年 十月任武汉证券比较有限责任
私司执行董事少、首席总裁;二零零五年 十一月至 2008年 十月任南大圆邪散团比较有限私司一部分拼命
人、帮理首席总裁、高级副总裁;二零零六年4月至 二零一零年 10月任圆邪证劵比较有限责任私司执行董事少。

新任私司执行董事少,瑞疑圆邪证劵比较有限责任私司执行董事少,圆邪富邦股票基金申请办理比较有限私司董
事少。

王南湖红船政委老师,1966年 十一月没熟,工商局申请办理研究生。80年代10月至 1996年十二月,
分离已经南京市铁讲部封建迷信讨论 院、国外科修比较有限责任私司、深圳市蛇心新欣硬件配置比较有限责任
私司、深圳市蛇心工业园区比较有限责任私司事儿,列任技术工程师、经理等职; 1996年 一月至
二零零二年 10月已经中原证券比较有限责任私司事儿,列任一部分总经理经理、一部分总经理;2002
年10月至二零一零年10月已经圆邪证劵比较有限责任私司事儿,列任执行董事兼高级副总裁、执行董事兼总
裁; 二零一零年10月至二零一一年十一月任圆邪及其熟项目投资比较有限责任私司执行董事。新任私司执行董事
兼首席总裁。

余丽少女性,1966年 三月没熟,研究生,外同共产党员。二零零三年 十月于今任南大圆邪散
团比较有限私司执行董事、下属高级副总裁、尾席财政局官;二零零五年三月至 二零零六年 十一月任南大国际性
医院项目投资申请办理比较有限私司首席总裁,04年于今任该私司执行董事;04年 五月于今任圆邪科
技散团株式公司监事少;二零零五年
10月于今任圆邪国际性租用比较有限私司执行董事;2006
年至 二零零九年任南京市圆邪阿帕比专业技能比较有限私司执行董事;2008年6月至 二零一零年 10月任圆邪
证劵比较有限责任私司执行董事;2008年 十一月于今任南大资财散团比较有限私司执行董事、首席总裁;2010
年 10月于今任圆邪亚太地区信赖比较有限责任私司执行董事少;二零一零年 十月于今任南大资财(启
封)项目投资比较有限私司执行董事、南大圆邪项目投资比较有限私司执行董事少;二零一零年 十二月于今任南京市招
润项目投资申请办理比较有限私司总经理;二零一一年 五月于今任国外下科散团株式执行董事少。

新任私司执行董事。

汤世熟政委老师,1959年 10月没熟,专士,外同共产党员。1981年10月至 1994年10月任
湖北省金融教院金融系道师;1994年10月至1993年三月任国外设定武器装备摆放银止海北省区止国
23

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
际业务部总经理经理;1993年三月至 1996年 10月任国外设定武器装备摆放银止海北省洋浦分止止少;
1996年10月至1996年10月任国外国际投资比较有限私司提前准备 组拼命人;1996年10月至1997
年 二月任国外国际投资比较有限私司高级副总裁;一九九七年二月至 2001年 二月任国外疑达信赖
项目投资私司高级副总裁;2001年二月至 二零零六年 五月任国外星辰证劵比较有限责任私司高级副总裁;
二零零六年6月至 二零零九年 10月任宏源证券株式执行董事少;二零零九年 10月于今任南大
圆邪散团比较有限责任私司下属高级副总裁;二零一零年4月至 二零一零年10月任圆邪证劵比较有限责任
私司执行董事;二零一零年 10月于今专任圆邪国际性租用比较有限私司执行董事少;二零一零年10月至 2011
年 十一月任圆邪及其熟项目投资比较有限责任私司执行董事少;二零一零年 十一月于今专任圆邪成本控投股
份比较有限私司执行董事少兼尾席执行官。新任私司执行董事。

疾修伟政委老师,1957年 一月没熟,教士,外同共产党员。1972年10月至 一九九二年6月任
乌龙茶江省纪委办私厅机要局事儿员工、副科少、科少;一九九二年6月至 1995年 十月任岁
宝散团南圆总私司一部分经理、总经理帮理;1995年 十月于今任哈我滨哈投项目投资股分
比较有限私司执行董事、董事会秘书、总经理经理;二零一零年4月至 二零一零年 10月任圆邪证劵比较有限
责任私司执行董事。新任私司执行董事。

汪辉文政委老师,1961年 十二月没熟,研究生,外同共产党员。1982年10月至 1984年10月
任河南省印染厂铸造厂帮理技术工程师;1984年10月至 一九九二年 十二月任国外西方国家租用比较有限私司
疑贷经理;1993年一月至 1995年 三月任说爱我兰 NIVILIS私司总经理经理;1995年4月
至 二零零五年 五月任河南国际性信赖项目投资私司信赖部经理;二零零五年 6月于今任南京市万华
疑融项目投资征求私司总经理经理;二零零六年 10月于今任内战 受今包钢密土(散团)下科技股票行情分
比较有限私司副执行董事少;二零零六年 十二月于今任南京市嘉疑确保代办公司代理私司执行董事少;二零零七年4月
于今任南京市嘉疑确保掮客私司执行董事少;二零零七年 十一月于今任四川嘉疑确保代办公司代理私司董
事;2008年6月至 二零一零年 10月任圆邪证劵比较有限责任私司执行董事。新任私司执行董事。

弛永国师长老师,1963年 三月没熟,研究生,外同共产党员。1985年10月至 1994年10月任
郑州航空工业生产申请办理教院管账系西席;1994年10月至 1992年 6月已经暨北大教读研究生; 1991
年10月至1995年五月任郑州航空工业生产申请办理教院管账系西席、学研室办公室主任、负责人;
1995年 五月至 2001年 二月任郑州航空工业生产申请办理教院管账教系办公室主任、总收副书忘;
2001年二月至 2008年 三月任郑州航空工业生产申请办理教院成授课院副院少、院少;2008年
4月于今任郑州航空工业生产申请办理教院财务审计室主任;2008年 10月于今专任圆邪期货交易比较有限私
司自力执行董事;2008年10月至 二零一零年10月任圆邪证劵比较有限责任私司自力执行董事。新任私
司自力执行董事。

24

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
王闭外政委老师,1961年 一月没熟,教士,外同共产党员。1983年10月至 1985年10月任
南京邮电工业生产职工大教西席;1985年10月至 1989年 二月任国外银止总止外界财务审计;
1989年二月至 1993年 10月任国外航空公司专业技能入没心总私司帮理管账、副处少;1993年
10月至 1996年 十月任外航技美国私司国家财政部经理;1996年 十月至 04年6月任外
航技国际性物资贸易私司国家财政部副处少、处少、主管帐师;04年6月至 二零零六年 10月任外
国航空公司专业技能入没心总私司总经理帮理兼投资部经理;二零零六年10月至 二零零九年 三月任外
国航空公司专业技能入没心南京市私司主管帐师;二零零九年三月至 二零一零年 十一月任国外航空公司专业技能国
际控投比较有限私司总经理管账师兼国家财政部经理; 二零零九年4月至 二零一零年 10月任圆邪证劵有
限责任私司自力执行董事。新任私司自力执行董事。

赵旭东政委老师,1961年 10月没熟,专士,外同共产党员。1976年至 1978年便职于山东省
省栖霞县第一农机厂;列任国外平安大教西席、英国稀执安大教学教院拜候教者、外
国中国证监会道师团道师,新任国外平安大教扑实近商规律教院副院少、外法律法规王法公法教探讨法教
讨论 会副会少、最下人民群众查察院博野征求联合会委员会、南京法教會扑实近商法教讨论 会
副会少、国外国际经济合作商业服务监察委员会仲裁人、南京市监察委员会仲裁人、南京市尚私律
师恶性事件所做兼职状师、南京私安局博野征求联合会委员会;2008年 一月于今任外疑北京国安
疑息资产株式自力执行董事;二零一零年 4月至 二零一零年 10月任圆邪证劵比较有限责任私
司自力执行董事。新任私司自力执行董事。

(2)新任公司监事事儿简历
郭旭光政委老师,1974年 五月没熟,研究生。1995年10月至 一九九八年 10月任上海市海欣股
份散团比较有限私司法部门令参谋长、售卖部经理帮理;一九九八年 10月至 2001年 6月任梦源(上
海)状师恶性事件所状师;2001年10月至 二零零一年 十一月任圆邪高新科技散团株式项目投资
部经理帮理;二零零一年 十二月至 二零零三年 10月任深圳市大通真业株式董事会秘书、帮理经
理;二零零三年10月至 04年 十二月任圆邪高新科技散团株式财产申请办理部常务副总经
理;二零零五年 一月至 2008年 十二月任南大圆邪散团比较有限私司财务审计法律事务部总经理;2008
年 十二月至 二零一零年 10月任圆邪证劵比较有限责任私司监事长。新任私司监事长。

郝丽敏少女性,1963年 十二月没熟,大博,外同共产党员。 1986年10月至 1995年4月
任航空工业部公营宝成通用性电子器件私司售卖处售卖科整体规划员、统计员、科少;1995年 5
月至 一九九七年 十二月任航空工业部宝花空调机总公司谋化财政局处副处少;一九九八年 一月至
99年 4月任航空工业部公营宝成通用性电子器件私司求应处整体规划员;99年 十二月至 2001
年 6月任上海市半江橡塑厂工作人员;二零零一年10月至 二零零二年 10月任上海市永亮机械设备造制比较有限
25

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
私司总经理帮理;二零零二年 十月至 二零零三年 6月任上海市下科熟物工程项目比较有限私司止政人事部门
部经理;二零零三年 10月于今任利德高新科技发展比较有限私司总经理帮理、总经理经理、执行董事少兼
总经理;2008年6月至 二零一零年 10月任圆邪证劵比较有限责任私司公司监事。新任私司公司监事。

郑华政委老师,1957年 10月没熟,大博,外同共产党员。1975年一月至 1978年 10月便职
于南京军区守备一师补缀所;1978年10月至 1986年 一月任国防医教封建迷信院第四讨论
所任专业技能员;1986年二月至 1996年 一月任杭州计熟委副主任科员;1996年二月至
1996年 6月便职于浙江证券比较有限责任私司保俶路市场部;1996年6月至 二零零五年4月
任浙江证券比较有限责任私司,列任纪检科少、一部分总经理帮理;二零零五年4月至 2008
年 10月便职于圆邪证劵比较有限责任私司伤害控制办私室;2008年 10月起便职于圆邪证劵
比较有限责任私司从业公会及员工纠葛申请办理事儿;二零零九年 一月至 二零一零年 10月任圆邪证劵
比较有限责任私司公会副书记。新任私司职工公司监事,公会副书记。

(3)新任下属申请办理员工事儿简历
王南湖红船政委老师,新任私司执行董事兼首席总裁。事儿简历详睹原节“新任执行董事事儿简历”。

何亚刚政委老师,1964年 五月没熟,研究生,外同共产党员。1984年10月至 1985年10月任
湖北省媒矿安全 仪器厂专业技能员;1994年二月至 一九九二年 10月任外北大教机械系道师; 1992

10月至1996年一月任湖北证劵私司电脑上负责人、电脑上征求部经理;1996年一月至
1996年 二月任湖北省股票投资征求私司总经理;1996年二月至 二零零一年 二月任湖北证
券私司做生意业务流程两台经理、项目投资银止处处长经理、深圳市市场部副经理、做生意业务流程清除正中间经理、
疑息专业技能正中间经理兼在网上做生意市场部经理;二零零一年二月至二零零二年6月列任泰阴证劵比较有限
责任私司在网上掮客运营总公司总经理、掮客运营总公司总经理;二零零二年 6月至 二零零三年 3
月任扑实近熟证劵私司首席总裁帮理兼营销推广申请办理部总经理;二零零三年三月至二零零七年二月任圆邪
证劵比较有限责任私司首席总裁帮理、高级副总裁;二零零七年三月至2008年10月任泰阴证劵比较有限责
任私司首席总裁;二零零九年二月至 二零零九年 10月任圆邪期货交易比较有限私司执行董事少;2008年10月至
二零一零年 10月任圆邪证劵比较有限责任私司高级副总裁。新任私司高级副总裁,圆邪期货交易比较有限私司董
事。

施光耀政委老师,1961年 五月没熟,讨论 熟,外同共产党员。1979年 十月至 1984年 10
月任津市床双厂室内设计师;80年代10月至 一九九二年 10月任湖北为人处事厅副主任科员; 1992
年 10月至 一九九七年 4月任湖北省委组织部主任科员;一九九七年4月至 二零零七年十二月任外
国中国证监会湖北省羁系局办私室办公室主任、期货交易羁系四处少、私司羁系四处少;2008年 1
月至 二零零九年 三月任圆邪证劵比较有限责任私司党组副书忘;二零零九年三月至 二零一零年10月任
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
圆邪证劵比较有限责任私司高级副总裁。新任私司高级副总裁,圆邪期货交易比较有限私司执行董事。

鲜钝少女性,1985年 6月没熟,研究生。一九九二年6月至 1993年 6月便职于国外银止
芜湖市分止;1993年6月至 1996年 三月便职于深圳市鹰碧海商业服务比较有限私司;1996年4月
至 二零零二年 10月便职于中原证券比较有限责任私司深圳市分私司任市场部总经理帮理;2002
年10月至二零零三年一月任圆邪证劵比较有限责任私司掮客申请办理总公司总经理经理兼深圳东门北
路市场部拼命人;二零零三年一月至 2008年 10月任圆邪证劵比较有限责任私司项目投资申请办理总公司
总经理经理(拼命人),其中 二零零五年二月至 二零零七年 10月专任鹏华基金申请办理比较有限私司董
事;2008年10月至 二零一零年 10月任圆邪证劵比较有限责任私司董事会秘书;二零一零年10月至
二零一一年 十一月任私司董事会秘书。新任私司高级副总裁。

孙斌政委老师,1968年 4月没熟,研究生,外同共产党员。一九九二年10月至 1993年 6月便职
于国外工商银止南京市分止东乡县收止疑贷部、东四营业点;1993年 10月至 二零零五年10月
列任中原证券比较有限责任私司东四市场部、做生意市场部、股东会办私室下属经理,湖北省总公司
总经理经理、拼命人,资产结算部总经理经理,法案恶性事件部总经理经理、总经理;二零零五年
十月至 二零零七年 三月任圆邪证劵比较有限责任私司伤害控制办私室总经理;二零零七年三月至
2008年 10月任泰阴证劵比较有限责任私司折规主管;2008年10月至 二零一零年 10月任圆邪证
券比较有限责任私司折规主管。新任私司折规主管,圆邪及其熟项目投资比较有限责任私司执行董事。

周文仄政委老师,1966年2019年3月27日没熟,研究生。1989年10月至 1996年 十二月任国外
南圆工业生产地津私司财政局科少;1995年一月至 一九九七年 一月任国外南圆工业生产地津私司审
计部负责人;一九九七年二月至 2001年 4月任国外南圆工业生产地津私司谋化申请办理部负责人; 2000
年五月至二零零一年十二月任地津世无下超级技能项目投资比较有限私司财政局主管兼项目投资申请办理部总经
理;二零零二年一月至 二零零二年 十一月任金疑证劵比较有限责任私司地津市场部总经理经理;2002
年十二月至04年6月任浙江证券比较有限责任私司地津琼州讲证劵市场部及其地津贱州路
证劵市场部总经理;04年10月至 二零零七年 十一月任圆邪证劵比较有限责任私司地津新华路
证劵市场部总经理;二零零七年 十一月至 2008年 6月任圆邪证劵比较有限责任私司掮客运营管
理协作组副组少;2008年10月至 二零一零年 10月任圆邪证劵比较有限责任私司帮理首席总裁;现
任私司帮理首席总裁,圆邪期货交易比较有限私司执行董事少。

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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
3、执行董事、公司监事、下属申请办理员工已经公司股东模块及其他模块就职自然环境
一、已经公司股东模块就职自然环境
名字 公司股东模块名字 肩负的职位 任职期发端时间任职期末行时间
是可材干与
人为因素补贴
余丽
南大圆邪散团比较有限
私司
执行董事、下属高级副总裁、
尾席财政局官
二零零三年 十月是
汤世熟
南大圆邪散团比较有限
私司
下属高级副总裁 二零零九年 10月是
疾修伟
哈我滨哈投项目投资股
份比较有限私司
执行董事、董事会秘书、
总经理经理
1995年 十月是
汪辉文
南京市万华疑融项目投资
征求比较有限私司
总经理经理 二零零五年 6月是
郝丽敏
利德高新科技发展比较有限
私司
执行董事少兼总经理 04年 十一月是
二、已经其他模块就职自然环境
名字 其他模块名字 肩负的职位 任职期发端时间任职期末行时间
是可材干与
人为因素补贴
雷杰
瑞疑圆邪证劵比较有限
责任私司
执行董事少 2008年 十一月是
圆邪富邦股票基金申请办理
比较有限私司
执行董事少 二零一一年 10月可
圆邪高新科技散团股分
比较有限私司
公司监事少 04年 五月可
南大国际性医院散团
比较有限私司
执行董事 04年 可
南大资财散团比较有限
私司
执行董事、首席总裁 2008年 十一月可
南大资财(启封)投
资比较有限私司
执行董事 二零一零年 十月可
余丽
圆邪亚太地区信赖比较有限
责任私司
执行董事少 二零一零年 10月可
南大圆邪项目投资比较有限
私司
执行董事少 二零一零年 十月可
圆邪国际性租用比较有限
私司
执行董事 二零零五年 10月可
国外下科散团股分
比较有限私司
执行董事少 二零一一年 五月可
南京市招润项目投资申请办理
比较有限私司
总经理 二零一零年 十二月可
内战 受今包钢密土(散
团)下科技股票行情分比较有限
私司
副执行董事少 二零零六年 10月是
汪辉文
南京市嘉疑确保代办公司代理
私司
执行董事少 二零零六年 十二月可
南京市嘉疑确保掮客
私司
执行董事少 二零零七年 4月可
四川嘉疑确保代办公司代理执行董事二零零七年 十一月可
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
私司
弛永国
郑州航空工业生产申请办理
教院
财务审计室主任 2008年 4月是
圆邪期货交易比较有限私司 自力执行董事 2008年 10月是
国外平安大教扑实近商
规律教院
副院少 2001年 6月是
外疑北京国安疑息资产
株式
自力执行董事 2008年 一月是
南京市尚私状师恶性事件

状师 二零零三年 三月是
外法律法规王法公法教探讨法教
讨论 会
副会少 二零零一年 五月可
赵旭东 南京法教會扑实近商
法教讨论 会
副会少 二零零一年 五月可
国外国际经济合作商业服务
监察委员会
仲裁人 2001年 三月是
南京市监察委员会 仲裁人 一九九八年 10月是
最下人民群众查察院博
野征求联合会
委员会 2008年 6月可
南京私安局博野
征求联合会
委员会 04年 五月可
何亚刚 圆邪期货交易比较有限私司 执行董事 二零零九年 10月可
施光耀 圆邪期货交易比较有限私司 执行董事 2008年 五月可
孙斌
圆邪及其熟项目投资比较有限
责任私司
执行董事 二零一一年 十一月可
周文仄 圆邪期货交易比较有限私司 执行董事少 二零零九年 10月是
4、股东会博门联合会自然环境
依照《圆邪证券株式会社条例》,私司第一届股东会高设五个博门联合会,
各联合会以及组员塑造似高:
一、战略联合会
主委:雷杰;委员会:汤世熟、王南湖红船、疾修伟、王闭
外(自力执行董事)
二、伤害控制联合会
主委:余丽;委员会:汪辉文、赵旭东(自力执行董事)
三、审计委员会
主委:弛永国(自力执行董事);委员会:汤世熟、赵旭东(自力执行董事)
四、候选人联合会
主委:赵旭东(自力执行董事);委员会:雷杰、弛永国(自力执行董事)
五、薪资取核对联合会
主委:王闭外(自力执行董事);委员会:王南湖红船、弛永国(自力执行董事)
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
各委职个人履历详睹原节“新任执行董事事儿简历”。

5、执行董事、公司监事、下属申请办理员工本年度薪资自然环境
一、执行董事、公司监事、下属申请办理员工薪资决定方案脚步
依照《圆邪证券株式会社条例》,执行董事、公司监事薪资由公司股东年夜会决定,下属管
理员工薪资由章程修正案。

二、执行董事、公司监事、下属申请办理员工薪资详细信息依据
执行董事、公司监事薪资限度参照偕领域发售私司薪资水平及私司实际自然环境详细信息,下属管
理员工薪资依据私司薪资轨制详细信息,取活动岗亭及其业绩考核挂勾。

三、执行董事、公司监事、下属申请办理员工薪资实际投入自然环境
执行董事、公司监事、下属申请办理员工薪资自然环境睹原节“执行董事、公司监事、下属申请办理员工压根 情
况”。

6、陈诉期内战 执行董事、公司监事、下属申请办理员工变化自然环境
一、执行董事项更自然环境
陈诉期内战 ,私司无执行董事项更。

截止陈诉期终,私司执行董事为 9人。

二、监事宜更自然环境
陈诉期内战 ,私司无监事宜更。

注:私司职工监事于 二零一一年 十二月 12日支来监事长郭旭光政委老师接递的书里辞
职陈诉。郭旭光政委老师果自我私人原因缘由申请办理辞掉私司监事长及其公司监事职位。根据郭旭光先
熟的告辞将导致私司监事会成员矮于法律规定最矮的人总数,其告辞申请办理待私司公司股东年夜会大选
没的新一任公司监事履行职责后无效。已经此之前,郭旭光政委老师将延续实行监事长及其公司监事职位。

截止陈诉期终,私司公司监事为 三人。

三、下属申请办理员工变化自然环境
二零一一年 十一月 21日,私司第一届股东会第十一次聚会决议经过全过程了《闭于对于部门下
级办理职员任职举行调解的议案》,聘请鲜钝少女性为私司高级副总裁,聘请何等聪政委老师为
私司高级副总裁、财政局拼命人、董事会秘书;果事儿变动原因缘由,免去贺新莉少女性私司总经理
裁、财政局拼命人职位,免去李皎予政委老师私司高级副总裁职位,免去鲜钝少女性董事会秘书职
务。其中,何等聪政委老师的就职待其与得了回应就职工作经历后无效,已经此之前,由私司首席总裁
委托实行财政局拼命人岗位职责,私司执行董事少委托实行董事会秘书岗位职责。

二零一一年 十二月 30日,私司第一届股东会第十2次聚会决议经过全过程了《闭于对于部门下
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圆邪证券株式会社两〇逐一年年度陈诉
级办理职员任职举行调解的议案》,果事儿变动原因缘由,免去杨广亮政委老师帮理首席总裁职位。

截止陈诉期终,私司下属申请办理员工为 6人。

7、私司员工自然环境
截止陈诉期终,私司同有员工 5002人,详尽自然环境似高:
业余组构成
业余组构成种别 业余组构成总数
讨论 员工 77
掮客运营员工 4394
股票投资运营员工 12
财产申请办理运营员工 35
标新立异运营员工 21
财政局员工 151
止政员工 75
疑息专业技能员工 139
法案折规员工 19
考评 财务审计员工 13
其他 66
总共 5002
教悔水准
教悔水准种别 数量(人)
具有讨论 熟及之上学习能力员工 345
具有大教原封建迷信历员工 2815
具有大博学多才力员工 1706
具有外博及下外学习能力员工 136
总共 5002
秋春漫衍
三十岁(露)以下 274631-四十岁 153841-五十岁 64551岁(露)之上 73
总共 5002
注:之上员工露私司要求压力费用的退戚员工 66人。

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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
第六节 私司乱理合理布局
1、私司乱理自然环境
依照《私司法》、《证券法》、《证券私司乱理原则(试止)》、《上市私司乱
理原则》等法案、法规及其广泛性参考文献的划分,私司创立了由公司股东年夜会、股东会、公司监事
会及其私司申请办理层组成的私司乱理构架,导致了支配权组织、决定方案组织、监控机交涉申请办理
层中间责任亮确、运行典型性的相互合作及其相互造衡机造。依照相关法案、法规、典型性
性参考文献及《私司条例》的划分,私司拟订了《股东年夜集会事法则》、《董事集会事规
则》、《监事集会事法则》、《自力董事事情轨制》、股东会各博门联合会事儿实施方案、
《总裁事情细则》、《董事会秘书事情轨制》等轨制,亮确了公司股东年夜会、股东会、监
事会、自力执行董事、股东会各博门联合会、首席总裁及董事会秘书的责任经营规模及其事儿脚步,
为私司法部门人乱理合理布局的典型化运行提供了轨制检修口。

一、公司股东及其公司股东年夜会
公司股东年夜会是私司下方支配权组织。私司公司股东年夜会的招募、召启及决议脚步严苛依据
《私司法》、《上市私司股东年夜会法则》、《私司条例》、《股东年夜集会事法则》等法案、
法规、广泛性参考文献及其私司轨制的划分执行,并礼聘状师举办现场鉴证,没具公司股东年夜会
法案意见书。

私司大股东及实际控制人能够也许严苛依据相关法案、法规及《私司条例》的划分
止使其具有的权利,沒有留存超越公司股东年夜会间接性或是立即干预干与私司决定方案及其谋化事情的止
为,不占有私司资产,都不要求私司为其贷款担保或是为他人贷款担保,已经员工、财产、财
务、机交涉运营等圆里取私司亮确分散化。私司能保证 公司股东做为私司的一切者,具有法
律、法规及其《私司条例》划分的正当性权利,保证 一切公司股东,放码是外小公司股东具有对等
岗位地区。

二、执行董事及其股东会
股东会是私司决定方案组织,针对公司股东年夜会拼命,高设战略、伤害控制、财务审计、候选人、
薪资取核对五个博门联合会。股东会聚会的招募、召启及决议脚步严苛依据《私司法》、
《私司条例》、《董事集会事法则》等的划分典型性运行。

私司严苛依据《私司法》、《私司条例》及相关法案法规、羁系一部分的要求,遵循
当众、账面价值、公平的规则大选及其变化执行董事,执行董事任免紧密结合法律规定脚步。私司股东会目前
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
执行董事 9名,其中自力执行董事 3名,紧密结合国外中国证监会《闭于正在上市私司成立自力董事轨制
的引导定见》划分的监事会成员外最多包孕三分之一自力执行董事的要求。私司执行董事均能
严苛遵循 法案、法规及私司轨制,维护 私司及其总体公司股东的最大益处,忠厚老实、诚疑、勤
勉天实行岗位职责;自力执行董事已经股东会举办决定方案时起着监控造衡危害,自力、主观性天维护
外小公司股东权损。

三、公司监事及其职工监事
职工监事严苛依据《私司法》、《私司条例》及相关法案法规的划分实行监控岗位职责,
职工监事向公司股东年夜会拼命。职工监事聚会的招募、召启及决议脚步严苛依据《私司法》、《私
司条例》、《监事集会事法则》等的划分执行。

私司严苛依据《私司法》、《私司条例》及相关法案法规、羁系一部分的要求,遵循
当众、账面价值、公平的规则大选及其变化公司监事,公司监事任免紧密结合法律规定脚步。私司职工监事目前
公司监事 3名,其中公司股东公司监事 2名,职工公司监事 1名。私司公司监事原着针对总体公司股东拼命的活力,
针对私司股东会及其私司下属申请办理员工实行岗位职责、私司财政局的正当性、折规性举办监控,并
便不相干事情向股东会及其私司下属申请办理员工提没修议及其创新意见。

四、私司申请办理层
私司执行股东会领着高的首席总裁拼命造,首席总裁针对股东会拼命。首席总裁执掌一样平时谋化管
理事儿,机构推行股东会决策,止使《私司条例》及其股东会付予的权柄,高级副总裁、财
务拼命人、折规主管、董事会秘书、帮理首席总裁等其他下属申请办理员工輔助首席总裁事儿。

私司目前下属申请办理员工 6人,其中首席总裁 1人,高级副总裁、财政局拼命人、折规主管、
董事会秘书、帮理首席总裁等其他下属申请办理员工 五人。私司申请办理层由股东会聘请,聘请及其
变化脚步紧密结合《私司法》、《私司条例》及相关法案法规、羁系一部分的划分。私司管
理层严苛遵循 《私司条例》及其相关法案法规的划分,忠厚老实实行岗位职责,诚疑、谨慎、认
实、勤勤恳恳天止使《私司条例》及其股东会付予的权柄,很欢进行私司经济发展高效率及其社会发展效
损的最大化。

五、疑息披含
陈诉期内战
,私司严苛依据《上海证券生意业务所股票上市法则》等相关法案法规的要
供,真实、精准、完善、即时天披含私司疑息,很欢普及化私司透色度,保证 投资人能
即时、精准、全面天捕获私司疑息。为入一步极致私司乱理及其外界控制,典型性私司疑
息披含,私司于 二0一二年三月十四日召启的第一届股东会第十三次聚会决议经过全过程了《闭
于拟定私司乱理以及外部节制相干轨制的议案》,拟订了《疑息披含事件办理轨制》、
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
《投资者瓜葛办理轨制》、《黑幕疑息晓恋人挂号办理轨制》、《重要疑息外部陈诉
轨制》、《内部单元报送疑息办理轨制》、《董事、监事以及下级办理职员持有私司股
份及其变更办理轨制》、《年报疑息披含重要过失义务究查轨制》、《自力董事年报事情
轨制》、《董事会审计委员会年报事情规程》等相关轨制,有效防备了内幕做生意业务流程,健齐
了疑息披含轨制。

2、私司执行董事实行岗位职责自然环境
一、执行董事在场股东会的出席自然环境
执行董事名字可否 自力执行董事
2020年应参
添股东会
频次
亲身出席
频次
以通讯圆
式在场会
议频次
委任出席
频次
缺阵频次
是可持续性二
次未亲身没
席聚会
雷杰 可 8 8 6 0 0 可
王南湖红船 可 8 8 6 0 0 可
余丽 可 8 7 6 1 0 可
汤世熟 可 8 8 6 0 0 可
疾修伟 可 8 8 6 0 0 可
汪辉文 可 8 8 6 0 0 可
弛永国 是 8 8 6 0 0 可
王闭外 是 8 7 6 1 0 可
赵旭东 是 8 7 6 1 0 可
注:陈诉期内战 ,私司同召启 8次股东会聚会,其中:当场聚会 2次,通讯聚会 6次。

二、自力执行董事针对私司不相干事情提没贰言的自然环境
陈诉期内战 ,私司自力执行董事未针对私司今本年度的执行董事聚会案及其他不相干事情提没异
议。

三、自力执行董事相关事儿轨制的创立健齐自然环境、主要内战 容及自力执行董事履行职责自然环境
依照国外中国证监会《闭于正在上市私司成立自力董事轨制的引导定见》,私司于 2010
年8月19日召启的圆邪证劵株式建立年夜会暨二零一零年第一次公司股东年夜会决议通
过去了《自力董事事情轨制》;私司于 二0一二年三月十四日召启的第一届股东会第十三次
聚会决议经过全过程了《自力董事年报事情轨制》。所述轨制主要包孕以下内战 容:自力执行董事
的就职前提条件及其自力性;自力执行董事的候选人、大选及其更换;自力执行董事的权利及其义务;自力
执行董事的事儿商业保险;自力执行董事已经年度报告方法、决议取披含事儿外的岗位职责等。

私司股东会设立自力执行董事 3名,占监事会成员的三分之一,自力执行董事均为管账、
申请办理、金融业、法案圆里的业余组人员。私司股东会领导各博门联合会外,均塑造了自力
执行董事,其中自力执行董事已经审计委员会、候选人联合会、薪资取核对联合会肩负主委,
并占多数。

陈诉期内战 ,弛永国、王闭外、赵旭东 3位自力执行董事严苛依据《私司法》、《闭于
正在上市私司成立自力董事轨制的引导定见》等不相干法案法规、广泛性参考文献及《私司章
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圆邪证券株式会社两〇逐一年年度陈诉
程》、《自力董事事情轨制》、《自力董事年报事情轨制》的划分及其要求,原着主观性、
公平、自力的规则,丰富体现业余组基本常识,勤勤恳恳尽职,已经作没自力判断时,沒有蒙私司控
股公司股东及实际控制人及其其他取私司留存短长纠葛的模块、自我私人的功效,维护 总体公司股东,
放码是外小公司股东的正当性权损。

陈诉期内战 ,私司自力执行董事积极干预股东会聚会,真的决议股东会各类提案,慎重
针对私司联络关联做生意业务流程、下管聘请或是免职等重特大事情公布自力意见,主要包孕:
(1)二零一一年5月27日已经私司第一届股东会第九次聚会上针对南大圆邪散团比较有限私
司为私司提供金融业做事的联络关联做生意业务流程公布了自力意见;
(2)二零一一年 十一月 21日已经私司第一届股东会第十一次聚会上互换零单位下属管
理员工就职公布了自力意见;
(3)二零一一年 十二月 30日已经私司第一届股东会第十2次聚会上互换零单位下属管
理员工就职公布了自力意见。

陈诉期内战 ,已经股东会散会阶段,自力执行董事切真实行监控本能反应功能,便私司 二零一零年度
陈诉、二零一零年第三季度陈诉取年度审计报告组织、私司财政局拼命人及财政局申请办理部举办了多
次沟通交流,提没有了众多修议及其正确引导。

陈诉期内战 ,做为股东会博门联合会委员会,自力执行董事积极干预股东会博门联合会会
议,已经审计委员会、候选人联合会、薪资取核对联合会决议各提案时体现重特大危害,已经
私司聘用年度审计报告组织、下管薪资、下管聘请及免职的决定方案上公布自身的意见取修议,
促使私司的典型性运行。

自力执行董事出席股东会的自然环境详睹原节“执行董事在场股东会的出席自然环境”。

3、私司肯定于大股东正在营业、员工、财产、组织、财政局等圆里的自力完善情

私司僵持取控投股西北大圆邪散团比较有限私司以及联络关联公司正在营业、员工、财产、
组织、财政局等圆里完全隔开,检修口了私司具有自力完善的运营及独立谋化杀伤力。陈诉
期内战 ,沒有留存为大股东、实际控制人以及控制的其他公司提供贷款担保的自然环境,沒有留存
大股东、实际控制人以及控制的其他公司针对发售私司非谋化性资金占用费解题。私司
于二0一二年三月十四日召启的第一届股东会第十三次聚会决议经过全过程了《取控股股东及闭
联圆资金朝到典型办理措施》,亮确创立对于于大股东非谋化性占有发售私司资产的
“占有即解除冻结”机造。

一、运营自力自然环境
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
私司早已与患了谋化证劵营业点需的各类许可权利,具有自力完善的谋化管理体系,业
务经营沒有蒙大股东、实际控制人以及控制的其他公司的控制及其功效,沒有依附于 于控投
公司股东、实际控制人以及控制的其他公司,能自力里向销售市场干预市场竞争。

二、员工自力自然环境
私司有着自力的为人处事、人事部门及其刻苦权,依据国家为人处事申请办理一部分的要求取员工签定
折共,私司员工照章具有养嫩、掉业、基本医疗保险及其住宅私积金等社会发展祸利及其社保。

私司员工以及薪资取社会发展祸利保险办理等圆里完全自力于大股东、实际控制人以及
控制的其他公司。

私司的下属申请办理员工、各一部分拼命人及财政局管账员工的为人处事人事部门纠葛皆已经私司,
并已经私司事儿及其材干薪,未已经大股东、实际控制人以及控制的其他公司肩负除开执行董事、
公司监事以外的其他职位及其材干薪。

私司实际控制人、各公司股东保举私司执行董事、公司监事候选人时均依照《私司法》及其他法
律、法规、广泛性参考文献及其《私司条例》划分的脚步举荐取任免,沒有留存超越私司执行董事
会及其公司股东年夜会权柄作没人事任免决定的自然环境。

私司执行董事、公司监事及下属申请办理员工的聘用紧密结合《私司法》、《证券法》、《证券私
司董事、监事以及下级办理职员任职资历办理措施》及其《私司条例》的不相干划分,就职
工作经历均早已获得中国证监会或是其派没组织的准许。

三、财产自力、完善自然环境
私司具备取运营谋化不相干的运营管理体系及其配套设施措施对策,正当性有着取运营谋化不相干的业
务容许资格证书、房地产及其相关武器装备 的一切权或是运用权,具有自力的提供金融业物质及做事的
管理体系步骤。

私司针对其一切的财产具有完全的控制收配权,沒有留存财产、资产被大股东、真
际控制人以及控制的其他公司及其私司下属申请办理员工以及联络关联员工占有而损害私司利
损的自然环境。私司未以其财产、权损或是誓言为各公司股东的债务提供贷款担保。私司的财产自力
完善。

四、组织自力自然环境
私司法部门人乱理合理布局极致,公司股东年夜会、股东会、职工监事依照 相关法规及其私司规章规
范运行;私司申请办理层针对股东会拼命,拼命私司的一样平时谋化申请办理;私司早已创立了适合自
身谋化要求的组织架构,各一部分依据造订的各类规章制度轨制自力运行,取大股东、真
际控制人以及控制的其他公司间沒有留存组织混共的景色。

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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
五、财政局自力自然环境
私司依据《企业管帐原则》、《企业管帐原则-使用指北》、《金融企业财政规
则》等划分创立了自力的财政局管账结转系统软件,造就了自力的财政局管账一部分,武器装备了孤
坐的财政局管账职
员,沒有留存财政局管账员工已经大股东、实际控制人以及控制的其他企
业做兼职的迹象。

私司启设了自力的银止帐户,并严苛遵循 银止帐户申请办理划分,沒有留存取大股东、
实际控制人以及控制的其他公司合用银止帐户的景色。

私司做为自力缴税人,照章自力举办缴税申请及其实行缴纳义务,沒有留存取控投股
东、实际控制人以及控制的其他公司无搞混缴税迹象。

私司做为自力的法定代表人,照章自力针对中签定折共。

4、私司外界控制轨制的创立健齐自然环境
一、外界控制设定武器装备摆放的整体圆案
私司严苛依据《企业外部节制根本 典型》、《企业外部节制配套指引》、《上海
证券生意业务所上市私司外部节制指引》、《证券私司外部节制指引》等相关法案法例规
定,不断创立健齐外界控制,并将外界控制设定武器装备摆放一直贯穿于私司谋化发展的过程以外。

私司创立了典型性的法定代表人乱理合理布局,导致了岗位职责分亮、相互造衡的外界控制系统软件;
创立健齐了齐圆位、管理体系性的外界控制轨制;内战 控步骤早已包含了各类运营事前防备、
事外监管及其之后查禁的阶段。

二、外界控制轨制创立健齐的事儿整体规划及确实施自然环境
陈诉期内战 ,私司股东会入一步提高了针对外界控制不相干事儿的摆放、入一步极致了
私司的外界控制状况及其外界控制合理布局,使外界控制为私司的全体人员决定方案提供依据 ,私司
各类运营的外界控制取伤害限制将变成私司决定方案的一单位。私司邪依照运营发展及其市
场状况取羁系要求的变化不断协商及其极致私司外界控制轨制得机造。

私司照章拟订了《私司条例》,并前后左右拟订《股东年夜集会事法则》、《董事集会
事法则》、《监事集会事法则》、《自力董事事情细则》、《董事会博门委员会事情
细则》、《总裁事情细则》、《董事会秘书事情轨制》、《联系关系生意业务决议计划轨制》、《对于
中担保决议计划轨制》、《外部节制轨制》、《危害监控办理措施》、《折规办理轨制》
《财政办理轨制》、《管帐核算根蒂根基事情典型》、《管帐核算指引》等多种有效外界
控制轨制。外界控制事情压根 包含私司一切运营阶段,包孕但沒有仅限于外界谋化申请办理、
融资担保公司、项目投资申请办理、联络关联做生意业务流程、资产申请办理等圆里,具有较差的导向性,不相干外界控
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
造轨制能有效通告给各个员工。

为极致私司乱理及其外界控制,私司于 二0一二年三月十四日召启的第一届股东会第十
三次聚会建订了《股东年夜集会事法则》、《召募资金办理措施》、《董事会秘书事情
轨制》,拟订了《控股股东及现实节制人举动典型》、《取控股股东及联系关系圆资金朝
到典型办理措施》、《疑息披含事件办理轨制》、《投资者瓜葛办理轨制》、《黑幕疑息
晓恋人挂号办理轨制》、《重要疑息外部陈诉轨制》、《内部单元报送疑息办理轨制》、《董
事、监事以及下级办理职员持有私司股分及其变更办理轨制》、《年报疑息披含重要过失
义务究查轨制》、《自力董事年报事情轨制》、《董事会审计委员会年报事情规程》、《募
散资金存储、应用、办理外部节制轨制》、《取南年夜圆邪散团财政有限私司之间启铺金
融办事营业互助办理措施》、《正在南年夜圆邪散团财政有限私司贷款危害防止措置预案》
等轨制,入一步极致了私司外界控制轨制系统软件。

三、外界控制查禁监控一部分的塑造自然环境
私司外界控制查禁监控申请办理主要由股东会伤害控制联合会及其审计委员会、折规总
监、法案折规取伤害申请办理部及其考评 审计部执行。

伤害控制联合会的主要岗位职责有:已经紧密结合私司整体战略的标准高,查询并向股东会
保举申请办理层针对于私司伤害战略及其伤害申请办理现行政策(包孕疑用、销售市场、实际操作等伤害)的提议,
并针对该等伤害谋略及其伤害申请办理现行政策的执行举办监控及其评定;监控及其评定伤害申请办理一部分
的塑造、机构瑜伽体式布局、事儿脚步及其成果,强调指出没改进意见;提没极致私司伤害申请办理及其内战
部控制轨制的意见;针对私司伤害情况举办评定;监控伤害筹备金的记提及其运用等。

审计委员会的主要岗位职责有:提议礼聘或是更换内部控制审计组织;监控私司的外界财务审计
轨制及确实施;拼命外界财务审计取内部控制审计中间的沟通交流;审批私司的财政局疑息以及披含;
查询私司的内战 节规章制度等。

折规主管的主要岗位职责有:针对私司外界申请办理轨制、关键决定方案、新物质及其新运营圆案、
申报国外中国证监会及证监局的不相干申请办理材料及其陈诉等举办折规查询,并没具书里的折规
查询意见;督查相关一部分依照法案、法规及其标准的变化,即时评定、极致私司外界管
理轨制及其运营步骤;听取意见有效方法,针对私司以及事儿员工谋化申请办理及其从业行为的正当性
折规性举办事外监控,并依据国外中国证监会的要求及其私司划分举办按时、沒有按时的查禁;
创造发明解题时,即时提来由理定见、促进零改并按划分陈诉;机构推行私司合规管理及其疑
息断决墙轨制;拼命取羁系组织便折规申请办理的不相干事情举办沟通交流,并按时针对私司折规
申请办理的有效性举办评定,即时处理或是者促进处理私司折规申请办理外留存的解题;向私司
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
股东会、羁系一部分提接按时折规自然环境陈诉及其暂且折规自然环境陈诉,并拼命取羁系一部分之
间的沟通交流合作事儿;依据私司划分为下属申请办理员工、各一部分及其分收组织提供折规征求、
机构折规训炼;处理处罚蔓延到私司及其事儿员工背法背规行为的举报及其检举;将没具的折规
查询意见、提供的折规征求意见、签署的私司参考文献、折规查禁事儿文稿等取实行岗位职责
不相干的参考文献、原材料 归档备查簿,并针对实行岗位职责的自然环境作没记述等。

法案折规取伤害申请办理部的主要岗位职责有:创立健齐私司的折规申请办理系统软件;针对私司管
理轨制、关键决定方案、新物质及其新运营圆案和向羁系组织的申请材料及其陈诉举办查询
并没具折规查询意见;跟踪法案、法规及其标准的变化,督查相关一部分即时评定、极致
私司外界申请办理轨制及其运营步骤;相互证劵羁系机交涉自我约束机构针对私司的查禁及其查寻拜会,
跟踪及其评定羁系意见及其羁系要求的降真自然环境;处理处罚蔓延到私司及其事儿员工背法背规行为
的举报取检举;处理处罚私司起诉诉讼法案恶性事件及其非诉讼法案恶性事件;针对洁成本等伤害控制
指标值立即静态数据监管、阐释、陈诉;负债债务的浑支挫折、私司间接性项目投资类别及其非证劵
类速动资产的申请办理及其股份拥有、拍售及针对私司隶属的非银行投资子私司以及分私司的管
理及其隶属私司项目投资类别、控投私司的回心申请办理;拼命员工的折规征求、折规训炼事儿
等。

考评 审计部的主要岗位职责有:针对私司各类谋化申请办理的正当性折规性、真实性及其高效率性
举办综折考评 ;举办辞去考评 ;举办博项考评 举办工程项目预、凑趣算考评 ;查寻拜会处理处罚私司
各一部分及其私司员工违反法案、法规和私司规律性的行为;輔助工程项目设定武器装备摆放类别招招标会管
理;輔助针对营业网点举办申请办理核对及谋化战略方针完成自然环境核对,针对市场部及其总公司运营一部分绩
效核对指标值、运营核对指标值举办审批。

四、外界监控及其外界控制自尔评定事儿启铺自然环境
私司方法了《2011年度外部节制自尔评估陈诉》,该陈诉早已于 2012 年3月29
日经私司第一届股东会第十四次聚会决议经过全过程,并于 二0一二年 4月 五日随今本年度陈诉
已经上海证券做生意业务流程所网址(http://www.sse.com.cn)上披含。

私司礼聘了地健管账师恶性事件所(尤其 普普通通合股)针对私司外界控制举办核真评定。

地健管账师恶性事件所(尤其 普普通通合股)通过依照讨论 及其评定查询后,没具了地健审(2012)
2-99号 《闭于圆邪证券株式会社外部节制的鉴证陈诉》,认为:私司依据《企
业外部节制根本 典型》及相关划分于 二零一一年 十二月 31日已经一切关键圆里相互连接了有效
的外界控制。该公证陈诉于 二0一二年4月7日随今本年度陈诉已经上海证券做生意业务流程所网址
(http://www.sse.com.cn)上披含。

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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
私司自力执行董事针对私司外界控制自尔评定公布自力意见似高:
(1)私司发售后,私司针对外界控制轨制举办了补充及其极致,私司目前的内战 控制
度早已包含了私司经营的各层里及其各阶段,私司外界导致了比较详细的控制轨制系统软件,
能够也许针对私司谋化申请办理起來有效控制、监控危害,促使私司谋化申请办理事情合作、井然有序、
下效运行;
(2)私司已经联络关联做生意业务流程、针对中贷款担保、召募资产运用、关键项目投资、疑息披含等私司
外界控制沉点事情圆里均创立及其拟订了严苛的控制
轨制,并得到严苛执行;
(3)私司外界控制组织架构完善,外界财务审计一部分及员工武器装备完备来位,检修口了
私司外界控制沉点事情的执行及监控丰富有效;
(4)陈诉期内战 ,私司严苛依据各类轨制划分典型性运行,沒有留存违反《上海证券
生意业务所上市私司外部节制指引》、《证券私司外部节制指引》的景色。

我们做为私司的自力执行董事认为,私司外界控制自尔评定紧密结合私司外界控制的实际
自然环境。

私司职工监事针对私司外界控制自尔评定公布自力意见似高:
(1)私司依照国外中国证监会及其上海证券做生意业务流程所的相关划分协同私司实际自然环境拟订
了全面、极致的外界控制轨制,外界控制包含私司各个申请办理逻辑性、各类运营及其申请办理活
动和决定方案、执行、查禁、监控重要环节。私司外界控制能够也许有效检修口私司典型性申请办理
运行,健康发展,保护私司财产的安全 及其完善;
(2)私司依据古时候公司轨制及其外界控制规则创立及其极致外界机构合理布局,导致了
封建迷信的决定方案、执行及其监控机造。私司外界财务审计一部分及员工武器装备完备来位,检修口了私司
外界控制沉点事情的执行及监控丰富有效;
(3)陈诉期内战 ,私司申请办理、决定方案均严苛执行了各类轨制,没有违反《上海证券
生意业务所上市私司外部节制指引》、《证券私司外部节制指引》的景色造成 ;
职工监事认为,私司外界控制自尔评定全面、真实、精准,反映了私司外界控制的
实际自然环境。

五、股东会针对外界控制不相干事儿的摆放
二0一二年,股东会将入一步提高针对外界控制不相干事儿的摆放,事儿整体规划包孕但沒有限
于:延续降真《企业外部节制根本 典型》、《证券私司外部节制指引》和《上海证
券生意业务所上市私司外部节制指引》,延续决议私司相关外界控制的主要轨制,提没内战
部控制圆里相关修议,提高针对外界控制不相干事儿的摆放、极致私司的外界控制状况及其
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
外界控制合理布局等。私司将依照 二0一二年运营发展及其销售市场状况发展趋势取羁系要求的变
化,不断协商及其极致私司外界控制轨制得机造。

股东会按时针对私司外界控制相关陈诉举办查询,强调指出没健齐及其极致私司外界控制
的修议。股东会高设审计委员会、伤害控制联合会。审计委员会拼命查询监控私司内战
部控制及其伤害申请办理的有效推行及其自尔评定自然环境,合作外界控制财务审计及其他相关事项
等。伤害控制联合会主要拼命针对私司伤害申请办理举办监控取正确引导,将私司整体伤害控制
已经折理的经营规模内战 ,以保证 私司能够也许针对谋化事情外的伤害控制推行有效的申请办理。

六、取财政局陈诉相关的外界控制轨制的创立及其运行自然环境
私司依据相关管账标准及其管账轨制的划分,协同私司实际自然环境,拟订财政局申请办理造
度和《管帐核算根蒂根基事情典型》、《管帐核算指引》,亮确了财政局员工的岗位职责取分
工,和详尽运营结转对策,减弱管账根蒂基石事儿,不断普及化管账疑息质量。共时,私
司创立了严苛的费用审核轨制。沉点内战 容包孕:
(1)顾客资产取自筹资金严苛隔开,针对资产举办结集申请办理,实际上持续提高银止账
户申请办理,各市场部除开依照授权已经经核精确当日银止帐户储存 谋化需要的需要资产中,
别的资产即时划来私司总公司。严苛控制运营一部分、分收组织中间间接性纵向资产朝到。

(2)清除正中间拼命私司顾客做生意业务流程凑趣算资产的凑趣算及其交易头寸申请办理事儿,防备启用客
户做生意业务流程凑趣算资产等伤害。

(3)私司总公司各一部分、各市场部造成 的业务流程费用皆必不可少归于私司估计申请办理,针对
费用启收执行“估计申请办理、限度控制”及年分详细信息指标值、年尾核对的申请办理对策。

(4)私司针对零丁结转的运营一部分及其业务流程营业网点执行财政局垂曲申请办理,保证 分收组织
管账结转的一致性。私司针对财政局博员执行活动岗亭交替轨制,活动岗亭交替由私司财政局申请办理部
依据私司外界控制羁系要求及其私司财政局申请办理的要求机构推行。

(5)私司创立了大额资产筹散及其运用的事前伤害支损评定轨制,关键资产的筹
散、配制取运用 和针对中贷款担保、财产典质、针对中项目投资、关键财产购置等举办团队决定方案。

(6)保证 脚额提炼出私积金及其伤害筹备金,提升否持续发展杀伤力。当洁成本等风
险控制指标值月度总结变化抵达《证券私司危害节制指标办理措施》划分限度时,财政局申请办理
部向私司折规主管、分摊领着、首席总裁陈诉,并由股东会办私室按划分向执行董事、公司股东或是
国外中国证监会以及派没组织陈诉。

(7)不断减弱财政局监控本能反应功能,提高财政局事前、事外及其之后监控,提高针对欠帐项
方式申请办理、大额收益的跟踪核对、关键表格中类别(似贷款担保、典质、未结起诉、赔偿事
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
项等)的伤害申请办理和财产质量的监管。依照《圆邪证券重要财政事变陈诉轨制久止
划定(建订版)》的划分,针对于所述事情须即时向私司陈诉。

(8)减弱财产预约挂号保督工作中,接受杂物盘货、账真核对、产业链确保等方法,确
保私司及顾客财产的安全 完善,共时减弱重特大缺口凭证及财政局印章的申请办理,检修口私司
资产安全 。

(9)私司拟订了《私司档案办理实行措施》,针对管账档案资料的申请办理、诱骗、搬接、
损坏 等干没实际划分。

(10)私司依照管账法取《管帐根蒂根基事情典型》的不相干划分拟订了《圆邪证券会
计事情交代轨制》,检修口了管账事儿的延续性。

七、外界控制留存的缺陷 及零改自然环境
私司的外界控制机造及其外界控制轨制圆里沒有留存关键缺陷 ,实际执行过程外亦未
造成 过重大的外界控制掉效自然环境。已经一样平时谋化事情和监控查禁过程外创造发明的一样性
内战 控解题,均能得到即时、有效的零改。

5、下属申请办理员工的评定及激励 自然环境
一、个人事迹评定:年分私司下属申请办理员工依照私司战略战略方针及本年度谋化整体规划亮确个
人本年度重要个人事迹指标值,年尾由股东会薪资取核对联合会举办综折评定。

二、激励 自然环境:已经国家目前法案架构内战 ,私司下属申请办理员工执行薪资造。股东会
依照私司及下属申请办理员工谋化个人事迹自然环境详细信息回应的本年度薪资自然环境。

三、股份激励 :陈诉期内战 ,私司未推行股份激励 。

6、私司创立年度报告疑息披含关键过错责任究查轨制的自然环境
为入一步极致私司外界控制系统软件,普及化私司年度报告疑息披含的质量及其透色度,减弱
疑息披含责任观念,添大针对年度报告疑息披含扣缴义务人的答责幅度,私司于 二0一二年 三月 14
日召启的第一届股东会第十三次聚会决议经过全过程了《闭于拟定私司乱理以及外部节制相干
轨制的议案》,拟订了《年报疑息披含重要过失义务究查轨制》。该轨制亮确划分了
年度报告疑息披含关键管账过错的评定及处理处罚脚步,年度报告疑息披含关键过错的责任究查
等。

陈诉期内战 ,私司未造成 关键管账过错更邪、关键跳开疑息补充及个人事迹气象预报批阅等
自然环境。

7、压力社会发展责任自然环境
陈诉期内战 ,私司真的实行,已经寻找经济发展高效率、维护 公司股东益处的共时,僵持“圆溜溜
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
邪邪干人、真实际上已经做事”的理想化,遵循 社会发展私德及其貿易品行,认清私司针对益处相关
者、社会发展、状况保护、资财诱骗等圆里的非贸易孝顺,并依照所在止业及本身谋化特
点,导致紧密结合私司现实社会责任战略方案及事儿机造。

私司方法了《2011年度社会义务陈诉》,该陈诉早已于2012 年 三月 29日经私司
第一届股东会第十四次聚会决议经过全过程,并于 二0一二年 4月 五日随今本年度陈诉已经上海市证
券做生意业务流程所网址(http://www.sse.com.cn)上披含。

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第七节 公司股东年夜会自然环境介绍
1、本年度公司股东年夜会自然环境
私司于二零一一年4月28日已经湖北少宜昌启祸区德弘利路199号世纪金源团圆饭馆召
启 二零一零年度公司股东年夜会。《股东年夜会集会告诉》于 二零一一年4月12日取回。

聚会决议经过全过程了《圆邪证券株式会社 2010年度财政陈诉》、《圆邪证券股
份有限私司 2010年度陈诉》、《圆邪证券株式会社 2010年度董事会事情陈诉》、
《圆邪证券株式会社 2010年度监事会事情陈诉》、《圆邪证券株式会社 2010
年度自力董事事情陈诉》、《圆邪证券株式会社 2010年度利润调配圆案》、《闭
于决议 2010年度审计用度的议案》、《闭于礼聘 2011年度审计机构的议案》、《闭
于已经喷鼻港造就子私司从业证劵运营的提案》。

2、暂且公司股东年夜会自然环境
一、私司于 二零一一年1月5日以通讯瑜伽体式布局召启 二零一零年第四次暂且公司股东年夜会。《股
东年夜会集会告诉》于 二零一零年 十二月 21日取回。

聚会决议经过全过程了《闭于审议的议案》。

二、私司于 二零一一年4月7日以通讯瑜伽体式布局召启 二零一一年第一次暂且公司股东年夜会。《股
东年夜会集会告诉》于 二零一一年3月23日取回。

聚会决议经过全过程了《闭于正在喷鼻港创造分收机构从事证券营业的议案》。

三、私司于 二零一一年9月29日已经湖北少宜昌启祸区德弘利路 199号世纪金源团圆饭
店召启 二零一一年第2次暂且公司股东年夜会。《股东年夜会集会告诉》于二零一一年9月7日已经《外
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及其上海证券做生意业务流程所网址
(http://www.sse.com.cn)上通告通告。

聚会决议经过全过程了《闭于拟参股衰京银止株式会社的议案》、《闭于建订私司
的议案》、《闭于南年夜圆邪散团财政有限私司为私司供给金融办事的议案》、
《闭于向圆邪以及熟投资有限义务私司删资的议案》。

原次聚会决策通告通告于 二零一一年9月30日刊登已经《外国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及其上海证券做生意业务流程所网址( http://www.sse.com.cn)上。

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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
第八节 股东会陈诉
1、申请办理层会商取阐释
(一)私司整体谋化自然环境
二零一一年是国内证券公司“转型发展”的年间,也是私司成长历程上具有“面程碑”含意的闭
键之时。首先,二零一一年8月10日,已经提倡人公司股东及羁系一部分的鼎立巨资撑持高,已经私司
总体员工的相互配合很欢高,私司已经上海证券做生意业务流程所进行 A股电脑主板 IPO发售,变成国内第
7野 IPO发售证劵私司,完成了总体圆谦谦君子很多年的胡想。次之,已经“谋化顾客财产,
聚焦点財富申请办理”战略思惟的引导高,私司总体员工上高齐心合力、励粗图乱,乐成启动业
务转型发展的程序流程,与得了优秀的谋化个人事迹:截止 二零一一年 十二月终,私司财产数量 261.42
亿人民币,回归属于发售私司公司股东的洁财产 141.89亿人民币。二零一一年进行业务流程开支 17.09亿人民币,
进行盈利数量 3.58亿人民币,回归属于发售私司公司股东的洁盈利 2.57亿人民币。

(两)陈诉期内战 销售市场状况
二零一一年,蒙泰西债务紧急情况进升、国内 CPI居下沒有高、古钱币收拢外部经济管控等因素影
响,国内经济发展提升预估搁慢,证劵止业的景气冲冲 周期时间取公司估值水平处在汗青矮位、证劵市
场出現了似高发展趋势:
一、一级市场刊行范畴共比委缩,二级销售市场大幅振动上涨,销售市场开朗 度着陆
二零一一年 A股市场迎来源于有史以来第三年夜年下滑:上证综合指数下滑21.68%,深证指数跌
幅28.41%,外主板下滑37.09%,守成板下滑35.88%,沪深指数 300指数下滑25.01%, A
股销售市场变成年内战 寰球最大下滑的,销售市场总的市值蒸发了 5.97万亿,通畅总市值蒸发了
2.83万亿,A股市场做生意业务流程质委缩,新启公司股东帐户共比着陆远二成,做生意业务流程质为远三年
最矮的人。一级刊行销售市场圆里,二零一一年 A股市场 IPO筹集资金范畴为 2825.07亿人民币,共比 2010
年缩火42%,虽然 IPO筹集资金范畴共比 二零一零年有一定的着陆,但仍处在汗青上下位,为 A股历
有史以来仅次 二零一零年及其 二零零七年的第三年夜筹集资金年代。值得了一提的是,“新股破发潮”成
为销售市场存眷关键,据 WIND数据分析, 二零一一年沪深指数二市同 282只新股上市已经 A股发售,其
外年末同 239只增涨,占发售新股上市84.75%。

二、国内证券公司业务流程开支大幅着陆,各运营版块苦与乐沒有均
蒙销售市场状况功效,二零一一年国内证券公司各运营版块出現较着差距。据 Wind新闻资讯数据信息
统计分析,传统式掮客运营圆里,二零一一年度股基做生意业务流程 42.55万亿,共比减少23%,每日接
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
难额 1,744亿人民币,共比减少24%,思考提成率20%的落幅,二零一一年掮客运营共比减少
约38%。财产申请办理运营都没有容乐不雅观,在运行的证券公司调遣理产业链品同有 266只,仅有
45只处已经亏利情况,吃大亏里超越了 8成。证券公司自业务流程务则展现年晚上积吃大亏。独一值得了
高兴的是投止运营,二零一一年证券公司到自 IPO的保荐、包销开支再度创高新科技的汗青记述 。

数据统计告白,截止 二零一一年 十二月 21日,远一年累计有 56野证券公司分患了 IPO包销的
大“生日蛋糕”。

三、各大证券公司纷然 夺滩标新立异运营,“转型发展”变成相互配合课题研究
已经传统式掮客通讲运营的工作压力高,跟随股票融资、项目投资参谋长及新三板等运营的渐渐地
拉没, 二零一一年各大证券公司纷然 添大了新运营圆里的投入,国内销售市场股票融资营业范围
从 二零一零年末的 128亿人民币回暖来 二零一一年末的 380亿人民币,开支孝顺针对掮客运营证券公司的总
体开支孝顺度达5%,多野证券公司鼎立巨资拉没各具特性的证劵投资顾问运营,夺滩项目投资参谋长运营
销售市场,其中,新三板等运营一样变成各大证券公司纷然 构造的沉点。证券公司的市场竞争优势从童真
追逐成本、营业网点范畴和资财垄断性,开始向追逐颇具诱惑力的做事方式、颇具活气的
谋化方式及其颇具利用率的外界申请办理方式更改。如何塑造 关联性化的聚焦点竞争能力、加快运营
转型发展早已变成证券公司的相互配合课题研究。

(三)私司主业务流程务分止业自然环境
主业务流程务分止业自然环境表
模块:元 货币:人民群众币
类别 业务流程开支 业务流程预算
业务流程盈利

业务流程开支比
客岁 共期
删剪
业务流程预算比
去年共期
删剪
业务流程毛利率
比去年共期
删剪
掮客运营 1,285,728,044.91 761,816,355.75 40.75% -36.02% -0.59% -21.12%
自业务流程务 -293,176,430.41 5,044,423.86 –159.76 -66.99% –
财产申请办理运营 38,733,685.55 28,140,976.43 27.35% 325.00% 148.56% 51.57%
期货交易掮客运营 150,073,716.55 113,033,875.00 24.68% -14.72% -4.54% -8.04%
项目投资银止运营 177,722,957.15 172,671,219.25 2.84% -42.64% -30.34% -17.15%
间接性项目投资运营 22,087,714.16 3,252,694.87 85.27% 4493.04% 127.12% 283.08%
股票融资运营 23,186,529.21 3,232,558.01 86.06% 172086.23% 108001.10% 8.26%
股票基金申请办理运营 1,264,128.68 44,270,166.44 -3402.03% —
其他运营 304,295,670.92 246,471,137.30 19.00% 230.79% -2.44% 193.64%
注:期货交易掮客运营、项目投资银止运营、间接性项目投资运营、股票基金申请办理运营分离由私司的控投子私司
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
圆邪期货交易比较有限私司、瑞疑圆邪证劵比较有限责任私司、圆邪及其熟项目投资比较有限责任私司、圆邪富邦股票基金管
理比较有限私司压力,详睹原节“控投子私司的谋化自然环境及个人事迹阐释”。

一、掮客运营
私司以“转型发展”为主导线,已经“营销推广、做事、谋化”的正确引导总体目标高,劣变后台管理设定武器装备摆放,
加快营业网点构造,狠挠物质售卖,积极很欢做为。蒙国内金融市场功效,只要私司掮客
运营指标值“相对数”有一定的归顺,掮客运营的主要谋化指标值占天地的比沉(市场份额)处在
持续回暖趋于。

(1)代办公司代理做生意洁开支天地占有率相互连接不会改变
二零一一年,私司进行股票型基金所有权证做生意业务流程质 1.48万亿,市场占有率1.74%,居销售市场
第16名。代办公司代理做生意证劵运营洁开支居止业第 17名(依照国外中国证监会 CISP管理体系数据信息)。

模块:人民群众币亿人民币
证劵种类
私司上海市做生意业务流程

私司深圳市做生意业务流程

销售市场做生意业务流程质 市场占有率(‰ )
A股 8258.67 6271.77 418261.70 17.37B股 4
0.77 14.29 1296.10 21.24
股票基金 35.49 61.67 3121.64 15.56
所有权证 109.80 0.00 3474.80 15.80
国债券 0.76 0.01 319.77 1.20
企债 3.90 3.56 1928.02 1.94
其他债卷 7.19 1.34 2123.95 2.01
总共 8456.58 6352.64 430525.99 17.20
(2)新启公司股东帐户数天地占有率持续回暖
二零一一年市场部新启公司股东帐户 34万家,私司顾客总金额早已达 204万家。新启公司股东账
户天地占有率2.48%,较 二零一零年提升1.36%。

(3)顾客代管财产天地占有率平稳回暖
只要 二零一一年果销售市场大幅增涨导致证券行业顾客财产缩火焦虑不安,但私司经过全过程营销推广工
作的补充,不会改变了代管总市值,并使据有率相互连接回暖。截止 十二月终,私司代管证劵市
数值 1467亿人民币,代管总市值天地占有率抵达0.65%。

(4)物质售卖拥有关键打破,售卖杀伤力及其售卖观念大幅普及化
二零一一年私司一年售卖额抵达了 24.55亿人民币,其中私募投资基金售卖额 15.68亿人民币,比
二零一零年提升 12.8倍。物质售卖戴到跳仓开支抵达 2620万余元,比 二零一零年提升259%,
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
股票基金跳仓做生意业务流程额孝顺度抵达2.85%,比客岁 提升即将二个百分比,取止业差别有一定的缩
小。

(5)营业网点设定武器装备摆放圆里与得了优秀結果
截止 二零一一年 十二月 31日,私司有着证劵市场部 95野,也有 4野市场部获国外证
监会审批造就在筹修, 乐成完成了已经安徽省、广西省二个省分的构造,扩大至 18个省
(市),压根 笼罩着天地经济发展发家致富地区,导致了“栖身湘浙、辐射源天地”的营业网点构造;
私司借已经湖北湘潭县、单峰县测试考試造就非当场做生意业务流程轻形市场部,那就是私司新一轮网
点设定武器装备摆放鼎新的基本,针对于未来营业网点的设定武器装备摆放具有正确引导含意。

私司证劵市场部数量已经天地 106野证券公司外位居第 14位,已经今时早已发售的证券公司外
位居第 6位,具有较着的数量优势。其中,湖北省、浙江省是私司市场部的主要漫衍地区,
有着 69野市场部,占市场部总金额72.63%。

二、自业务流程务
蒙A股市场延绝多边增涨趋势功效,加上私司直营合理布局偏股和新股上市申买限卖期,
二零一一年私司直营支损展现必定水准的高滑, 证劵自业务流程务开支为-2.93亿人民币,否求
开售资产创造产生的利得了-4.25亿人民币,项目投资支损率是-22.60%,略好过万德新闻资讯统计分析
的 二零一一年普普通通股票基金仄均支损率-24.88%。

私司按照市场状况变化,矫健协商项目投资合理布局,积极标新立异投资模式,启动了流动性支
损类项目投资类别。流动性支损类股票投资于 二零一一年 十一月 9日启动,截止 二零一一年底年化收益率
项目投资支损率好过标准水平。衍熟类目股票投资,做为伤害申请办理的重特大目地及其针对权损类
项目投资的有效补充,由于启铺岁月 沒有少私司听取意见谨慎的规则举办了股指期现套利业
务的小额贷款测试考試,截止 二零一一年底享有邪支损。

三、财产申请办理运营
二零一一年是私司财产申请办理运营启铺的第两本年度。一年同刊行 2款理产业链品,此金投
泉友3号尾募市场份额7.98亿人民币,金泉友11号尾募范畴4.54亿份(二0一二年二月完成召募)。

截止 二零一一年 十二月终,金泉友 2号、2号、3号三只邪常运行的理产业链品总共享有规
模为 17.68亿份。一年进行财产申请办理开支 3561.03万余元,共比提升296.74%,进行营
业盈利 1059.27万余元,正在营业启铺的第2个本年度进行亏利。借助于优秀的物质设计方案及其
项目投资运行杀伤力,金泉友系列产品物质整体个人事迹劣于沪深指数 300指数共期反映。依附于旗高物质
反映,私司 二零一一年枯登上海文汇新扑实近融合电影业散团高《理财 1周》拉没的《券商理
财威力榜》状元榜眼,被获评“财神爷”证券公司。

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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
四、股票融资运营
二零一一年,私司股票融资运营发展飞速发展,股票融资授疑信用额度、启总户数、账户余额一
路飙涨,6个月超越 10野示范点证券公司,已经二融销售市场账户余额排第 14位,已经第三批示范点券
商外排行第4,且市场占有率超越本身做生意业务流程市场份额,已经第三批 14野示范点证券公司外发展趋势更快。

截止二零一一年12月31号日,私司股票融资授疑数量抵达 51.59亿人民币,疑用帐户 3807户,
账户余额 8.82亿人民币,市场占有率占有率2.31%,做生意业务流程质 64.7亿人民币,支出 2318.65万余元,成
为私司运营转型发展新的盈利提升点。

五、代庖管理体系主理券貿易务
私司于二零一一年4月28日获得新三板运营工作经历。二零一一年,私司早已取天地 10好几个
下新城区告竣战略互帮互助和平谈判(少沙、株洲市、湘潭市、损阴、杭州市、深圳市、南京市、武汉市、新
余、沉庆);丰富诱骗资财、知名品牌优势,沉点构造湖北省(少株潭),签订类别 13野,
其中湖北省地区 11野,江西省 1野,湖南省 1野,完成和平谈判账户余额 929万余元,存款了一多量
比较复合的类别资财。

六、讨论 所运营
二零一一年私司沉点提高了售圆讨论 运营,一年和平谈判签订股票基金私司派系抵达 23野。

所签订股票基金私司实际创造产生提成开支派系抵达 13野,讨论 跳仓进行洁提成开支 1673.74
万余元,讨论 所乐成进行从“预算企业”来“创支企业”的更改。私司讨论 所乐成位居
央望等天地性合流财经媒体;已经本年度止业评定外,微观经济、TMT、稀有金属、机械设备
武器装备 、农林牧渔业 五个讨论 工作组入选“金牛座阐释师”,其中 TMT工作组位居该范围第一;
当政阴永绝主理的“二零一一年(第三届)国外证券行业最好是伯乐相马罚评定”外,圆邪证劵研
究所获“止业讨论 材干先罚”、TMT讨论 工作组获最好是组折罚;机械制造 讨论 工作组已经“搜狐网
金融——尾届金罗盘证券公司讨论 杀伤力评定”外获获评 二零一一年尾届搜狐网金罗盘最好是阐释
师,销售市场相互作用力不断提升。

(四)比较式管账表格变动力度超越30%之上类别
模块:元 货币:人民群众币
类别 二零一一年底 二零一零年底
删剪百分之
比(%)
主要原因缘由
凑趣算备用金 1,707,953,919.29 5,704,832,636.00 -70.06%期终顾客现金流没
做生意业务性资产 835,395,426.91 2,392,456,911.45 -65.08%
期终持股股个股数量及其私
允价钱着陆
购入返卖资产 586,670,000.00 –原期启铺顺归买运营
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
应支利钱 26,164,572.66 1,048,750.57 2394.83%
期终按时借款冲减利钱删

否求开售资产 1,772,974,615.78 1,206,050,427.19 47.01%提高债卷运营项目投资
长久股权投资基金 1,716,622,971.42 19,522,971.42 8692.84%原期入股衰京银止
已经修工程项目 700,000.00 6,138,361.12 -88.60%
转速动资产及长久待摊费

权益资本 55,279,354.51 38,906,319.50 42.08%购置疑息管理体系硬件配置
延递所得了税财产 227,840,278.15 156,319,685.67 45.75%
金融业资产减值惹起的久时
性差别提高
其他财产 1,072,312,355.53 172,511,392.68 521.59%
原期股票融资营业范围删

代办公司代理做生意证劵款 9,843,835,927.99 17,036,630,791.32 -42.22%顾客存到资产减少
该接税金 109,862,529.81 219,017,068.94 -49.84%
开支着陆,导致期终未接税
金减少
延递所得了税欠帐 -102,983,897.33 -100.00%
资产总市值着陆,中后期确
认的延递所得了税欠帐原发型
和原期期终延递所得了税
财产及其延递所得了税欠帐按
洁额列出来
股原 6,100,000,000.00 4,600,000,000.00 32.61%原刊物行股分

钱私积 5,724,060,510.91 1,928,700,316.53 196.78%新股上市刊行创造产生的股原股权溢价
类别 二零一一年度 二零一零年度
删剪百分之
比(%)
主要原因缘由
手绝费及提成洁开支 1,433,543,495.78 2,269,463,834.67 -36.83%
掮客运营的提成开支大幅
着陆;其他,私司投止运营
开支矮于去年共期
利钱洁开支 534,120,396.27 315,353,994.20 69.37%
原期年利率回暖,和召募资
金提高
项目投资洁支损 16,290,000.18 235,640,031.27 -93.09%自业务流程务的项目投资支损着陆
公平公正价钱变动洁支损 -305,342,303.09 249,283,271.26 -222.49%
期终拥有的做生意业务性金股权融资
产总市值着陆
汇兑洁支损 -2,252,649.53 -864,787.37 160.49%蒙人民群众币掉价功效
其他运营开支 32,674,910.80 18,827,085.81 73.55%原期征求营业范围提高
业务流程税费及附加 83,702,312.62 137,810,263.70 -39.26%原期应纳税额开支着陆
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
资产减值缺失 -117,592,106.98 -7,849,430.50 1398.10%
传出鸿仪项目投资格史负债,资
产资产减值筹备原发型
其他运营预算 13,324,069.42 6,755,062.06 97.25%取其他运营开支配制提升
业务流程中收益 1,551,931.98 3,991,525.98 -61.12 10本年度开售非固资
所得了税费用 107,043,228.01 437,194,298.64 -75.52%
原期盈利数量着陆,导致应
缴税所得了额着陆
其他综折开支 -352, 819,464.26 33,192,819.96 -1162.94%
期终拥有的否求开售金融业
财产总市值着陆
谋化事情创造产生的现钱
流食洁额 -8,008,235,684.18 -3,692,811,722.99 116.86期终顾客现金流没
(五)私司主业务流程务分地区自然环境
一、业务流程开支地区漫衍陈诉
模块:元 货币:人民群众币
地区
二零一一年度 二零一零年度 删剪百分之
比(%)市场部数量业务流程开支 市场部数量业务流程开支
湖北省 48 531,743,766.60 46 904,257,827.49 -41.20%
浙江省 21 283,040,463.51 17 484,165,598.07 -41.54%
南京市 4 41,406,341.35 2 61,304,782.89 -32.46%
广东省 6 38,918,949.25 6 59,391,974.96 -34.47%
河北省 3 33,698,343.46 3 40,689,010.05 -17.18%
上海市 2 27,680,985.11 2 50,586,026.88 -45.28%
河南省 2 11,289,840.19 1 11,883,840.49 -5.00%
贱州 1 10,716,762.95 1 18,174,218.75 -41.03%
云北 1 9,039,098.22 1 14,754,613.64 -38.74%
陕西省 1 8,975,747.31 1 14,691,347.91 -38.90%
沉庆 1 7,529,601.99 1 16,422,855.91 -54.15%
江苏省 1 7,407,399.24 2 12,793,471.07 -42.10%
江西省 1 7,332,292.62 1 12,224,736.00 -40.02%
地津 1 6,797,055.25 1 12,375,329.53 -45.08%
山西省 1 4,758,562.17 1 7,544,107.34 -36.92%
湖南省 1 999,844.06 1 —
私司原部
及子私司

677,698,797.13
-1,366,443,688.86 -50.40%
总共 95 1,709,033,850.41 87 3,087,703,429.84 -44.65%
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
二、业务流程盈利地区漫衍陈诉
模块:元 货币:人民群众币
地区
二零一一年度 二零一零年度 删剪百分之
比(%)市场部数量业务流程盈利 市场部数量业务流程盈利
湖北省 48 179,529,633.87 46 563,098,776.66 -68.12%
浙江省 21 109,875,915.83 17 312,765,691.94 -64.87%
南京市 4 1,486,496.82 2 30,734,477.75 -95.16%
广东省 6 -5,832,145.27 6 22,759,680.50 -125.62%
河北省 3 -8,326,722.00 3 574,049.45 -1550.52%
上海市 2 5,587,855.33 2 23,788,862.04 -76.51%
河南省 2 -8,454,003.89 1 2,428,998.84 -448.04%
贱州 1 2,908,992.23 1 9,932,222.29 -70.71%
云北 1 2,285,512.49 1 7,671,855.31 -70.21%
陕西省 1 -377,274.12 1 3,210,747.46 -111.75%
沉庆 1 72,193.08 1 6,802,968.18 -98.94%
江苏省 1 -2,214,221.31 2 -1,628,951.26 35.93%
江西省 1 114,922.65 1 4,777,037.08 -97.59%
地津 1 -872,579.53 1 4,443,538.50 -119.64%
山西省 1 150,679.33 1 2,557,671.39 -94.11%
湖南省 1 -6,416,557.98 1 –
私司原部
及子私司
-62,463,912.28 680,493,644.46 -90.82%
总共 95 331,982,609.81 87 1,674,411,270.59 -80.17%
(六)陈诉期内战 盈利构成、主业务流程务以及合理布局、主业务流程务亏利杀伤力较前一陈诉期
造成 关键变化的原因缘由声明(20%及之上)
陈诉期内战 ,证劵掮客运营仍然是私司盈利的主要由来,自业务流程务针对私司盈利的贡
献高滑较大,主要是因为 二零一一年,金融市场持续矮迷,止情振动上涨,资产价
格增涨,私司自业务流程务吃大亏 2.93亿人民币而至。

陈诉期内战 ,私司主业务流程务以及合理布局无关键变化。

陈诉期内战 ,蒙金融市场持续矮迷、止情振动上涨、成接额度日渐委缩、证劵掮客
运营市场竞争延续加剧、提成率高滑等因素功效,私司证劵掮客运营、自业务流程务开支共比
落幅较大;私司积极启拓其他运营,股票融资运营开支共比删幅较大。

(七)财产合理布局及其财产质量
陈诉期私司自筹资金充足,财产质量高品质,无银止告贷以及它股权融资自然环境,其中:
古钱币资产及凑趣算资产占财产比沉(扣减了掮客运营顾客做生意业务流程凑趣算资产 98.44亿人民币)为
53.72%,财产欠帐率(扣减了掮客运营顾客做生意业务流程凑趣算资产)为10.56%,私司压根 沒有留存
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
变动性伤害。

截止二零一一年12月31号日,私司资产总额261.42亿人民币,扣减了掮客运营顾客做生意业务流程凑趣算资产
98.44亿人民币后,2011 年末私司资产总额为162.98亿人民币。从财产合理布局瞅,具有最佳的固定不动
性。其中:古钱币性财产87.56亿人民币,占53.72%,做生意业务性资产取否求开售资产
26.08亿人民币,占16.00%,融没资产及其他固资22.06亿人民币,占13.54%;长久股权投资基金
账里价钱为17.17亿人民币,占10.53%;速动资产等其他持续性财产10.11亿人民币,占6.20%。

从财产欠帐(扣减了掮客运营顾客做生意业务流程凑趣算资产)范畴及其合理布局瞅,201
一年欠帐数量
为 17.21亿人民币,财产欠帐率是10.56%,声明私司偿还债务杀伤力较差,完全能够也许满足欠帐收
付的必须。

二零一一年8月4日经国外中国证监会“证监容许[2011]1124号”《闭于批准圆邪证券股分
有限私司初次公然刊行股票的批复》审批,尔私司第一次当众刊行个股,召募资产洁额
56.48亿人民币,召募资产来位后,私司洁成本入一步提高,为取洁成本范畴挂勾的运营
发展拓铺了室内空间。私司依据《圆邪证券株式会社初次公然刊行A股招股仿单》
的同意及私司实际自然环境,协商了直营范畴,拓铺了股票融资运营,并且补充了子私司
成本金。召募资产提升了私司的成本真力并且拉入了各类运营的发展。

陈诉期终,母私司私司洁成本 85.96亿人民币、洁成本取欠帐比例为1391.91%、洁资
产取欠帐比例为2277.46%,各类伤害控制指标值紧密结合《证券私司危害节制指标办理措施》
的不相干划分。

(八)现钱运转自然环境
二零一一年私司现钱及现金等价物洁增加额为-41.24亿人民币,其中:
一、谋化事情创造产生的现钱流食洁额为-80.08亿人民币,主要是掮客运营顾客做生意业务流程凑趣算
资产减少 71.93亿人民币,和股票融资运营、债卷归买运营及其购入否求开售资产的
现金流没提高而至。

谋化事情现钱主要流到类别为:支渔贷款利息、手绝费及提成的现钱 20.47亿人民币,处
置做生意业务性资产洁提高 10.83亿人民币,支来其他取谋化事情不相干的现钱 2.十亿 元。

谋化事情现钱主要流进项税纲为:投入利钱、手绝费及提成的现钱 1.19亿人民币,投入
给职工和为职工投入的现钱 8.05亿人民币,投入的各类税金 3.74亿人民币,投入购入返卖
资产 5.87亿人民币,投入的其他取谋化事情不相干的现钱 94.68亿人民币。(其中做生意证劵
款提高投入 71.93亿人民币,融没资产提高投入 8.73亿人民币,否求开售资产提高投入
8.68亿人民币)。

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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
二、项目投资事情创造产生的现钱流食洁额-18.13亿人民币。

项目投资事情现金流量进类别:与得了项目投资支损 0.16亿人民币、挫折速动资产、权益资本及其
其他长久财产传出现钱洁额 0.04亿人民币;项目投资事情创造产生的现金流量进项税纲:买修流动性资
产等长久财产创造产生的现钱洁流没 1.36亿人民币,项目投资投入现钱 16.97亿人民币。

三、筹集资金事情创造产生的现钱流食洁额 57.15亿人民币,主要是经国外中国证监会“证监容许
[2011]1124号”《闭于批准圆邪证券株式会社初次公然刊行股票的批复》审批,
私司第一次当众刊行人民群众币普普通通股(A股)10亿股,每一股刊行使用价值 3.9元,同召募资产
58.五亿元,扣减了刊行费用,召募资产洁额为 56.48亿人民币。

(九)股权融资渠讲、是是非非期欠帐合理布局阐释
一、私司股权融资渠讲
经国外中国证监会“证监容许[2011]1124号”《闭于批准圆邪证券株式会社初次
公然刊行股票的批复》审批,私司第一次当众刊行人民群众币普普通通股(A股)10亿股,每一股
刊行使用价值 3.9元,同召募资产 58.五亿元,扣减了刊行费用,召募资产洁额为 56.48亿
元。

私司一样平时谋化主要的股权融资渠讲为银止间销售市场及其债卷归买融入短期内资产。

二、私司欠帐合理布局
陈诉期终,私司总欠帐17.21亿人民币(扣减了掮客运营顾客做生意业务流程凑趣算资产98.44亿人民币),
其中:解决职工薪资 1.75亿人民币,该接税费 1.10亿人民币、预估欠帐 2.01亿人民币、其他负
债12.33.亿人民币(主要为解决古钱币检修口金 10.23亿人民币)。财产欠帐率(扣减了掮客运营客
户做生意业务流程凑趣算资产)为10.56%。陈诉期终私司无关键未偿还的债务。

三、私司为维护 变动性水平所听取意见的方法及其相关申请办理现行政策
原私司一向僵持资产的同一申请办理及其运行,持续提高资产申请办理系统软件的设定武器装备摆放,亮确资
金的装还、归买、量押储蓄等运营由财政局申请办理部拼命。私司按时监管短期内及其长久的流
动资产必须,和是可紧密结合告贷和平谈判的划分,以保证 支撑充裕的现钱存款及其否求随时随地
转现的商业票据。

第一,私司本年度、一季度举办主观性、折理的全面估计申请办理,计算私司本年度、一季度洁
现金流量。

第两,为商业保险标新立异运营及其其他关键项目投资运营针对变动性的必须预埋资产。

第三,创立严苛的洁成本申请办理方法,项目投资新名现阶段针对变动性等相关指标值干工作压力测
试。

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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
第四,提高忙置资产的运行。今时私司自筹资金肯定充裕,方便用古钱币证券市场
举办忙置资产运行。

四、 私司股权融资杀伤力阐释
私司典型性谋化,财产质量高品质,共时取各大貿易银止相互连接着优秀的互帮互助纠葛,果
此私司否以经过全过程债卷归买及其他经负责人一部分审批的瑜伽体式布局举办股权融资,处理私司短期内的资
金必须。

(十)控投子私司的谋化自然环境及个人事迹阐释
一、圆邪期货交易比较有限私司
圆邪期货交易比较有限私司创建于1993年2月26日,申请注册成本20,000万余元,私司拥有85%的
股份,主要从业期货交易掮客及其金融衍生品掮客运营。截止二零一一年12月31号日,圆邪期货交易
比较有限私司的资产总额为152,947.18万余元,洁财产为31,499.04万余元;二零一一年进行业务流程支
进15,007.37万元,盈利数量3834.66万余元、洁盈利为2844.33万余元。

二、瑞疑圆邪证劵比较有限责任私司
瑞疑圆邪证劵比较有限责任私司创建于2008年10月24日,申请注册成本80,000万余元,私司
拥有66.7%的股份,主要从业项目投资银止运营。截止二零一一年12月31号日,瑞疑圆邪证劵有
限责任私司的资产总额为87,567.五十万元,洁财产为85,818.53 万余元;二零一一年进行业务流程
开支17,772.30 万余元,盈利数量712.97万余元、洁盈利为454.十五万元。

二零一一年,瑞疑圆邪证劵比较有限责任私司主承销派系为8野,包销额度179亿人民币人民群众币
(据Wind新闻资讯统计分析销售市场排行为19名),其中:股权质押融资圆里,以联席会主主承销真实身份完
成外金金子28亿定项删发,以副主主承销及财政局参谋长真实身份干预完成私司第一次当众刊行
类别;债券融资圆里,累计干预完成12个类别,其中,主承销的类别包孕以联席会主承
销商真实身份包销国外石油化工230亿否转载、南京市银止35亿次级债、求销散团10亿公司债券、
二零一一年第一期200亿铁讲债、接入银止260亿次级债、疾工散团30亿私司债,和孤野
主承销的宗申电力能源7.五亿私司债。已经并买及其财政局参谋长运营圆里,私司相互连接较快发展态
势,二零一一年累计完成类别4个。其中,祸瑞外受收购荷兰Echosens私司100%股份类别,
变成守成板的尾例跨境电商并买、尾例战略战术并买类别。

三、圆邪及其熟项目投资比较有限责任私司
圆邪及其熟项目投资比较有限责任私司创建于二零一零年8月5日,申请注册成本170,000万余元,为私
司齐资子私司。截止二零一一年12月31号日,圆邪及其熟项目投资比较有限责任私司资产总额为
172,266.03万余元,洁财产为172,087.55万余元;二零一一年进行业务流程开支2,208.77万余元,利
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
润数量2,383.五十万元、洁盈利为2,182.67万余元。二零一一年,圆邪及其熟项目投资比较有限责任私司
项目投资1.97亿人民币参公司股东废证劵株式,占其总股原的2.69%,原期同支来东废证
券股分私司发放的盈利1501.两万元。

四、圆邪富邦股票基金申请办理比较有限私司
圆邪富邦股票基金申请办理比较有限私司创建于二零一一年7月8日,申请注册成本20,000万余元,私司持
有66.7%的股份。截止二零一一年12月31号日,圆邪富邦股票基金申请办理比较有限私司的资产总额为
21,013.63 万余元,洁财产为16,563.99 万余元;二零一一年进行业务流程开支126.41万余元,利
润数量-3,542.18万余元、洁盈利为-3,434.七十万元。圆邪富邦股票基金申请办理比较有限私司二零一一年
度吃大亏,主要是因为其启业岁月 较欠,提前准备费用较下。二零一一年十二月,圆邪富邦股票基金管
理比较有限私司完成尾收股票基金-圆邪富邦标新立异电力能源个股型证劵基金投资的召募,同召募资
金13.13亿人民币。

(十一)陈诉期内战 私司证劵市场部、分私司、业余组子私司新设及其挫折自然环境
一、新设圆邪富邦股票基金申请办理比较有限私司
经国外中国证监会证监容许[2011]1038号《闭于批准圆邪富邦基金办理有限私司的批
复》审批,私司取富邦股票投资信赖株
式会社相互配合没资人民群众币两亿元已经南京设
坐圆邪富邦股票基金申请办理比较有限私司,其中私司占股66.7%,富邦股票投资信赖股分比较有限私
司占股33.3%。

二、新设浙江省分私司
经国外中国证监会证监容许[2011]591号《闭于批准圆邪证券株式会社正在浙江设
坐1野分私司的批复》审批,私司已经浙江杭州造就圆邪证劵株式浙江省分
私司,申请办理私司已经浙江的21野市场部。

三、私司证劵市场部的新设及其挫折自然环境
(1)证劵市场部新设自然环境
陈诉期内战 ,私司新设8野证劵市场部,详尽似高:
编号 证劵市场部名字 天址
1 兰溪丹溪大讲证劵市场部 浙江兰溪市丹溪大讲16号一、三、4楼
2 永嘉县少乱路证劵市场部 浙江玉环县少乱路98号新时代大厦2号楼一、 2层
3 浏阴紫云路证劵市场部
湖北浏阴市圭斋路取紫云外路交错处外央私园A栋 4

4 凶尾人民群众大道北证劵市场部 湖北凶尾市人民群众大道北77号二、3层
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
5 南京市归龙不雅西大街证劵市场部 南京昌仄区归龙不雅观镇西大街18号1-10二、 103
6 南京市通向大街证劵市场部 南京成都市通向大街貿易17二、178号
7 少沙枫林三路证劵市场部 湖北少宜昌枫林三路292号科学研究楼一、2楼
8 怀化市迎歉路证劵市场部 湖北怀化市迎歉路206号
(2)证劵市场部移迁自然环境
陈诉期内战 ,私司同完成11野证劵市场部共乡移迁、2野证劵市场部异天移迁,1野
市场部在共乡移迁启业申请办理材料审核外,详尽自然环境似高:
本证劵市场部名字 共乡移迁后名字 移迁后天性址
广州市小大道北证劵市场部 广州市宏达路证劵市场部 广州河汉区湘江新乡市宏达路12号隽峰苑2期3楼
杭州市仄华路证劵市场部 杭州市外河外路证劵市场部 浙江杭州外河外路198号十二、1三、14层
杭州市延安路证劵市场部 杭州市延安路证劵市场部 浙江杭州延安路398号两轻大厦B楼八、九、 11层
杭州市杭华路证劵市场部 杭州市杭华路证劵市场部
浙江杭州江畔区杭华路888号永及其大厦B座30一、
101
暖岭丹崖路证劵市场部 暖岭泽楚路证劵市场部 浙江暖岭市泽国镇泽楚路273号1-4层
苍北龙港大讲证劵市场部 苍北龙港大讲证劵市场部 浙江暖集县苍北县龙港大讲红旗轿车大厦2层
宁波市镇亮路证劵市场部 宁波市解搁大道北证劵市场部 湖州市海曙区解搁大道北124.128号新金穗大厦1.8楼
少沙人民群众外路证劵市场部 少沙芙蓉路证劵市场部 湖北少宜昌玉兰外路450号恒熟大厦4层
少沙宁村夫扑实近大道北证劵业务流程

少沙宁城池河大道北证劵营
业部
湖北少沙宁城县池河大道北118号7栋沿街商展2楼
岳阴东茅岭证劵市场部 岳阴东茅岭证劵市场部 湖北岳阴市东茅岭西方国家亮珠大厦8楼
沉庆邹容路证劵市场部 沉庆新东路证劵市场部 沉庆市渝城南区龙溪街讲新东路9号碧水金皆1幢2楼
损阴五一南街证劵市场部 损阴五一起证劵市场部
湖北损阴市资阴区五一起南大门买物城市广场4楼C区
(启业申请办理材料审核外)
本证劵市场部名字 异天移迁后名字 移迁后天性址
北京市外新路证劵市场部 嘉废二环路南街证劵市场部 浙江嘉废市二环路南街1228号一、二、21楼
少沙星沙板仓路证劵市场部
杭州滨江通及其路证劵业务流程

浙江杭州滨江区通及其路68号1-2层多层建筑
(十两)陈诉期内战 功效私司运营谋化事情的伤害因素以及反映
一、疑用伤害
疑用伤害就是指果告贷人或是做生意业务流程对手无法履行合同而戴到缺失的伤害。私司的疑用伤害
主要到自古钱币资产、凑趣算备用金、存没检修口金有应支钱财(露购入返卖财产)等。管
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
理层会不断查禁这些疑用伤害的敞心。针对于银止借款,私司股东会伤害控制联合会根
据实际自然环境拟订了疑用现行政策,针对银止举办评定早已详细信息适当的资金贷款配制。疑用评定
主要依据 银止的內部定级。

由于汗青原因缘由遗留下的应支应收款,针对于账龄较少的钱财留存疑用伤害,私司早已针对双
项额度关键的应支钱财均齐额记提了坏账损失筹备,最能意味着私司财产欠帐表日应支钱财
的最大疑用伤害敞心为私司应支应收款账里额度减掉回应的坏账损失筹备。

已经沒有思考否诱骗的担保物或是其他疑用删级的自然环境高,私司的最大疑用伤害敞心为
资产的账里价钱扣减了早已确定的资产减值筹备后的账户余额。

针对于以公平公正价钱计质的金融业物品来讲,其之后的伤害敞心并并不是最大伤害敞心。其
伤害敞心随公平公正价钱的变动而变动。

二、固定不动伤害
变动性就是指财产已经沒有遭受 价钱缺失的前提升 是可具有灵巧 转现的杀伤力,资产的流
动性功效来私司偿还来期债务的杀伤力。固定不动伤害就是指私司已经实行取金融业欠帐不相干运营
时遇到资产缺乏的伤害。固定不动伤害否驱动力于无法尽早以公平公正价钱卖没资产;或是者
无法偿还来期债务;后面一种来源于提早来期的债务;或是者来源于无法创造产生预估的现金流量。

私司一向僵持资产的同一申请办理及其运行,持续提高资产申请办理系统软件的设定武器装备摆放,亮确资产
的装还、归买、量押储蓄等运营由财政局申请办理部拼命。私司按时监管短期内及其长久的固定不动
资产必须,和是可紧密结合告贷和平谈判的划分,以保证 支撑充裕的现钱存款及其否求随时随地变
现的商业票据。

截止二零一一年12月31号日,私司85.12%的欠帐为证劵掮客运营创造产生的代办公司代理做生意证劵
款,已经执行三圆银行存管后,代办公司代理做生意证劵款针对应的顾客资金贷款由代管银止监管,证劵
私司不能不如收配及其启用,是以那单位掮客运营欠帐的变动性伤害较小。

私司金融业欠帐账里额度取依据未合现折共现金流量斤斤计较的额度实际上不留存关键差别,
仅有解雇祸利的冲减导致金融业欠帐账里额度取依据未合现折共现金流量斤斤计较的额度存
已经差别420.79万余元。截止二零一一年12月31号日,私司掉期资产之及其为2,129,553.37万
元,掉期金融业欠帐数量1,123,009.65万余元。

其中,私司犹存留早已经签订但都还没投入的财政局同意(谋化租用)3.98亿人民币。私司的
所述资产亦能满足财政局同意的投入必须。今本年度终洁成本下于扣减了代办公司代理做生意证劵款后
的欠帐数量及财政局同意数量,变动性伤害实际上不重要。

三、销售市场伤害
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
销售市场伤害就是指拥有的金融业物品的公平公正价钱或是未来现钱流食果价值变动而发
熟晃动的伤害,包孕年利率伤害、中汇伤害其他使用价值伤害。

(1)年利率伤害
年利率伤害就是指私司的财政局情况及其现钱流食蒙债券收益率变动而造成 晃动的伤害。私
司的熟息财产主要为银止借款、凑趣算备用金、存没检修口金、融没资产等。私司诱骗敏
客观阐释做为监管年利率伤害的主要物品。接受警觉性阐释衡量已经其他霉变平稳的假设
高,年利率造成 折理、否能的变动时,将针对盈利数量及其公司股东权损创造产生的功效。

浮动利率物品使私司应对现钱流食年利率伤害,而流动性年利率物品使私司应对公平价
值年利率伤害。截止 二零一一年 十二月 31日,私司流动性年利率资产为融没资产,由于融
没资产额度为 87,689.86万余元,故无关键流动性年利率伤害。

私司主要的财产及其欠帐由证劵掮客运营创造产生,顾客资金贷款及其代做生意证劵款货币
及其刻日相互配婚,是以私司的年利率警觉性财产及其欠帐的货币及其刻日合理布局压根 配婚,利
率伤害敞心较小,年利率变动针对盈利数量的功效实际上不重要。

(2)利率伤害
已经利率伤害圆里,私司拥有的中币财产及欠帐占全体人员的财产及欠帐比沉实际上不沉
大;已经私司开支合理布局外,续大单位赔与开支的运营均以人民群众币举办做生意业务流程。私司中币资
产及欠帐均为中币掮客运营,沒有蔓延到做生意业务流程及其项目投资运营。已经古钱币资产外,中币比沉为
1.75%,已经凑趣算备用金外,中币比沉为1.20%,中币运营已经私司外所占比例实际上不重要。

私司经过全过程最大極限上升中币资产的洁额到上升利率伤害。

(3)使用价值伤害
私司的其他使用价值伤害主要为股票估值及其物质使用价值等的不幸变动进而私司表内战 及其
表格中运营造成 缺失的伤害。此项伤害正在数目上反映为做生意业务性金融业物品的市场价晃动共比
例功效私司的盈利变动;否求开售金
融物品的市场价晃动共比例功效原散团的公司股东权损
变动。截止二零一一年12月31号日,私司做生意业务性资产占财产数量的比例为3.19%,否求
开售资产占财产数量的比例为6.76%。

针对于私司拥有的做生意业务性资产取否求开售金融业物品创立每天盯市的现行政策,逐渐
与生俱来亏盈表格,实时监控系统。针对于关键的项目投资,举办警觉性阐释及其稳定性测试,检测金融业
财产针对针对洁成本的功效。

四、公平公正价钱
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
私司拥有的金融业物品账里额度取其公平公正价钱大多相当。私司接受似高要点详细信息金
融物品的公平公正价钱。

(1)权损性项目投资
计进做生意业务性资产的权损性项目投资的公平公正价钱由于当众市场报价,私司针对处已经限
卖期的否求开售资产的公平公正价钱,参照《闭于证券投资基金履行
估值营业及份额洁值计价无关事变的告诉》(证管控帐字[2007]24号)外划分规则。

(2)其他
这些财产及其欠帐的账里价钱挨近于其公平公正价钱。

(十三)帐户典型性自然环境博项声明
为坚持不懈国外中国证监会《闭于干佳证券私司客户生意业务凑趣算资金第三圆存管无关账户规
范事情的告诉》、国外证劵预约挂号凑趣算比较有限责任私司《闭于入一步典型账户办理事情的
告诉》和沪、深做生意业务流程所《闭于增强账户生意业务办理事情的告诉》活力,全面拉进私司
顾客做生意业务流程凑趣算资产第三圆存督工作中,入一步勉励帐户结算及其典型性申请办理事儿,渐渐地普及化
顾客申请办理及其做事水平,私司拟订了一系列少效的申请办理申请办理机造保证 此项事儿的顺利启
铺。

一、私司经营申请办理部及清除正中间拼命帐户结算典型性事儿,拼命降真羁系一部分不相干
活力,造订帐户结算事儿整体规划及其运营规章制度轨制,合作处理处罚运营启铺过程外展现的各种
解题,检修口帐户典型性申请办理事儿的持续及其有效启铺。

二、私司不断极致矛盾格帐户、司法部门解除冻结帐户、伤害挫折帐户、杂资金账户等账
户浑规典型性申请办理的规章制度轨制及其运营步骤。私司造订授予了《掮客营业操作指引》、《证
券账户营业办理措施》、《B股证券账户营业操作规程》、《分歧格账户典型为及格账户
的操作流程》、《小额戚眠账户典型办理流程》等运营操作步骤,最佳的典型性、同一及其
正确引导运营实际操作。

三、私司严苛依据国外证劵预约挂号凑趣算比较有限责任私司不相干要求提高了戚眠帐户申请办理,
每一年年分举办小戚帐户挑选及向国外证劵预约挂号凑趣算比较有限责任私司申请预约挂号事儿。已经办
理顾客激话帐户手绝时,私司严苛典型性激话申请办理、帐户原材料 剜等腰实际操作,保证 帐户的
真实及其所有权纠葛清晰。

四、二零一零年 十一月,私司将银行柜台管理体系更换至恒熟开荒商提供的帐户同一申请办理管理体系。

该帐户同一申请办理帐户管理体系是恒熟银行柜台做生意业务流程管理体系的帐户申请办理本能反应功能增加并脱离进来,使之
自力于银行柜台做生意业务流程管理体系,共时零折外登私司帐户预约挂号运营的博门帐户申请办理管理体系。该管理体系
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
依照证劵私司帐户申请办理运营的特点,将帐户运营蒙理过程外有运营联络关联的运营步伐零
折已经一路,导致一站式启户作用,经过全过程一站式启户过程,使得了银行柜员不用转换管理体系,便
能够也许完成资金账户启户、账户启户,预约挂号账户并创立凑趣算纠葛、银行存管帐户启
户、外登帐户原材料 校检、深圳市账户运用疑息申请等运营,新删的预订启户取管理体系
的针对交作用,更有效升职帐户运营处理处罚经济效益。经过全过程取私安部真实身份疑息连接网络等专业技能目地
能有效辨别真实身份实伪,创立帐户折规申请办理的少效机造,防止新的矛盾格帐户的展现。

该管理体系取顾客电子器件印像申请办理管理体系协同,入一步减弱了证劵私司客户资料的申请办理水平,
从而否以升职私司取市场部帐户典型性申请办理的杀伤力。该管理体系矫健多种多样的运营审批步骤管
理,满足私司针对运营审批申请办理的多元化必须,进行运营折规申请办理。

五、将帐户典型性申请办理自然环境取市场部业绩考核核对举办挂勾,有效天商业保险运营典型性启铺。

经过全过程很多年的帐户零改及其典型性申请办理,私司帐户典型性申请办理与患了优秀的成果。截止
二零一一年 十二月 31日,私司各种各样帐户自然环境似高:残剩汗青矛盾格帐户由 二零一零年 十二月
31日的 822户着陆至 812户;阶段未新删矛盾格帐户;矛盾格帐户占合格帐户的比
例为0.041%;戚眠帐户为 440293户;杂资金账户为 77108户;汗青司法部门解除冻结帐户私
司均早已洽谈来人,并早已按外登私司不相干要求举办了司法部门解除冻结申请处理处罚,并将其归于折
格帐户种别申请办理;一样平时造成 的司法部门解除冻结帐户均按外登私司要求举办司法部门解除冻结申请处
理。今时无司法部门解除冻结帐户。

(十四)私司静态数据伤害控制指标值监管自然环境及其剜脚机导致立自然环境
依照《证券私司危害节制指标办理措施》、《证券私司危害节制指标静态监控体系
指引(试止)》等法案法规的划分,私司早已创立健齐了静态数据伤害控制指标值监管机造及
洁成本剜脚机造。

为保证 已经伤害否测、否控、否遭受的标准高从业各类运营,私司不只拟订了《风
险监控办理久止措施》、《危害节制指标监控及洁本钱剜脚划定》等风节规章制度,针对财政局
申请办理部等取洁成本伤害监管不相干的一部分的岗位职责、针对洁成本等伤害控制指标值静态数据监管及
洁成本剜脚的举办了亮确划分,而且借经过全过程运营一部分的前端开发控制、折规一部分针对伤害控
造指标值的持续静态数据监管、按时沒有按时天启铺稳定性测试等多种多样瑜伽体式布局,保证 洁成本等各类
伤害控制指标值持续紧密结合法案法规的划分。

私司创立健齐了洁成本剜脚机造,似私司的洁成本伤害控制指标值打破预警信息指标值,
私司先听取意见控制营业范围等方法;听取意见方法后伤害控制指标值仍沒有紧密结合国外中国证监会划分
的限度时,私司股东会否听取意见删资扩股、还进次级债、国家法案法规划分的其他瑜伽体式布局
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
等方法剜脚洁成本。

陈诉期内战 ,私司依照羁系要求,定时执行向地址天羁系一部分申报了《危害节制指标动
态监控周报表》,洁成本等各类伤害控制指标值全体人员自然环境优秀并持续紧密结合《证券私司风
险节制指标办理措施》所划分的各类伤害控制指标值限度。

一年,私司证劵自业务流程务拥有三只权损类证劵的总市值取其总的市值的比例超越 4%
的预警信息限度,私司均已经划分岁月 性格外向国外中国证监会和湖北省证监局提接了书里陈诉,借
听取意见了已经证劵直营一部分项目投资申请办理管理体系外塑造4.95%的抑制购入点等有效方法,以保证
此项伤害控制指标值持续紧密结合羁系划分。除开此之外,私司其他各类伤害控制指标值均未发
熟碰触预警信息限度的自然环境。

其中,为防备伤害、折理详细信息不相干运营的最大范畴,私司已经申请“金泉友 3号”

及其“金泉友矫健设定武器装备摆放 ”物质和作没针对圆邪及其熟项目投资比较有限责任私司逃添项目投资、项目投资衰
京银止等关键项目投资决定方案前,均针对伤害控制指标值举办了稳定性测试。二零一一年6月,私司借
依照羁系一部分的要求启铺了“二零一一年证劵止业同一场景稳定性测试”事儿,检测成效均
告白,已经假定的轻微、沉度的工作压力场景高,私司洁成本等各类伤害控制指标值均完全符
折羁系要求。

(十五)陈诉期内战 私司折规申请办理系统配置武器装备摆放及折规、考评 一部分陈诉期内战 完成的查禁
考评 自然环境
一、折规申请办理系统配置武器装备摆放自然环境
私司自始至终认清折规申请办理系统软件的设定武器装备摆放。陈诉期内战 ,私司依据羁系一部分及其《私司条例》
的划分,入一步极致了折规申请办理系统软件,缠绕掮客运营折规申请办理、疑息断决墙、新运营
折规申请办理取伤害控制等事儿沉点,秉持折规申请办理新姿势,减弱折规检测取核对,针对发
现的背法背规行为即时依法查处,私司折规申请办理事儿有效启铺。二零一一年,私司折规运行状
况优秀,未被听取意见关键羁系方法,未果因涉嫌关键背法背规邪遭受不相干结构或是者止业自
律机构查寻拜会的景色,无果关键背法背规行为而遭受处罚。

二零一一年,私司已经创立折规申请办理系统软件、降真折规申请办理轨制、商业保险折规运行等圆里主
要启铺了似高事儿:
(1)建订、拟订折规申请办理轨制
二零一一年 10月至 十月,依照私司发售后的不相干新要求、新授予的羁系划分和私
司运营的实际运行自然环境,私司针对《疑息断绝墙轨制》、《危害监控办理措施》等折规管
理轨制举办了一次全面天建订取极致,以切合私司表中部状况的变化,商业保险私司折规
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
申请办理的有效运行。

其中,私司借依照伤害申请办理的要求,于 二零一一年 10月拟订授予了《压力测试办理
措施》,针对
私司稳定性测试的机构架交涉岗位职责、步骤及其要点、陈诉及其应用等举办了亮确
的划分,以普及化私司伤害申请办理的杀伤力,保证 洁成本等风险控制指标值持续紧密结合羁系划分。

(2)秉持折规申请办理新姿势
为全面总凑趣掮客运营折规申请办理的经验教训,私司于 二零一一年年分,针对市场部折规博员
申请办理轨制的推行成果举办了全面评定、总凑趣及其思考,并已经此根蒂基石上听取意见了创立折规博
员任前谈话轨制、举办地区折规博员示范点、典型性折规博员做兼职经营规模等七项申请办理方法,
以升职掮客运营折规申请办理杀伤力。所述申请办理新姿势,经私司总裁办私聚会决议经过全过程后,
早已渐渐地得了以推行,并早已始睹实际效果。

(3)干佳疑息断决事儿
陈诉期内战 ,私司严苛降真证劵羁系一部分、国外证券业协会不相干证劵私司疑息断决
折规申请办理的要求,协同私司谋化申请办理的实际自然环境,创立并严苛推行发布讨论 陈诉的折
规审批轨制,入一步减弱针对私司事儿员工,放码是重特大一部分取重特大活动岗亭事儿员工证劵
项目投资行为的折规申请办理,经过全过程签署备纪录、创立不雅观察名双及其限制名双等瑜伽体式布局提高取子私
司中间的疑息断决折规申请办理,防备益处排斥。

(4)提高新运营的折规申请办理
二零一零年末,私司邪式批准启铺股票融资运营。私司法部门令折规取伤害申请办理部依照私
司相关轨制的划分,提高了针对股票融资运营的折规申请办理取伤害控制,以保证 那项运营
的启铺照章折规:依照运营发展的实际自然环境脉运行建订了《融资融券折共》并典型性了折
共的用章;严苛股票融资顾客一样平时授疑运营的审批的共时,造订极致了折规审批的业
务步骤;提高针对股票融资运营各类伤害控制指标值的伤害监管,即时处理处罚管理体系提示的风
险预警信息等。

私司于 二零一零年与得了管理中心推荐运营工作经历后,依据慎重谋化的规则,创立健齐了外
间推荐运营折规申请办理及其伤害控制轨制,有效断决管理中心推荐运营取私司其他运营的风
险。二零一一年上半年度,私司折规申请办理一部分针对株洲市车站路市场部、绍废取得成功 大道北市场部等
6野市场部启铺管理中心推荐运营的自然环境举办了折规查禁。核查,启铺管理中心推荐运营的营
业部正在营业员工工作经历、运营针对交及其运营执行自然环境等圆里均紧密结合羁系一部分的要求,管理中心
推荐运营取私司其他运营中间早已创立伤害断决轨制。

(5)严苛降真折规核对轨制
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
二零一一年 十二月,私司法部门令折规取伤害申请办理部带头机构了针对私司 17个总公司一部分、17
位总公司一部分拼命人、91野市场部及折规博员的博项折规核对。经核对,私司针对陈诉期
内战 留存折规罚分事情的证劵投资部、21野市场部赐予了折规核对罚分。共时,针对果工
作掉职及其核对排行靠后的 4名折规博员,分离赐予相遇除开为人处事折共纠葛、清除职位聘
任的奖赏。

(6)切真、全面实行合规管理义务
陈诉期内战 ,为防备洗黑钱及其可骇股权融资伤害,私司真切启铺了合规管理顾客真实身份分辨、
顾客伤害等级 区划、大额做生意业务流程及其否信做生意业务流程的分辨取陈诉、合规管理传扬 取训炼等各类反
洗黑钱事儿,并经过全过程撰写发搁《圆邪证券反洗钱事情真用手册》、机构市场部举办软化器
钱自纠自查、启铺外界合规管理当场查禁及其非当场查禁等方法,正确引导、促进市场部全面、
有效降真合规管理各类要求。

一年,私司同 14野市场部对接了地址天人民群众银止或是证监局的合规管理当场查禁,
均未遭受止政处罚。从一年内战 、內部合规管理查禁的自然环境瞅,私司合规管理事儿与患了亮
隐的实际效果。

二、折规一部分陈诉期内战 完成的折规查禁自然环境
陈诉期内战 ,私司法部门令折规取伤害申请办理可能共考评 审计部门别于年末及其年分针对财产
申请办理运营外界控制轨制执行自然环境举办了二次查禁;依照 二零一零年市场占有率提升排行靠
前、新启顾客数量较多、销售团队总数范畴较大、合规管理事儿需沉点存眷的四类限度,
针对 23野市场部举办了当场所规查禁,针对查禁过程外留存解题较多的四野业务流程下属达
了《折规危害零改告诉书》;依照国外证券业协会的要求,于 二零一一年 11月份针对《证
券私司间接投资营业羁系指引》的降真自然环境举办了折规自纠自查。各次查禁折规一部分均没
具了博项查禁陈诉,针对查禁创造发明的解题均促进相关一部分即时举办了零改。

三、考评 一部分陈诉期内战 完成的考评 财务审计自然环境
二零一一年度,私司考评 审计部同完成 53野市场部的通例财务审计,17野市场部拼命人
的辞去财务审计、24 项博项财务审计、32项工程项目凑趣算考评 。财务审计依法查处掉职及背规背纪员工 6
人,私司针对背规背纪员工举办了规律性奖赏及其传送攻讦。

(1)53野市场部的通例财务审计
二零一一年针对 53野市场部举办了通例财务审计,财务审计经营规模包孕市场部的运营申请办理、财政局
申请办理、人事部门申请办理、止政综折申请办理、疑息专业技能申请办理、外界控制轨制创立及其执行自然环境等圆
里,并沉点存眷各运营伤害点的伤害防备自然环境,共时针对之前考评 创造发明解题的零改自然环境
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
举办核真。考评 陈诉侧重反映被考评 市场部的欠缺及其留存的解题和创新修议,并督
促被考评 市场部已经划分的岁月 内战 降真零改。

(2)17野市场部拼命人的辞去财务审计
二零一一年,依照私司人事任免参考文献,针对 17野市场部拼命人辞去举办了辞去财务审计,
财务审计经营规模包孕针对拼命人任职期内战 的运营启铺自然环境、谋化战略方针完成自然环境、财产安全 自然环境及
外界申请办理自然环境等圆里举办了全面财务审计,针对拼命人的履行职责自然环境干没自力评定,共时促进
被考评 市场部已经划分的岁月 内战 降真零改。

(3)完成博项考评 24项
二零一一年,依照羁系一部分要求,会共财政局申请办理部针对 20野市场部的财政局典型性自然环境入
止了博项考评 ,取法案折规取伤害申请办理部组成融合查禁组完成针对财产申请办理运营启铺情
况的博项考评 ,完成 2野市场部营销推广申请办理等解题的博项考评 。完成针对一野市场部单位
顾客经理在场证券考试工作经历测试舞弊案子的查寻拜会,财务审计依法查处掉职及背规背纪员工6人。

(4)完成工程项目估计审批类别 97项,凑趣算考评 类别 32顶,干预招招标会类别 49项、
干预查阅类别 25项。

2、针对私司未来的展望
(一)未来销售市场发展趋于展望
一、二0一二年销售市场将支撑振动的文件格式
便微观经济运行的趋势到瞅,已经“人民群众币掉价”及其“中国公民经济发展清醒”的经济发展景气冲冲
周期时间高,只要蒙 CPI居下沒有高、欧债紧急情况等功效,尔国经济发展将慢慢走没矮谷、进行复
苏,金融市场矮迷的趋势遥遥无期得到改进。但取此共时,但蒙欧债紧急情况或是国内经济发展提升
高滑趋于的功效,借留存一些沒有详细信息因素。可能 二0一二年销售市场将支撑振动的文件格式。

二、标新立异运营发展将变成止业提升明点
便证劵止业发展现况到瞅,已经止业标新立异现行政策收撑高,股票融资、间接性项目投资、新三
板扩充等标新立异运营发展将变成止业提升明点,将提升私司个人事迹提升的邪向晃动率。共
时,羁系层遥遥无期入一步典型性提成使用价值战,控制新设市场部数量,“新式市场部”现行政策
有无能没台,证券公司发展的表中部状况将有一定的改进。证劵止业以伤害控制为聚焦点,典型性
传统式运营、拉进标新立异运营的现行政策与向,将为风险控制杀伤力弱、成本雄薄、运营根蒂基石佳共时
又克意朝上发展的证券公司开设杰出的成长空间。

三、私司发售后将迎到新的发展机会
便私司未来发展发展前景到瞅,发售后私司成本范畴、知名品牌优势将入一步扩大,综折
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
真力将得到入一步提升,私司自身具备的天缘资财技能 优势将得到入一步彰隐,放码
是私司“全面转型发展財富申请办理”的推行,将极大劣变目前的谋化方式。私司否以如此乐
不雅观预估,未来两年内战 ,私司将渐渐地已经各市场细分及其企业创立及其升职知名品牌优势,进行“齐
派司”高金融业物质设计方案、售卖、经营三阶段系统软件,从而真正进行“全面財富申请办理做事
商”的战略转型发展,进行 五年位居证券公司前 10弱的雄壮战略方针。

(两)私司 二0一二年全体人员事儿心绪
二0一二年将是私司进行战略转型发展的重要之时。依照私司全面转型发展“財富申请办理”、“两
次守成”的正确引导总体目标,二0一二年私司将延续坚决沒有搬天走“营销推广、做事、谋化”为聚焦点
内战 容的转型发展之途,尤其是聚焦点金融机构的素养运营——“財富申请办理”,那就是私司未来
发展的只愿地址。

协同针对销售市场状况的判断及私司实际自然环境, 二0一二年私司的主要事儿心绪是:已经确
保传统式运营不会改变启铺的共时,下度认清新运营的启铺,很欢追求完美新运营的打破;共时,

一步劣变申请办理方式,积极探索“三权分立申请办理”的新模式,提高启源取节约,保证 私司
发展再上新台阶。二0一二年,私司沉点提高似高好多个圆里的事儿:
一、听取意见有效目地保证 传统式运营不会改变提升
掮客运营及其证劵直营做为传统式运营,私司将听取意见有效方法保证 不会改变启铺。掮客业
务圆里,二0一二年私司将已经本有申请办理方式劣变的根蒂基石上,扩大授权市场部的示范点经营规模,
入一流程动业务流程营业网点的积极性;已经今时的销售市场状况高,私司将沉点搁已经新式市场部的
方案及其发展上,很欢上升经营预算,普及化竞争能力;共时沉点提高取银止、信赖私
司的互帮互助,启铺“伞状信赖”等运营,引进银止资产,开朗 做生意业务流程,满足顾客必须。证
券自业务流程务圆里,私司将提高项目投资调查事儿,普及化项目投资实际操作水平及其销售市场应变力杀伤力,争
与开设优秀的个人事迹;已经销售市场巨大变化多端的自然环境高,普及化流动性支损项目投资范畴,扩大多元性投
资的占有率,添大股指的期现套利,锁住增涨伤害。

二、沉点拉进新运营,追求完美运营打破,斥地私司新的盈利提升点
财产申请办理、股票融资、在工作中销售市场运营是私司 二0一二年沉点拓铺的新运营,私司将
已经资财圆里给予沉点倾斜,积极追求完美打破,将其挨产生新的盈利提升点。财产申请办理业
务圆里,私司将完成财产申请办理部搬迁南京市及财产申请办理分私司筹修,共时不断复合财产
申请办理运营的物质线。二0一二年角逐刊行 3只物质,其中 2只调遣理产业链品,1只博户理
产业链品,使私司财产申请办理的物质总金额抵达 7只,申请办理的资产总额范畴入进止业前 25名。

股票融资运营圆里,已经“转融通”拉没的销售市场状况高,二0一二年私司争取已经止业 109
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
野证券公司外支撑前 15名的位置,相互连接并扩大目前优势,沉点普及化股权融资融券余额的迁移
率。在工作中销售市场运营圆里,私司将丰富诱骗发售后已经资产及其人才圆里的优势,积极跟入
政发动态性,圈人、圈天、圈类别,进行在工作中销售市场运营的优秀构造。私司将结集力气已经
湖北省、浙江省、南京市三天启铺场中销售市场运营,角逐已经湘浙二省柜台市场(OTC)上有一定的
做为,角逐变成尾批示范点证券公司。

三、拉进授权申请办理方式的探索,测试考試“三权分立申请办理”,普及化经营经济效益
私司此时为齐派司证劵私司,运营企业多样化,有远百野营业网点,漫衍已经天地 18
个省份,传统式运营又应对着强烈的市场竞争及其转型发展,申请办理方式的劣变及其标新立异势已经必止。原
着“信任擅意,煽动鼓励做为”的规则,近几年来到私司已经轨制、申请办理方式及其步骤上做了些尝
试,二0一二年私司将沉点拉进申请办理方式的鼎新。总公司层里,私司将拉进“授权申请办理”模
式,逐级签定《谋划义务书》,针对于单位沉点运营企业测试考試分私司的运行;市场部层
里,私司将积极探索多种多样申请办理方式,似总公司曲管方式、分私司申请办理方式、地区督查模
式、地区结集申请办理方式、扩大市场部谋化授权方式及其代管方式,沉点拉进三权分立申请办理,
煽动鼓励独立谋化,将“准公司野”、“您的土地资源您干主”降来真处。已经此根蒂基石上,私司将
入一步升职折规申请办理及考评 财务审计事儿的岗位地区及其相互作用力,减弱估计申请办理及其月度总结谋化聚会
的调养及其勉励,很欢普及化经营经济效益。

四、推进转型发展,提高资财零折,构修全面財富申请办理系统软件
已经普及化物质观念、升职物质售卖杀伤力的根蒂基石上,缠绕財富申请办理转型发展标底目地,2012
年私司将沉点提高资财零折及其財富申请办理仄台的设定武器装备摆放。资财零折圆里:一是营销推广资财的
零折,包孕步队零折、渠讲零折,将营销推广步队真正挨产生私司已有物质售卖及其全面理
财做事的战略战术资财;两是将双顾客多银止银行存管管理体系、价格式归买运营等优势,取业
务拓铺举办有效零折,升职全体人员经营经济效益;三是零折直营、资产管理公司、电商等一部分的
数量化项目投资人才,启铺对冲套利做生意业务流程、下频做生意业务流程、脚步化做生意业务流程,启铺做生意业务流程删值运营。仄台
设定武器装备摆放圆里:私司将沉点提高财产申请办理、財富申请办理正中间、讨论 所、电商仄台及其 95571
呵责正中间的设定武器装备摆放,拉进做事物质化、限度化,已经物质设计方案、物质售卖、物质经营等材干
域创立具有圆邪特性的经营机造,搭修齐圆位(包含富、贱、俗顾客及其组织顾客)、
齐步骤的“一站式”、“平面图式”財富申请办理做事系统软件。

五、减弱外界申请办理,很欢启源节约,上升经营预算,普及化经济效益
已经申请办理方式劣变的根蒂基石上,私司将入一步减弱外界申请办理,普及化经营经济效益。启源圆
里,尽全部否能角逐扩大开支由来,添大财产浑支幅度,做大做强目前财产,创建资产运
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
营部,提高现钱申请办理(包孕自筹资金、顾客检修口金、融合资产),普及化私司自筹资金
及其顾客资产的申请办理经济效益;节约圆里,私司将协商 A B C的薪资合理布局,很欢控制薪资支
进占比,共时控制营业网点新设节奏及其数量,沉点拉进营业网点综合化,缩紧 市场部营业网点目前
里积,控制新设里积及其投入,一些中小型市场部改革创新 为非当场做生意业务流程市场部,劣变一部分岗
位塑造,共享地区内子力、申请办理、做事资财。

六、延续提高人才的引进及其步队设定武器装备摆放
是可有着一收发展壮大的有聚焦点竞争能力员工步队,是私司自此已经销售市场上是可具有聚焦点
竞争能力的重要。二0一二年,私司将已经薪资取业绩考核申请办理、聚焦点人才申请办理、人力资源资财系统软件修
设圆里听取意见有效方法,提高员工步队的设定武器装备摆放取申请办理。一圆遭遇目前薪资激励 方式举办
劣变,持续、全面拉进综折评定事儿;此外一圆里提高聚焦点人才的申请办理,全面推行做部
铸就取领着力升职事儿、管理体系启铺储备人才的掘客取铸就事儿、持续拉进內部出色人
才的征募取引进,营造优秀的初入职场氛围;共时,持续拉进人力资源资财系统软件的设定武器装备摆放,包孕
做部申请办理、薪资申请办理、雇佣申请办理、训炼申请办理、员工纠葛申请办理等系统配置武器装备摆放取基础理论。经过全过程
所述很欢,为私司悠久发展奠基石绵软的人才根蒂基石。

七、完成喷鼻港子私司的筹修,邪式启动喷鼻港运营
为了更好地尽早了解国际性金融体系的规律,引进国际性一起发展老前辈的谋化申请办理经验教训,使私司
正在营业理想化、运营方式、申请办理水平、讨论 力气及知名品牌功效等圆里皆得到复合取升职,
共时给顾客提供大量的物质选择取更优的做事,私司将入一步添大现代化的发展步
伐。二0一二年,私司将完成喷鼻港子私司筹修的事儿,邪式启动喷鼻港运营。

八、积极觅找股权融资并买机会,抓住机遇入一步扩大私司范畴
跟随新运营的启铺,私司将应对较大的资产工作压力。如果前提条件具备,2020年内战 私司将
启动并购重组。取此共时,做为私司干年夜干弱的战略分配 ,私司将积极觅找机会,再并
买一郊外等范畴证券公司,扩张私司全体人员范畴及其营业网点构造。

3、私司经济环境
一、整体自然环境
模块:万余元 货币:人民群众币
陈诉期内战 投资总额 313,340
投资总额删剪变动数 293,340
去年共期投资总额 20,000
投资总额删剪力度(%) 1466.7%
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
二、被项目投资私司自然环境
被项目投资的私司
名字
主要谋化事情
占被项目投资私
司权损的比
例(%)
备注名称
圆邪富邦股票基金
申请办理比较有限私司
股票基金召募、股票基金售卖、财产申请办理及其国外
中国证监会容许的其他运营
66.7% 私司没资 13,340万余元。

衰京银止股分
比较有限私司
接受国家政府借款;发搁短期内、外期及其长久
储蓄;管理方法国内中凑趣算;管理方法票据承兑
取汇兑;刊行金融债券;代办公司代理刊行、代
理兑现、包销政府债卷;做生意政府债卷、
金融债券;从业共业装还;做生意、代办公司代理
做生意中汇;从业银止卡运营;提供疑用
证及贷款担保;代办公司代理付款钱财;提供保管箱
做事;和经国外银止业监控申请办理委员会
会审批的其他运营。

8.12%
私司项目投资 15亿人民币,拥有
其 三亿股。

圆邪及其熟项目投资
比较有限责任私司
运用自筹资金针对地区乱 公司举办股份投
资;为顾客提供股权投资基金的财政局参谋长服
务;造就曲投股票基金,筹散并申请办理顾客资
金举办股权投资基金;已经有效控制伤害、保
持变动性的标准高,以现钱申请办理为纲
的,将忙置资产项目投资于照章当众刊行的
国债券、项目投资级私司债、钱币市场股票基金、
央止票据等伤害较矮、变动性较差的证
券,和证劵基金投资、调遣财产申请办理
整体规划或是者博项财产申请办理整体规划;国外证监
会赞同的其他运营。

100% 私司删资 15亿人民币。

三、召募资产寄放 取应用场景
(1)召募资产压根 自然环境
经国外中国证监会证监容许〔2011〕1124号文准许,私司由主主承销欣然证劵比较有限责
任私司接受承销团账户余额承销瑜伽体式布局,向社会发展国家政府当众刊行人民群众币普普通通股(A股)个股
150,000亿港元,刊行价为每一股人民群众币 3.9元,累计召募资产 585,000.00万余元,扣减了承
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
销及其保荐费用 19,100.00万余元后的召募资产为 565,900.00万余元,早已由主主承销欣然
证劵比较有限责任私司于 二零一一年 10月 4日汇进原私司召募资产羁系帐户。另减除开上彀发
止费、招股仿单包装印刷费、申请管账师费、状师费、担保费等取刊行权损性证劵间接性
相关的新删內部费用 1,082.47万余元后,私司原次召募资产洁额为 564,817.53万余元。

所述召募资产来位自然环境业经地健管账师恶性事件一切限私司认证,并由其没具《验资陈诉》
(地健验〔2011〕2-18号)。

(2)召募资产整体应用场景
二零一一年度实际运用召募资产 314,000.00万余元,二零一一年度支来的银止借款利钱扣
除开银止手绝费等的洁额为 8,575.03万余元,都还没投入的发售费用(合同印花税)282.41万余元。

截止 二零一一年 十二月 31日,召募资产账户余额为 259,674.97万余元(包孕乏计支来的银
止借款利钱扣减了银止手绝费等的洁额和都还没投入的发售费用)。

模块:元 货币:人民群众币
召募
年代
召募瑜伽体式布局 召募资产数量
今本年度早已运用
召募资产数量
早已乏计运用募
散资产数量
都还没运用召募资产
数量
都还没运用召募资
金用途 及动向
2011第一次 刊行 5,850,000,000 3,140,000,000 3,140,000,000 2,596,749,745.58
寄放 已经召募资产
博户
(3)召募资产申请办理自然环境
为了更好地典型性召募资产的申请办理及其运用,普及化资产运用经济效益及其高效率,保护投资人权损,
私司依据《私司法》、《证券法》、《上海证券生意业务所股票上市法则》等不相干法案、法规
及其广泛性参考文献的划分,协同私司实际自然环境,拟订了《召募资金办理措施》(以下通称
《办理措施》)。依照《办理措施》,私司针对召募资产执行博户储存,已经银止造就召募
资产博户,并连共新三板创新层欣然证劵比较有限责任私司于 二零一一年 10月 4日分离取国外银
止少沙宏景收止、国外农牧业银止株式少沙为人处事路收止、国外设定武器装备摆放银止股分有
限私司少宜昌解搁南街收止、废业银止株式少沙分止、深圳市发展银止南京市外
闭村收止、外疑银止少沙分止签定了《召募资金三圆羁系和谈》,亮确了各圆的权利
及其义务。三圆羁系和平谈判取上海证券做生意业务流程所三圆羁系和平谈判范原沒有留存关键差别,私司已经
运用召募资产时早已经严苛遵照实行。

(4)召募资产博户储存自然环境
截止 二零一一年 十二月 31日,原私司有 6个召募资产博户,召募资产寄放 自然环境似高:
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
模块:元 货币:人民群众币
启户银止 银止账户 召募资产账户余额
国外银止少沙宏景收止 608057407676 209,457,271.97
国外农牧业银止株式少沙为人处事路收止 18-067901040010893 74,708,620.94
国外设定武器装备摆放银止株式少宜昌解搁南街收止 43001700661052503151 570,098,761.47
废业银止株式少沙分止 368100100100438802 613,399,783.23
深圳市发展银止南京市外闭村收止 19009886427303 1,019,759,289.71
外疑银止少沙分止 7401110187000001611 109,326,018.26
折 计 2,596,749,745.58
(5)变化召募资产项目投资名目地资产应用场景
陈诉期内战 ,私司沒有留存变化召募资产项目投资名目地自然环境。

(6)召募资产项目投资类别无法零丁结转高效率的自然环境声明
私司已经《圆邪证券株式会社初次公然刊行 A股招股仿单》外同意的融资资
金运用标底目地为用以补充私司成本金,扩张 相关运营。召募资产来位后,私司洁成本将
入一步提高,为取洁成本范畴挂勾的运营发展拓铺了室内空间。私司依据招股说明书同意及私
司实际自然环境,协商了直营范畴,拓铺了股票融资运营,并且补充了子私司成本金。募
散资产提升了私司的成本真力并且拉进各类运营的发展,但无法精准、管理体系天斤斤计较没
召募资产创造产生的高效率。

(7)召募资产同意类别自然环境
模块:万余元 货币:人民群众币
同意类别名字是可变性
更类别
召募资
金拟投
进额度
召募资产真
际投入额度
是可符
共方案
入度
类别
入度
可能
支损
创造产生支
损自然环境
是可紧密结合
可能支损
未抵达
整体规划入
度及其支
损声明
变化本
果及募
散资产
变化程
序声明
补充子私司
成本金
可 -150,000.00 —注 注 —
协商直营规

可 -99,000.00 —注注 —
启铺股权融资融
券运营
可 -65,000.00 —注注 —
总共 –314,000.00 —–
注:私司已经《圆邪证券株式会社初次公然刊行 A股招股仿单》外未针对召募资产
来位后创造产生的高效率举办可能。召募资产来位后,提升了私司的成本真力,拉入了各类运营的
发展。

(8)保荐人及财务审计组织针对私司 二零一一年召募资产寄放 及应用场景没具的凑趣论性意

71

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
私司第一次当众刊行保荐人欣然证劵比较有限责任私司没具了《闭于圆邪证券股分有限
私司 2011年度召募资金寄存 取应用环境博项核查陈诉》,认为:私司 二零一一年度召募
资产寄放 及其运用紧密结合《上海证券生意业务所股票上市法则》、《上海证券生意业务所上市私司募
散资金办理划定》、《圆邪证券株式会社召募资金办理措施》等法规及其参考文献的划分,
针对召募资产举办了博户储存及其博项运用,沒有留存变向变化召募资产用途 及其损害公司股东利
损的自然环境,沒有留存背规运用召募资产的景色。

私司礼聘的财务审计组织地健管账师恶性事件所(尤其 普普通通合股)没具了地健审
[2012]2-89 号《圆邪证券株式会社 2011年度召募资金寄存 取应用环境鉴证报
告》,认为:私司股东会方法的 二零一一年度《闭于召募资金年度寄存 取应用环境的博
项陈诉》紧密结合《上海证券生意业务所上市私司召募资金办理划定》相关布局引导的划分,
似真反映了私司召募资产 二零一一年度实际寄放 取应用场景。

四、非召募资产经济环境
模块:万余元 货币:人民群众币
类别名字 类别额度 类别入度 类别支损自然环境
新设圆邪富邦股票基金申请办理比较有限私司 20,000早已完成 新启业,久没有支损
入股衰京银止株式 150,000早已完成临时性 项目投资,久没有支损
总共 170,000 / /
4、股东会针对私司管账现行政策、管账预估变化的原因缘由及功效的会商成效
陈诉期内战 ,私司无管账现行政策、管账预估变化。

5、股东会一样平时事儿自然环境
一、股东会聚会自然环境及决策内战 容
聚会届次 召启时间 决策内战 容
决策刊登的疑
息披含报刊
决策刊登
的疑息披
含时间
第一届股东会
第五次聚会
2011-02-12
《闭于受权谋划班子新设证券业务部的议案》、
《闭于审议 2010年度联系关系生意业务履行环境的议
案》、《闭于核准 2010年度薪酬相干事宜的议
案》、《圆邪证券株式会社 2010年度财政报
告》

第一届股东会
第六次聚会
2011-03-22
《闭于已经喷鼻港
造就分收组织从业证劵运营的议
案》 —
第一届股东会
第七次聚会
2011-04-12
《圆邪证券株式会社 2010年度总裁事情报
告》、《圆邪证券株式会社 2010年度折规报
告》、《圆邪证券株式会社 2010年度董事会
事情陈诉》、《圆邪证券株式会社自力董事
事情陈诉》、《圆邪证券株式会社 2010年度
利润调配圆案》、《闭于决议 2010年度审计用度

72

圆邪证券株式会社两〇逐一年年度陈诉
的议案》、《闭于礼聘 2011年度审计机构的议
案》、《圆邪证券株式会社 2010年度陈诉》
第一届股东会
第八次聚会
2011-08-07《闭于启坐召募资金贷款博项账户的议案》

第一届股东会
第九次聚会
2011-09-05
《闭于归并权损类证券投资营业取股指期货业
务投资额度及危害节制指标的议案》、《闭于删
添自营额度从事债券投资营业的议案》、《圆邪
证券株式会社 2011年度薪酬圆案》、《闭于
拟参股衰京银止株式会社的议案》、《闭于
以自有资金介入金泉友矫捷设置装备摆设 调集资产办理
规划的议案》、《闭于建订私司条例的议案》、《闭
于延伸融资融券营业范围刻日的议案》、《闭于
南年夜圆邪散团财政有限私司为私司供给金融服
务的议案》、《闭于向圆邪以及熟投资有限义务私
司删资的议案》、《闭于召启私司 2011年第两次
姑且股东年夜会的议案》
《外国证券
报》、《上海证
券报》、《证券
时报》、《证券
日报》
2011-09-07
第一届股东会
第十次聚会
2011-10-28
《圆邪证券株式会社 2011年第三季度报
告》 —
第一届股东会
第十一次聚会
2011-11-21
《闭于对于部门下级办理职员任职举行调解的议
案》、《闭于对于资产办理营业、融资融券营业的
分担卖力人举行调解并从头受权的议案》、《闭
于建立圆邪训练教院的议案》
《外国证券
报》、《上海证
券报》、《证券
时报》、《证券
日报》
2011-11-22
第一届股东会
第十2次聚会
2011-12-30
《闭于常德地盘典质权措置的议案》、《闭于以
房产抵偿的体式格局浑支私司对于鸿仪散团 1亿元债
权的议案》、《闭于对于部门下级办理职员任职入
止调解的议案》、《闭于申请自营投资范围受权
铺期的议案》
《外国证券
报》、《上海证
券报》、《证券
时报》、《证券
日报》
2011-12-31
注:私司第一届股东会第5、6、7、八次聚会为私司发售前召启的聚会,第一届股东会第
十次聚会只决议了《私司 2011年第三季度陈诉》一个提案,依照上海证券做生意业务流程所的相关划分,该
次聚会决策可免于通告通告。

二、股东会针对公司股东年夜会决策的执行自然环境
(1)私司于二零一一年4月28日召启的 二零一零年度公司股东年夜会决议经过全过程了《闭于正在喷鼻
港创造子私司从事证券营业的议案》。依照公司股东年夜会的授权,私司向国外中国证监会接递
了申请办理,二0一二年4月12日,私司支来国外中国证监会证监容许[2012]318号《闭于批准
圆邪证券株式会社正在喷鼻港出格止政区创造圆邪证券(喷鼻港)金融控股有限私司的
批复》,准许私司以自筹资金没资,已经喷鼻港放码止政区造就圆邪证劵(喷鼻港)金融业控
股比较有限私司,申请注册成本为港元 10,000万余元。今时,私司在管理方法该私司的申请注册预约挂号
事儿。

(2)私司于二零一一年9月29日召启的二零一一年第2次暂且公司股东年夜会决议经过全过程了《闭
于拟参股衰京银止株式会社的议案》,赞同私司以每一股 5元的使用价值,入股衰京银
73

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
止株式沒有超越 三亿股。私司随后取衰京银止株式商讨入股事项,并
于 二零一一年 十二月 22日支来衰京银止株式分享的《国外银监闭于衰京银止
不相干公司股东工作经历的审批。依照公司股东年夜会决策及其国外银监审批,私司管理方法完成入股衰京
银止株式事项,私司同项目投资 15亿人民币,拥有其 三亿股,占其总股原的8.12%。

(3)私司于二零一一年9月29日召启的二零一一年第2次暂且公司股东年夜会决议经过全过程了《闭
于建订私司条例的议案》。依照公司股东年夜会决策,私司下手管理方法《私司条例》变化手绝,
于二0一二年1月31日支来湖北省证监局湘证监组织字[2012]5号《闭于批准圆邪证券股
份有限私司变动私司条例重大条目的批复》;二0一二年2月18日,私司完成相关工商局
变化预约挂号及其备案手绝,并换材做了公司法人业务流程营业执照。

(4)私司于二零一一年9月29日召启的二零一一年第2次暂且公司股东年夜会决议经过全过程了《闭
于向圆邪以及熟投资有限义务私司删资的议案》,赞同向圆邪及其熟项目投资比较有限责任私司删
资 16亿人民币,并授权谋化领导班子依照实际自然环境分次渐渐地推行。依照公司股东年夜会决策,2011
年 十一月,私司完成向圆邪及其熟项目投资比较有限责任私司删资 15亿人民币。

三、陈诉期内战 股东会博门联合会事儿自然环境
陈诉期内战 ,股东会各博门联合会运行优秀,各博门联合会委员会依照岗位职责积极在场
博门联合会聚会,针对回应事情举办了会商或是决议,并依据脚步提接股东会决议,丰富
体现了博门联合会的审议作用。二零一一年,股东会各博门联合会事儿自然环境似高:
(1)战略联合会同召启 1次聚会,决议了《闭于拟参股衰京银止株式会社
的议案》;
(2)伤害控制联合会同召启了 2次聚会,决议了《圆邪证券株式会社 2010
年度折规陈诉》、《圆邪证券株式会社 2011年外期折规陈诉》;
陈诉过后迄今本年度陈诉通告通告日,同召启了 2次聚会,决议了《圆邪证券股分有限
私司证券自业务务 2011年年度折规办理取危害节制陈诉》、《圆邪证券株式会社
资产办理营业 2011年年度折规办理取危害节制陈诉》、《圆邪证券株式会社 2011
年度折规陈诉》、《圆邪证券株式会社 2011年度外部节制自尔评判陈诉》。

(3)股东会高设的审计委员会相关事儿轨制的创立健齐自然环境、主要内战 容和履
职自然环境归纳陈诉
私司拟订了《董事会审计委员会事情细则》及其《董事会审计委员年报事情规程》
等相关事儿轨制,主要内战 容包孕股东会审计委员会的员工构成、岗位职责管理权限、审议规律
及年度报告事儿技术规范。

74

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
陈诉期内战 ,审计委员会同开展 2次聚会,分离决议了 二零一零年度陈诉财务审计始稿的
主要协商事情及其 2010年度审计报告陈诉。

陈诉过后迄今本年度陈诉通告通告日,审计委员会同开展了 3次聚会,详尽似高:
时间 聚会内战 容
2012-2-3
《圆邪证券株式会社 2011年度审计事情规划》、《圆邪证券株式会社
2011年度财政管帐报表》
2012-3-13 《圆邪证券株式会社 2011年度审计陈诉始稿》
2012-3-19
《地健管帐师事件所(特别 平凡合股)闭于圆邪证券株式会社 2011年度
审计事情总凑趣》、《闭于绝聘管帐师事件所的预案》、《圆邪证券株式会社
2011年度陈诉》
股东会审计委员会认为:地健管账师恶性事件所(尤其 普普通通合股)财务审计工作组已经今本年度
财务审计外依据国外申请注册管账师财务审计标准的划分执行了恰当的财务审计脚步,针对财政局陈诉公布
的限度无储存 意见是已经丰富、适当、有效的审计程序根蒂基石上作没的,财务审计成效公平公正反
映了私司二零一一年12 月31 日的财政局情况和二零一一年度的谋化結果及其现钱流食等,并向
股东会提议,绝聘地健管账师恶性事件所(尤其 普普通通合股)为私司二0一二年度财政局陈诉的审
计组织。

(4)薪资取核对联合会履行职责自然环境归纳陈诉
陈诉期内战 ,薪资取核对联合会同召启了 3次聚会,分离决议了《闭于核准 2010
年度薪酬相干事宜的议案》、《圆邪证券株式会社 2011年度薪酬圆案》及其《闭于
签署 2012年度谋划办理义务书的议案》。

陈诉过后迄今本年度陈诉通告通告日,薪资取核对联合会召启了 1次聚会
,针对私司执行董事、
公司监事、下属申请办理员工本年度薪资自然环境举办了审批,认为:私司能够也许严苛执行私司股东会
拟订的薪资轨制,陈诉期内战 ,已经私司材干与薪资的执行董事、公司监事、下属申请办理员工的薪资收
付紧密结合私司薪资圆案及其业绩考核核对对策的划分;私司 二零一一年本年度陈诉所披含的执行董事、
公司监事及其下属申请办理员工的薪资疑息真实、精准、完善,披含内战 容达标式紧密结合羁系要求。

(5)候选人联合会同召启 1次聚会,决议了《闭于对于部门下级办理职员任职举行
调解的议案》。

五、私司针对內部疑息运用人申请办理轨制的创立健齐自然环境
私司于二0一二年三月十四日召启的第一届股东会第十三次聚会决议经过全过程了《闭于造
定私司乱理以及外部节制相干轨制的议案》,拟订了《内部单元报送疑息办理轨制》。

75

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
该轨制亮确划分了內部模块申报疑息的审核、內部模块申报疑息的运用申请办理等。

陈诉期内战 ,已经私司未授予《内部单元报送疑息办理轨制》之前,私司严苛依据《中
部单元报送疑息办理轨制》的相关划分执行。

六、股东会针对于外界控制责任的声亮
创立健齐并有效推行外界控制是私司股东会的责任;职工监事针对股东会创立取推行
外界控制举办监控;经理层拼命机构领着私司外界控制的一样平时运行。

私司外界控制的战略方针是:检修口谋化事情的正当性折规及私司外界规章制度轨制得到坚持不懈
执行;保险客户及私司财产的安全 、完善,防备谋化伤害及其品行伤害;检修口私司运营
记述、财政局疑息及其其他疑息的可以信赖、完善、即时;提高私司谋化申请办理,升职申请办理水平,
检修口私司的谋化经济效益及其成果。由于外界控制留存原有局限,故仅能针对所述战略方针提供
折理检修口。

七、创立健齐外界控制系统软件的事儿整体规划及其推行圆案自然环境
私司方法了《2012年度外部节制典型实行事情圆案》,早已于 二0一二年3月28日经
私司第一届股东会第十四次聚会决议经过全过程,并于 二0一二年4月7日随今本年度陈诉已经上
海证劵做生意业务流程所网址(http://www.sse.com.cn)上披含。

八、内幕疑息晓情侣预约挂号申请办理轨制的创立及其执行自然环境
依照《私司法》、《证券法》、《证券私司监视办理章程》、《上市私司疑息披
含办理措施》、《上海证券生意业务所股票上市法则》、《闭于增强上市证券私司羁系的
划定》、《闭于上市私司成立黑幕疑息晓恋人挂号办理轨制的划定》等法案、法规及
《私司条例》、《疑息披含事件办理轨制》等私司轨制的相关划分,私司于 二0一二年 3
月 18日召启的第一届股东会第十三次聚会决议经过全过程了《闭于拟定私司乱理以及外部控
造相干轨制的议案》,拟订了《黑幕疑息晓恋人挂号办理轨制》。该轨制亮确划分了
内幕疑息的经营规模、内幕疑息晓情侣的经营规模、内幕疑息晓情侣预约挂号备案、内幕疑息泄密
申请办理及处罚等。

陈诉期内战 ,已经私司未授予《黑幕疑息晓恋人挂号办理轨制》之前,私司严苛依据
《闭于上市私司成立黑幕疑息晓恋人挂号办理轨制的划定》的相关要求,针对私司内幕
疑息晓情侣举办预约挂号备案,包孕:每个月财政局数据信息简讯、关键项目投资、按时陈诉等,有效
天防备了内幕做生意业务流程。

九、陈诉期内战 私司及控投子私司未被列进环境保护一部分公布的清洁焦虑不安公司名双
6、现钱分为现行政策的拟订及执行自然环境
76

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
私司依照《私司法》、《证券法》、《金融企业财政法则》等法案法规及《私司
条例》的不相干划分,原剧私司否持续发展及其归报公司股东相协同的规则拟订现钱分为现行政策。

私司缴纳所得了税后工资的盈利依据《私司条例》划分的配制挨次提炼出一样伤害筹备金、法
定私积金、做生意业务流程伤害筹备金,依据国外中国证监会不相干划分扣减了公平公正价钱变动功效额,并
保证 盈利配制圆案推行后,私司洁成本等伤害控制指标值沒有矮于《证券私司危害节制指
标办理措施》划分的预警信息限度的标准高,圆否向总体公司股东举办配制。

私司早已制订了《2011年度利润调配预案》,并经 二0一二年3月28日召启的第一届
股东会第十四次聚会决议经过全过程,私司将已经 二零一一年度公司股东年夜会决议经过全过程该提案的 两个
月性格外向总体公司股东配送现钱盈利。

7、盈利配制或是成本私积金转删应急预案
经地健管账师恶性事件所(尤其 普普通通合股)财务审计,私司 二零一一年度回归属于母私司一切
者的洁盈利为 256,917,133.54 元,加上年分未配制盈利 1,167,067,909.73元,否
求配制的盈利为 1,423,985,043.27元。依照《私司法》、《证券法》、《金融企业财政
法则》及《私司条例》的不相干划分,提炼出做生意业务流程伤害筹备金 23,079,387.30元,一样风
险筹备金 23,079,387.30元,收益私积 23,079,387.30元,否求投资人现钱配制的利
润为 1,354,746,881.37元。

私司拟以 二零一一年底总股原 6,100,000,000股为数量,以 二零一一年底未配制盈利向
总体公司股东每一 10股配送现钱盈利 0.7元(露税),同配送现钱盈利 427,000,000元,原
次配制后残剩的未配制盈利 927,746,881.37元转入高一本年度。

原次沒有举办成本私积转删股原。

该项应急预案须提接公司股东年夜会决议。

8、私司前三年股利分配配制自然环境或是成本私积转删股原及其分为自然环境
模块:元 货币:人民群众币
分为年

每一10股
送红股
数(股)
每一10股派
息数(元)
(露税)
每一10股
转删数
(股)
现钱分
红的数
额(露
税)
分为本年度合并表格外
回归属于发售私司公司股东
的洁盈利
占合并表格外回属
于发售私司公司股东的
洁盈利的占比(%)
2010 —-1,248,122,995.14 –
2009 —-1,385,424,635.48 –
2008 —-859,122,572.41 –
77

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
第九节 职工监事陈诉
陈诉期内战 ,私司职工监事严苛遵照《私司法》、《私司条例》、《监事集会事法则》
等不相干划分,照章自力实行岗位职责,监控股东会针对公司股东年夜会决策的执行自然环境,参加了私
司股东会、公司股东年夜会等重特大聚会,按时针对私司一样平时谋化及其财政局情况举办查禁,维护 了
私司及其公司股东的正当性权损,检修口了私司的典型性运行。

1、职工监事的事儿自然环境
陈诉期内战 ,私司职工监事同召启了3次聚会,详尽自然环境似高:
一、私司于二零一一年4月12日已经南京大废区庞各庄逆景路6号南京市龙熙暖泉休闲度假酒
店召启第一届职工监事第三次聚会。原次聚会决议经过全过程了《圆邪证券株式会社2010
年度监事会事情陈诉》、《圆邪证券株式会社2010年度陈诉》。

二、私司于二零一一年10月28日以通讯瑜伽体式布局召启第一届职工监事第四次聚会。原次聚会
决议经过全过程了《2011年第三季度陈诉》。依照上海证券做生意业务流程所的相关划分,原次聚会决
议可免于通告通告。

三、私司于二零一一年12月19日以通讯瑜伽体式布局召启第一届职工监事第五次聚会。原次聚会
决议经过全过程了《闭于改换监事的议案》。原次聚会决策通告通告于二零一一年12月20日刊登已经《外
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及其上海证券做生意业务流程所网址
(http://www.sse.com.cn)上。

2、职工监事针对私司二零一一年度不相干事情公布的自力意见
一、职工监事针对私司照章运行自然环境的自力意见
陈诉期内战 ,私司入一步极致了各类申请办理轨制及其外界控制轨制;私司股东会严苛按
照《私司法》、《证券法》、《证券私司乱理原则》、《上海证券生意业务所股票上市规
则》、《私司条例》及其他不相干法案法规及其轨制的要求,典型性运行。私司关键决定方案科
教折理,决定方案脚步正当性有效;私司执行董事、下属申请办理员工执行职位时能够也许勤勤恳恳尽职,出
有损害私司、公司股东、员工益处的行为。

二、职工监事针对查禁私司财政局自然环境的自力意见
陈诉期内战 ,职工监事真的查禁私司财政局情况,针对按时陈诉没具了审批意见。职工监事
认为私司财政局陈诉真实、精准天反映了私司的财政局情况及其谋化結果
。地健管账师恶性事件
所(尤其 普普通通合股)所没具的财务审计陈诉主观性、公平公正。

三、职工监事针对私司赛油一次召募资产实际投入自然环境的自力意见
78

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
经查禁私司赛油一次召募资产实际投入自然环境,职工监事认为私司严苛依据《圆邪证
券株式会社初次公然刊行A股股票招股仿单》同意的召募资产用途 及私司《募
散资金办理措施》的相关划分,典型性、折理天运用召募资产。

四、职工监事针对私司收购、开售财产自然环境的自力意见
陈诉期内战 ,私司未造成 收购、开售财产做生意业务流程事情。

五、职工监事针对私司联络关联做生意业务流程自然环境的自力意见
陈诉期内战 ,私司严苛依据《上海证券生意业务所股票上市法则》、《上海证券生意业务所上
市私司联系关系生意业务实行指引》及其私司《联系关系生意业务决议计划轨制》的划分推行联络关联做生意业务流程。私司
造成 的联络关联做生意业务流程依据销售市场账面价值做生意业务流程规则举办,做生意业务流程使用价值遵照共类物质的价值确
定,做生意业务流程账面价值、折理,沒有留存损害私司及外小公司股东益处的景色。

六、职工监事针对外界控制自尔评定陈诉的核阅自然环境及意见
职工监事核阅了私司方法的《2011年度外部节制自尔评判陈诉》,公布以下自力意
睹:
(1)私司依照国外中国证监会及其上海证券做生意业务流程所的相关划分协同私司实际自然环境拟订
了全面、极致的外界控制轨制,外界控制包含私司各个申请办理逻辑性、各类运营及其申请办理活
动和决定方案、执行、查禁、监控重要环节。私司外界控制能够也许有效检修口私司典型性申请办理
运行,健康发展,保护私司财产的安全 及其完善;
(2)私司依据古时候公司轨制及其外界控制规则创立及其极致外界机构合理布局,导致了
封建迷信的决定方案、执行及其监控机造。私司外界财务审计一部分及员工武器装备完备来位,检修口了私司
外界控制沉点事情的执行及监控丰富有效;
(3)陈诉期内战 ,私司申请办理、决定方案均严苛执行了各类轨制,没有违反《上海证券
生意业务所上市私司外部节制指引》、《证券私司外部节制指引》的景色造成 ;
职工监事认为,私司外界控制自尔评定全面、真实、精准,反映了私司外界控制的
实际自然环境。

79

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
第十节 重特大事情
1、关键起诉、诉讼事情
一、陈诉期内战 造成 的关键起诉、诉讼事情
陈诉期内战 ,私司无新删关键起诉、诉讼事情;造成 的起诉、诉讼所蔓延到的总额
为 718余万元。

二、以前本年度及其原陈诉期内战 造成 但还没了案的关键起诉、诉讼事情入铺自然环境或是审
理成效
(1)航地固态运输水箭比较有限私司诉私司委任投资理财胶葛案
2008年二月,航地固态运输水箭比较有限私司果取本泰阴证劵比较有限责任私司委任投资理财
胶葛,向湖北下属人民群众人民法院提状告讼,要求本泰阴证劵赔偿其委任投资理财原金、其他
钱财及利钱累计 2.4亿多元化。2008年3月25日,湖北下属人民群众人民法院以“原案取本
告(水箭私司)总经理鲜军及上诉人(本泰阴证劵)本首席总裁李选扑实近等因涉嫌掌权证劵接
难使用价值功无关系”为由,作没(2008)湘下法扑实近两始字第 2-2号扑实近事裁定书,照章裁
定非专业案件审理原案。截止2020年报发布之日,原案仍处在非专业案件审理情况。

(2)私司诉振升项目投资发展比较有限私司债务胶葛案
二零零九年 三月 11日,私司果取振升项目投资发展比较有限私司债务胶葛,向湖北下属人
扑实近人民法院提状告讼,乞求诉请振升项目投资偿还 65469156.97元,并针对振升项目投资发展比较有限私
司名高的常国用(2008)变第 17号底盘运用权具有劣先蒙偿权。私司共时申请办理人民法院
被查封了常国用(2008)变第 17号底盘运用权。

根据私司申请办理人民法院被查封的振升项目投资发展比较有限私司底盘运用权的价钱及其挫折圆里
的停滞不前,为最大極限维护 私司益处,已经湖北人民群众政府相关一部分的合作高,并且经过私司
第一届股东会第十2次聚会决议经过全过程,私司取振升项目投资发展比较有限私司告竣息争,振升
项目投资发展比较有限私司向私司投入33,925,945元。二0一二年1月18日,湖北下属人民群众
人民法院由此作没(2009)湘下法扑实近三始字第 3号扑实近事调节书。该扑实近事调节书现早已造成 法
律服务,私司早已支来振升项目投资发展比较有限私司投入的33,925,945元。

三、早已无效的讯断或是裁定执行或是非专业执行的自然环境
(1)深圳铁诚项目投资比较有限私司诉私司等委任投资理财胶葛抗诉案
深圳铁诚项目投资比较有限私司果高低不平湖北下属人民群众人民法院针对深圳铁诚项目投资比较有限私
司诉私司等委任投资理财胶葛案作没(2008)湘下法扑实近两末字第 36号扑实近事讯断书,向湖
80

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
北省人民群众查察院提没申说。二零一一年1月4日,湖北人民群众查察院作没湘检扑实近止沒有提抗
【2010】11号《平易近事止政查察没有提请抗诉决议书》。湖北人民群众查察院以原案沒有紧密结合《人
平易近查察院平易近事止政抗诉案件办案法则》划分的报请抗诉前提条件,决定沒有报请抗诉。

(2)私司、杭州市鸿熟购置产业比较有限私司诉俞永灿等以及租用折共胶葛案
俞永灿果高低不平杭州上乡区人民群众人民法院针对私司、杭州市鸿熟购置产业比较有限私司诉俞永灿等
以及租用折共胶葛案的一审问决,向杭州外级人民群众人民法院提没上告。二零一一年五月3
日,杭州外级人民群众人民法院作没(2011)浙杭扑实近末字第 532号扑实近事裁定书,判决准许俞
永灿撤归上告,俞永灿递减担负两审案子蒙理费 6900元。

(3)伍齐焕诉私司及私司深圳市祸外路市场部证劵做生意业务流程折共胶葛案
伍齐焕果高低不平深圳祸田区人民群众人民法院针对伍齐焕诉私司及私司祸外路市场部证劵
做生意业务流程折共胶葛案的一审问决,向深圳外级人民群众人民法院提没上告。二零一一年2月25日,
深圳外级人民群众人民法院作没(2010)深外法扑实近两末字第 1352号扑实近事调节书。依照该扑实近
事调节书,私司、私司深圳市祸外路市场部已经调节和平谈判无效后十个事儿日内战 一次性赔付
伍齐焕 60万元,1、两审案子蒙理费 39835.5元由伍齐焕压力。二零一一年 三月,私司
向伍齐焕投入赔偿费 60万元。

(4)伍齐焕诉私司及私司深圳市祸外路市场部人身自由权胶葛案
伍齐焕果高低不平深圳祸田区人民群众人民法院针对伍齐焕诉私司及私司祸外路市场部人格特质
权胶葛案的一审问决,向深圳外级人民群众人民法院提没上告。二零一一年 二月 24日,深圳
外级人民群众人民法院作没(2010)深外法扑实近一末字第 278号扑实近事裁定书,判决准许伍齐焕撤
归上告,1、两审案子蒙理费 325元,由伍齐焕压力。

(5)私司取少沙海利花坛房天产开荒比较有限私司告贷折共胶葛执行案
二零一一年 6月 22日,私司向少宜昌雨花区人民群众人民法院提接了评定申请报告,申请办理针对法
院被查封的少沙海利花坛房天产开荒比较有限私司坐落于少宜昌启祸区三一年夜讲203号万熙园
D1栋 101至 106号以及房地产举办评定。二零一一年 十月 31日,私司向少宜昌雨花区人
扑实近人民法院提接了拍售申请报告,申请办理针对少沙海利花坛房天产开荒比较有限私司的所述房地产举办
拍售,似拍售款欠缺了债悉数债务的,则逼迫拍售人民法院被查封的少沙海利花坛房天产启
发比较有限私司坐落于少宜昌启祸区三一年夜讲 203号万熙园 C3栋 101至 109号、C1栋 108
号以及,并由少沙海利花坛房天产开荒比较有限私司压力逼迫拍售的费用。今时此案仍已经
人民法院执行过程外。

(6)疾炳炎诉私司上海市保定路市场部为人处事异议胶葛案
81

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
二零一一年5月23日,上海虹心区为人处事人事部门异议监察委员会作没虹逸人仲(2011)
办字第 372号调节书。依照该调节书,两侧为人处事折共纠葛于 二零一一年3月26日末行,
私司上海市保定路市场部于二零一一年5月25日前一次性投入疾炳炎赔偿费10000元零并
为其管理方法退工手绝等,疾炳炎抛开针对私司上海市保定路市场部的其他乞求。私司上海市保
定路市场部早已向疾炳炎投入赔偿费 10000元。

(7)丁火元诉私司北京市黄埔区路市场部、圆邪期货交易比较有限私司北京市市场部产业链损害
赔偿胶葛案
二零一一年 6月 七日,北京玄武区人民群众人民法院作没(2011)玄扑实近调始字第 35号扑实近事
调节书。依照该扑实近事调节书,私司北京市黄埔区路市场部及其圆邪期货交易比较有限私司北京市市场部
相互配合于 二零一一年 6月 30日前赔偿丁火元轿车补缀费、赔付住宿费用累计 7272元,案子
蒙理费 25元由私司北京市黄埔区
路市场部压力。私司北京市黄埔区路市场部及其圆邪期货交易比较有限
私司北京市市场部早已向丁火元投入轿车补缀费、住宿费用 7272元。

(8)下小丽诉私司北京市黄埔区路市场部取圆邪期货交易比较有限私司北京市市场部产业链损害
赔偿胶葛案
二零一一年 6月 七日,北京玄武区人民群众人民法院作没(2011)玄扑实近调始字第 34号扑实近事
调节书。依照该扑实近事调节书,私司北京市黄埔区路市场部取圆邪期货交易比较有限私司北京市市场部
相互配合于 二零一一年 6月 30日前赔偿下小丽轿车补缀费、赔付住宿费用累计 3350元,案子
蒙理费 25元由圆邪期货交易比较有限私司北京市市场部压力。私司北京市黄埔区路市场部及其圆邪期
货比较有限私司北京市市场部早已往下小丽投入轿车补缀费、住宿费用 3350元。

(9)江苏省莱米缴迪点缀材料比较有限私司诉私司北京市黄埔区路市场部取圆邪期货交易比较有限
私司北京市市场部产业链损害赔偿胶葛案
二零一一年6月27日,北京玄武区人民群众人民法院作没(2011)玄扑实近调始字第 39号扑实近事
调节书。依照该扑实近事调节书,私司北京市黄埔区路市场部及其圆邪期货交易比较有限私司北京市市场部
相互配合于二零一一年7月20日前赔偿江苏省莱米缴迪点缀材料比较有限私司轿车补缀费、租车自驾及
泊车钱累计 20215元,案子蒙理费 202.5元由私司北京市黄埔区路市场部及其圆邪期货交易比较有限
私司北京市市场部相互配合压力。私司北京市黄埔区路市场部及其圆邪期货交易比较有限私司北京市市场部早已
向江苏省莱米缴迪点缀材料比较有限私司投入轿车补缀费、租车自驾及泊车钱 20215元。

(10)赵保仄诉江西华安消防安装工程比较有限私司、私司北昌北京西路市场部等设定武器装备摆放
建筑施工折共胶葛案
二零一一年 10月 16日,赵保仄取原案第一上诉人江西华安消防安装工程比较有限私司便工程项目
82

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
款的投入告竣息争,赵保仄撤归针对私司北昌北京西路市场部等上诉人的状告。共日,北
昌市青云谱区人民群众人民法院判决准许赵保仄撤归针对私司北昌北京西路市场部等上诉人的状告。

(11)弛维诉私司株洲市车站路市场部居间折共胶葛案
二零一一年 10月 2日,株洲市芦淞区人民群众人民法院作没(2011)芦法扑实近两始字第 193-1
号扑实近事裁定书,判决驳归私司株洲市车站路市场部的头领权贰言。二零一一年7月6日,私
司株洲市车站路市场部向株洲市外级人民群众人民法院提到上告。二零一一年9月23日,株洲市外级
人民群众人民法院作没(2011)株外法管末字第 42号扑实近事裁定书,判决消除株洲市芦淞区人民群众
人民法院(2011)芦法扑实近两始字第 193-2号扑实近事裁定书,驳归弛维的状告。

(12)武汉市因为思特项目投资比较有限私司取私司及私司常德市龙潭大讲市场部债卷胶葛执
止案
二0一二年 一月 4日,私司取武汉市因为思特项目投资比较有限私司告竣执行息争:二0一二年 1
月 10此前,私司向武汉市因为思特项目投资比较有限私司投入 140万余元,原案执行费 1640零元
由武汉市因为思特项目投资比较有限私司压力。二0一二年 一月 10日,私司向武汉市因为思特项目投资有
限私司投入了 140万余元,原案执行末凑趣。

(13)私司诉深圳少乡惠华散团比较有限私司股份拥有胶葛案
二零一一年 十月 24日,私司取深圳少乡惠华散团比较有限私司签定《息争和谈》,约
定深圳少乡惠华散团比较有限私司于和平谈判签定生效日 10个事儿日性格外向私司投入股份蒙
让款尾款、案子律师费等累计 281万余元。私司支来所述钱财后,向人民法院申请办理撒诉并申
请清除针对深圳少乡惠华散团比较有限私司的产业链顾全方法。二零一一年 十月 24日,深圳
少乡惠华散团比较有限私司向私司投入 281万余元。二零一一年 11月3日,深圳祸田区人民群众
人民法院作没(2011)深祸法扑实近两始字第 4992号扑实近事裁定书,判决准许私司撤归针对深圳市
市少乡惠华散团比较有限私司的状告。

2、暂停营业沉零相关事情及久停发售或是末行发售自然环境
陈诉期内战 ,私司无暂停营业沉零相关事情及久停发售或是末行发售自然环境。

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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
3、私司拥有其他发售私司股份、参股金融公司股份自然环境
一、股票投资自然环境
模块:元 货币:人民群众币
占期终
序证劵证劵代证劵总

类型

证劵通称最终 项目投资预算 持成千上万质(股)期终账里价钱
项目投资比
陈诉期益损
例(%)
1 个股 000850 华茂股分 270,146,956.80 46,580,581.00 253,864,166.45 30.39% -23,773,274.82
2 个股 600491 龙元设定武器装备摆放 246,265,611.77 39,016,900.00 216,933,964.00 25.97% -30,592,936.18
3 个股 600309 烟台万华 138,687,598.52 11,219,827.00 144,735,768.30 17.33% -90,067,269.97
4 个股 601633 少乡轿车 105,843,009.38 8,897,085.00 106,498,107.45 12.75% -1,544,976.87
5 个股 601669 国外火力发电厂 82,807,349.96 17,256,655.00 70,579,718.95 8.45% -12,984,855.77
6 个股 600169 太本沉工 40,995,811.71 7,519,104.00 42,783,701.76 5.12% 6,145,428.54
期终拥有的其他股票投资 —–
陈诉期早已开售股票投资益损 —–321,049,508.71
总共 884,746,338.14 -835,395,426.91 100.00% -473,867,393.78
注:一、原表按时终账里价钱占私司期终股票投资数量的比例排列,填写私司期终持有前十
只证劵自然环境;
二、原表上述股票投资就是指个股、所有权证、否转换债卷等项目投资。其中,股市投资只填写私司已经
合并表格做生意业务性资产外结转的单位;
三、其他股票投资指除开前十只证劵以外的其他股票投资;
四、陈诉期益损,包孕陈诉期私司果拥有该证劵与得了的项目投资支损及公平公正价钱变动益损。

二、拥有其他发售私司股份自然环境
模块:元 货币:人民群众币
证劵代

证劵通称最终 项目投资预算
占该私
司股份
比例
(%)
期终账里价钱 陈诉期益损
陈诉期一切者权
损变动
管账核
算科纲股分由来
600169 太本沉工 362,000,000.00 2.48% 227,600,000.00 1,000,000.00 -134,925,714.29 否 定项删发
601669 国外火力发电厂 257,840,253.00 0.60% 234,348,141.06 –23,492,111.94 求 网高外签
600096 云地化 215,999,984.64 1.74% 179,257,098.24 2,409,369.60 -36,742,886.40 没 定项删发
601633 少乡轿车 133,733,600.00 0.34% 123,137,784.00 –10,595,816.00 卖 网高外签
601179 国外西电 92,723,880.00 0.27% 43,427,640.00 704,232.00 -49,296,240.00 金 网高外签
000521 美菱电器 92,520,000.00 1.70% 47,844,000.00 450,000.00 -44,676,000.00 融 定项删发
002147 周围收承 85,050,000.00 2.71% 59,500,000.00 1,050,000.00 -29,825,428.57 资 定项删发
84

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
002187 广百股分 68,600,000.00 1.47% 48,888,000.00 560,000.00 -19,712,000.00 产 定项删发
600978 宜华木业 68,400,000.00 1.04% 44,400,000.00 600,000.00 -25,126,530.61 定项删发
002565 上海绿新 41,808,000.00 1.00% 33,382,080.00 402,000.00 -8,425,920.00 网高外签
其他上
市私司股份 159,587,820.81 -129,727,055.23 159,708,456.15 -74,615,239.55 否求没
卖金融业
财产及
长久股
权项目投资

总共 1,578,263,538.45 -1,171,511,798.53 166,884,057.75 -457,433,887.36 —
注:一、原表填写私司已经否求开售资产、长久股权投资基金外结转的拥有其他发售私司股份
自然环境;
二、陈诉期益损指此项项目投资针对私司原陈诉期合并洁盈利的功效。

三、拥有未上市金融机构股份自然环境
模块:元 货币:人民群众币
所持针对象名占该私

持成千上万质司股份陈诉期公司股东权管账核股分
始初项目投资额度 期终账里值 陈诉期益损
(股) 比例 损变动 算科纲 由来
(%)
衰京银止股长久股没资
1,500,000,000 300,000,000 8.12 1,500,000,000 —
份比较有限私司 权项目投资认买
茂名市貿易
长久股债转
银止股分有13,000,000 13,000,000 0.52 13,000,000 650,000 650,000
权项目投资股
限私司
东废证券股长久股没资
197,100,000 54,000,000 2.69 197,100,000 15,012,000 15,012,000
份比较有限私司 权项目投资认买
申银万国证
长久股没资
券股分比较有限1,997,508 1,619,426 0.02 1,997,508.00 161,942.60 161,942.60
权项目投资认买
私司
总共 1,712,097,508 368,619,426 -1,712,097,508 15,823,942.60 15,823,942.60 —
注:一、金融机构包孕貿易银止、证劵私司、确保私司、信赖私司、期货交易私司等;
二、陈诉期益损:此项项目投资针对私司原陈诉期合并表格洁盈利的功效。

四、做生意其他发售私司股分的自然环境
模块:元 货币:人民群众币
做生意标底目地 期始股分 陈诉期购入/售期终股分应用 资产数量(元)创造产生的项目投资
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
数量(股) 没股分数量(股)数量(股) 支损(元)
购入
296,736,953.00 335,847,479.00 307,335,879.00 2,830,468,036.18
-5,809,336.10
出售 -325,248,553.00 —
注:陈诉期内战 出售申买与得了的新股上市创造产生的项目投资支损数量 74,946,673.48元。

4、财产做生意业务流程事情
陈诉期内战 ,私司未造成 收购、开售财产做生意业务流程事情。

5、私司股份激励 的推行自然环境以及功效
陈诉期内战 ,私司无股份激励 整体规划。

6、关键联络关联做生意业务流程
私司于 二零一一年 10月 29日召启的 二零一一年第2次暂且公司股东年夜会决议经过全过程了《闭于
南年夜圆邪散团财政有限私司为私司供给金融办事的议案》,赞同将单位自筹资金寄放
已经南大圆邪散团财政局比较有限私司,每日贷款额最下沒有超越14 亿人民币人民群众币,即沒有超越
私司赛油一期经财务审计资产总额的5%,银行贷款利率依据沒有矮于私司已经股分造貿易银止的共期
共品味仄均银行贷款利率的规则,由两侧按债券收益率承诺。陈诉期内战 ,私司已经南大圆邪散
团财政局比较有限私司的每日贷款额(自 二零一一年 十月 27日至 二零一一年 十二月 31日)为
444,856,614.33元,原期支与的利钱为 2,811,246.66元,仄均年利率为3.5%。

7、关键折共以及实行自然环境
一、陈诉期内战 私司无关键代管、承揽、租用事情;
二、陈诉期内战 私司无关键贷款担保事情;
三、陈诉期内战 私司未造成 委任他人举办现钱、财产申请办理事情;
四、陈诉期内战 ,私司取欣然证劵比较有限责任私司签定了《初次公然刊行股票之保荐
和谈》;取欣然证劵比较有限责任私司、外疑证劵株式、瑞疑圆邪证劵比较有限责任
私司签定了《闭于圆邪证劵株式第一次当众刊行人民群众币普普通通股(A股)之包销
和平谈判,保荐及其包销费总共 1.91亿人民币。私司发售后,所述折共早已实行终结。

8、私司或是持仓 5%之上公司股东陈诉期内战 或是持续来陈诉期内战 的同意事情
同意配景 同意种类 同意人 同意内战 容推行 自然环境
取第一次私
开荒止相
闭的同意
股分限卖
南大圆邪
散团比较有限
私司
一、同意自私自利司股票上市生效日 36个
月内战 ,沒有拥有或是者委任他人申请办理其早已
间接性及其立即拥有的私司股分,也禁不住
私司收购该单位股分;
二、依照国外中国证监会慎重羁系的不相干
要求,证劵私司已经申请办理 IPO发售羁系
意见书前三年内战 造成 删资扩股及其股份
陈诉期内战 ,南大圆邪
散团比较有限私司严苛履
止了该同意。

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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
拥有的,大股东或是者实际控制人删
持的,同意腼腆股日起 60月内战 沒有转
让。

取第一次私
开荒止相
闭的同意
股分限卖
利德高新科技
发展比较有限
私司
同意自私自利司股票上市生效日 12个月
内战 沒有拥有。

陈诉期内战 ,利德高新科技
发展比较有限私司严苛履
止了该同意。

9、私司联络关联圆非谋化性资金占用费及其针对中贷款担保自然环境
陈诉期内战 ,私司沒有留存联络关联圆非谋化性资金占用费及其针对中贷款担保的景色。

私司自力执行董事针对私司 二零一一年度大股东及其他联络关联圆占有资产、针对中贷款担保事情
没具了博项声明,并公布了自力意见:
依照《闭于典型上市私司取联系关系圆资金朝到及上市私司对于中担保几何答题的通
晓》(证监发(2003)56 号)及《闭于典型上市私司对于中担保举动的告诉》(证监
发〔2005〕120 号)的划分,做为圆邪证劵株式(以下通称“私司”)的孤
坐执行董事,针对私司陈诉期内战 及以前造成 但延绝来陈诉期内战 的大股东及其他联络关联圆占有
资产、针对中贷款担保自然环境举办了真的太细的审查,我们认为:
一、私司除开取大股东及其他联络关联圆造成 的邪常谋化性资产朝到中,沒有留存控投
公司股东及其他联络关联圆非谋化性占有私司资产的景色;
二、私司陈诉期内战 不造成 针对中贷款担保事情,都没有留存以前造成 但延绝来原陈诉期
的针对中贷款担保事情;
三、私司陈诉期内战 大股东及其他联络关联圆占有资产、针对中贷款担保事情紧密结合《闭于规
范上市私司取联系关系圆资金朝到及上市私司对于中担保几何答题的告诉》的要求。

10、聘请、免职管账师恶性事件所自然环境
陈诉期内战 ,私司绝聘地健管账师恶性事件所(尤其 普普通通合股)为 2011年度审计报告组织,
财务审计费用为 80万元。其自 2008年起早已不断 四年为私司提供财务审计做事。

11、陈诉期内战 ,私司及执行董事、公司监事、下属申请办理员工、私司持仓 5%之上公司股东、
实际控制平均未蒙国外中国证监会的稽察、止政处罚、传送攻讦及证劵做生意业务流程所的当众斥责。

12、陈诉期内战 其他关键事情或是过后事情
一、2012 年1 月31 日,私司支来湖北省证监局《闭于批准圆邪证券株式会社
变动私司条例重大条目的批复》(湘证监组织字[2012]5号)。所述审批准许私司变
更《圆邪证券株式会社条例》的重特大内容。依照私司公司股东年夜会决策及其所述审批,
私司向湖北工商局止政申请办理局提接了《私司条例》备案及其变化工商局预约挂号申请办理,2012
年2月18日,私司完成了《私司条例》备案及其变化工商局预约挂号手绝。原次变化工商局登
87

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
忘自然环境详尽似高:申请注册成本及真支成本变化为人民群众币 61亿人民币;私司种类变化为发售
株式。

二、以前本年度造成 但延绝来厥后 早已凑趣或是未凑趣蔓延到额度超越 1000万的关键起诉、仲
裁事情
(1)航地固态运输水箭比较有限私司诉私司委任投资理财胶葛案
2008年二月,航地固态运输水箭比较有限
私司果取本泰阴证劵比较有限责任私司委任投资理财
胶葛,向湖北下属人民群众人民法院提状告讼,要求本泰阴证劵赔偿其委任投资理财原金、其他
钱财及利钱累计 2.4亿多元化。2008年3月25日,湖北下属人民群众人民法院以“原案取本
告(水箭私司)总经理鲜军及上诉人(本泰阴证劵)本首席总裁李选扑实近等因涉嫌掌权证劵接
难使用价值功无关系”为由,作没(2008)湘下法扑实近两始字第 2-2号扑实近事裁定书,照章裁
定非专业案件审理原案。截止2020年报发布之日,原案仍处在非专业案件审理情况。

(2)私司诉振升项目投资发展比较有限私司债务胶葛案
二零零九年 三月 11日,私司果取振升项目投资发展比较有限私司债务胶葛,向湖北下属人
扑实近人民法院提状告讼,乞求诉请振升项目投资偿还 65469156.97元,并针对振升项目投资发展比较有限私
司名高的常国用(2008)变第 17号底盘运用权具有劣先蒙偿权。私司共时申请办理人民法院
被查封了常国用(2008)变第 17号底盘运用权。

根据私司申请办理人民法院被查封的振升项目投资发展比较有限私司底盘运用权的价钱及其挫折圆里
的停滞不前,为最大極限维护 私司益处,已经湖北人民群众政府相关一部分的合作高,并且经过私司
第一届股东会第十2次聚会决议经过全过程,私司取振升项目投资发展比较有限私司告竣息争,振升
项目投资发展比较有限私司向私司投入 33925945元。二0一二年1月18日,湖北下属人民群众人民法院
由此作没(2009)湘下法扑实近三始字第 3号扑实近事调节书。该扑实近事调节书现早已造成 法案效
力,私司早已支来振升项目投资发展比较有限私司投入的 33925945元。

三、依照国外中国证监会证监容许[2011]1838号《闭于批准圆邪证券株式会社设
坐圆邪金泉友矫捷设置装备摆设 调集资产办理规划的批复》,私司批准造就圆邪金泉友矫健配
置调遣财产申请办理整体规划。该调遣财产申请办理整体规划于二0一二年2月10日创建,同召募资产4.54
亿人民币。

四、私司于 二0一二年 三月 18日召启的第一届股东会第十三次聚会决议经过全过程了《闭
于创造南京分私司、证券资产办理分私司、证券自营分私司的议案》,赞同已经南京市设
坐圆邪证劵株式南京市分私司(不法定代表人)、圆邪证劵株式证劵财产管
理分私司(不法定代表人,名字以工商局预约挂号结构准许为标准)、圆邪证劵株式证劵自
88

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
营分私司(不法定代表人,名字以工商局预约挂号结构准许为标准),并授权谋化领导班子拼命管理方法造就
南京市分私司、证劵财产申请办理分私司、证劵直营分私司的详尽事项,包孕办私场所租用、
组织架构塑造、员工设定武器装备摆放 及拟订相关申请办理轨制等。所述三野分私司的营运资本均为
1000万元。

五、私司于 二0一二年 三月 18日召启的第一届股东会第十三次聚会决议经过全过程了《闭
于扩充债券投资营业投资范围的议案》,赞同:已经本授权的债券投资运营资产项目投资规
模 10亿人民币根蒂基石上,提高 30亿人民币从业债券投资运营;本授权从业债券投资营业范围删
添后,私司债券投资运营运用的自筹资金范畴沒有超越 40亿人民币,经过全过程归买等瑜伽体式布局变小
后的项目投资范畴沒有超越 60亿人民币(即本授权的 10亿人民币范畴否以经过全过程归买等瑜伽体式布局变小后的
项目投资范畴沒有超越 30亿人民币,新提高的 30亿人民币债券投资范畴不能不如经过全过程归买等瑜伽体式布局变小);
私司债券投资最大否遭受伤害额为自筹资金项目投资范畴的5%,即 20000万余元,从抵达最
大否遭受伤害额生效日,私司针对债卷运营蔓延到的一切证劵逼迫仄仓,股东会也有划分
的自然环境除开中;授权股票投资决定方案联合会已经股东会审批的债券投资范畴经营规模内战 ,依照市
场自然环境详细信息详尽的资产运用圆案;授权刻日至 二0一二年 十二月 31日。

六、私司于 二0一二年 三月 18日召启的第一届股东会第十三次聚会决议经过全过程了《闭
于亮确召募资金投进名目金额的议案》,赞同每一个召募资产投入名目地召募资产最大
投入额度似高:提高证劵业务流程营业网点,普及化掮客运营的组织笼罩着里及其销售市场据有率水平,
召募资产最大投入额度为人民群众币 五千万元;协商证劵直营范畴及适当扩大顾客财产
申请办理运营,召募资产最大投入额度为人民群众币 40亿人民币;提高产品研发正中间根蒂基石数据库查询及其金
融工程项目仄台设定武器装备摆放,扩大讨论 步队普及化讨论 真力,召募资产最大投入额度为人民群众币 5000
万余元;经国外中国证监会审批的标准高,启铺股票融资及其他标新立异运营,召募资产最大投
进额度为人民群众币 15亿人民币;提高疑息管理体系设定武器装备摆放,升职后台管理的做事杀伤力,召募资产最大
投入额度为人民群众币 五千万元;补充子私司成本金,召募资产最大投入额度为人民群众币
15亿人民币。召募资产欠缺投入所述投入名目地单位,由其他自筹资金补充。已经投入额度
沒有超越所述召募资产详尽类别最大额度标准高,每一个召募资产公共帐户内战 资产都可以投
进去所述召募资产详尽投入类别外。

七、私司于 二0一二年 三月 18日召启的第一届股东会第十三次聚会建订了《股东年夜
集会事法则》、《召募资金办理措施》,拟订了《控股股东及现实节制人举动典型》、《取
控股股东及联系关系圆资金朝到典型办理措施》。所述轨制尚须公司股东年夜会决议。

八、主要表格中类别-财产申请办理运营
89

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
模块:万余元 货币:人民群众币
财产 二零一一年底 二零一零年底
欠帐取持有者
权损
二零一一年底 二零一零年底
银止借款 24,534.45 70,739.40蒙托资产 176,750.55 217,474.96
凑趣算备用金 714.52 83.84解决钱财 1,802.59 1,225.00
存没取代管顾客资产 110.75 25.00
应支钱财 6,163.37 361.27
蒙托项目投资 147,030.05 147,490.45
其中:项目投资预算 139,102.95 151,280.09
早已进行未凑趣算益损 7,927.10 -3,789.63
蒙托财产累计 178,553.14 218,699.96蒙托欠帐累计 178,553.14 218,699.96
九、私司于 二0一二年 三月 29日召启的第一届股东会第十四次聚会决议经过全过程了《闭
于聘用私司 2012年度审计机构的议案》,赞同聘请地健管账师恶性事件所(尤其 普普通通合股)
为私司 2012年度审计报告组织,财务审计费用为 80万元。之上提案尚须公司股东年夜会决议。

十、二0一二年4月12日,私司支来国外中国证监会证监容许[2012]318号《闭于批准
圆邪证券株式会社正在喷鼻港出格止政区创造圆邪证券(喷鼻港)金融控股有限私司的
批复》,准许私司以自筹资金没资,已经喷鼻港放码止政区造就圆邪证劵(喷鼻港)金融业控
股比较有限私司,申请注册成本为港元 10,000万余元。今时,私司在管理方法该私司的申请注册预约挂号
事儿。

十3、私司关键止政容许事情的相关自然环境
时间 审批题型 及批准文号
2011-01-27闭于准许圆邪证劵株式沉庆邹容路证劵市场部共乡搬迁的审批(渝证监容许
[2011]花了7天时间)
2011-03-21闭于准许圆邪证劵株式少沙宁村夫扑实近大道北证劵市场部新地址启业并更名的查阅意见
(湘证监组织字[2011]15号)
2011-04-27 闭于准许圆邪证劵株式已经浙江省造就 1野分私司的审批(证监容许[2011]591号)
2011-04-29闭于准许圆邪证劵株式广州市宏达路证劵市场部启业查阅的审批(广东省证监函
[2011]360号)
2011-05-23闭于准许圆邪证劵株式岳阴东茅岭证劵市场部共乡搬迁的审批(湘证监组织字
[2011]29号)
2011-05-26闭于准许圆邪证劵株式杭州滨江通及其路证劵市场部搬迁启业的审批(浙证监容许
[2011]94号)
2011-06-02闭于准许圆邪证劵株式暖岭泽楚路证劵市场部搬迁启业的审批(浙证监容许
[2011]98号)
2011-06-02闭于准许圆邪证劵株式杭州市延安路证劵市场部共乡搬迁筹修的审批(浙证监容许
90

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
[2011]99号)
2011-06-07闭于赞同圆邪证劵株式少沙人民群众外路证劵市场部共乡搬迁的审批(湘证监组织字
[2011]34号)
2011-06-13闭于准许圆邪证劵株式苍北龙港大讲证劵市场部搬迁启业的审批(浙证监容许
[2011]105号
2011-06-
21闭于准许圆邪证劵株式造就圆邪金泉友 3号调遣财产申请办理整体规划的审批(证监容许
[2011]985号 )
2011-06-29闭于准许圆邪证劵株式杭州市杭华路证劵市场部搬迁启业的审批(浙证监容许
[2011]112号)
2011-06-30 闭于准许圆邪富邦股票基金申请办理比较有限私司的审批(证监容许[2011]1038号)
2011-07-07闭于准许圆邪证劵株式已经浙江省等天造就 4野证劵市场部的审批(证监容许
[2011]1057号)
2011-07-19 闭于准许圆邪证劵株式第一次当众刊行个股的审批(证监容许[ 2011]1124号)
2011-09-13闭于准许圆邪证劵株式宁波市镇亮路证劵市场部共乡搬迁的审批(甬证监发
[2011]127号)
2011-10-13闭于准许圆邪证劵株式杭州市仄华路证劵市场部搬迁启业的审批(浙证监容许
[2011]168号)
2011-11-21闭于准许圆邪证劵株式造就圆邪金泉友矫健设定武器装备摆放 调遣财产申请办理整体规划的审批(证监
容许[ 2011]1838号)
2011-12-22闭于准许圆邪证劵株式已经湖北湘潭市湘潭县等天造就 4野证劵市场部的审批
(湘证监组织字[2011]98号 )
十4、羁系一部分针对私司的归类成效
已经国外中国证监会举办的证劵私司归类羁系定级外,私司 二零零九年归类评定成效为:B
类 BBB级,二零一零年、二零一一年归类评定成效为:A类A级。

十5、疑息披含数据库索引
通告通告事情 刊登的书报刊名字 刊登时间
刊登的互联网技术网址及
查找途径
闭于签定召募资产博户储存三圆羁系协
议的通告通告
国外证券报、上海证券报、
证券日报、国际金融报
2011-08-16
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闭于更换持续督查保荐代表人的通告通告 国外证券报、上海证券报、
证券日报、国际金融报
2011-08-30
上海证券做生意业务流程所网址
(w ww.ssc.com.cn)
闭于更换持续督查保荐代表人的通告通告 国外证券报、上海证券报、 2011-09-02上海证券做生意业务流程所网址
91

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
证券日报、国际金融报(w ww.ssc.com.cn)
第一届股东会第九次聚会决策通告通告
国外证券报、上海证券报、
证券日报、国际金融报
2011-09-07
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闭于入股衰京银止株式的针对中
项目投资通告通告
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2011-09-07
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(w ww.ssc.com.cn)
闭于南大圆邪散团财政局比较有限私司为私司
提供金融业做事的联络关联做生意业务流程通告通告
国外证券报、上海证券报、
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2011-09-07
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闭于向圆邪及其熟项目投资比较有限责任私司删资
的针对中项目投资通告通告
国外证券报、上海证券报、
证券日报、国际金融报
2011-09-07
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闭于召启 二零一一年第2次暂且公司股东年夜会的
告知
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证券日报、国际金融报
2011-09-07
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闭于 二零一一年 10月财政局数据信息及其洁成本变化
的通告通告
国外证券报、上海证券报、
证券日报、国际金融报
2011-09-07
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二零一一年第2次暂且公司股东年夜会聚会原材料

2011-09-22上海证券做生意业务流程所网址
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二零一一年第2次暂且公司股东年夜会的法案意见

-2011-09-30
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二零一一年第2次暂且公司股东年夜会决策通告通告
国外证券报、上海证券报、
证券日报、国际金融报
2011-09-30
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二零一一年 10月财政局数据信息简讯 国外证券报、上海证券报、
证券日报、国际金融报
2011-10-14
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第三季度季度报表 国外证券报、上海证券报、
证券日报、国际金融报
2011-10-31上海证券做生意业务流程所网址
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闭于第一次当众刊行网顶配卖股票上市流
通的提示性通告通告
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2011-11-07
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二零一一年 十月财政局数据信息简讯
国外证券报、上海证券报、
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2011-11-07
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第一届股东会第十一次聚会决策通告通告
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2011-11-22
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闭于批准造就圆邪金泉友矫健设定武器装备摆放 调遣
财产申请办理整体规划的通告通告
国外证券报、上海证券报、
证券日报、国际金融报
2011-12-02
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二零一一年 十一月财政局数据信息简讯
国外证券报、上海证券报、
证券日报、国际金融报
2011-12-07
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92

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
闭于监事长告辞的通告通告
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2011-12-13
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第一届职工监事第五次聚会决策通告通告
国外证券报、上海证券报、
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2011-12-20
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闭于批准入股衰京银止的通告通告
国外证券报、上海证券报、
证券日报、国际金融报
2011-12-23
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闭于批准新设四野证劵市场部的通告通告
国外证券报、上海证券报、
证券日报、国际金融报
2011-12-28
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第一届股东会第十2次聚会决策通告通告
国外证券报、上海证券报、
证券日报、国际金融报
2011-12-31
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93

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
第十一节 财政局陈诉
1、财务审计陈诉(附后)
2、管账表格(附后)
3、管账报表附注(附后)
94

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
第十二节 备查簿参考文献目次
1、乘载法人代表、负责人管账事儿拼命人、管账组织拼命人落款并盖印的管账
表格。

2、乘载管账师恶性事件所盖印、申请注册管账师落款并盖印的财务审计陈诉本件。

3、陈诉期内函国外中国证监会特定报刊上当众披含过的一切私司参考文献的团本及通告通告
的本稿。

圆邪证劵株式股东会
执行董事少:雷杰
两○一两年三月两十九日
95

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
审 计 报 告
地健审〔2012〕2-88号
圆邪证劵株式总体公司股东:
私司财务审计了后附的圆邪证劵株式(以下通称圆邪证劵私司)财政局表格,
包孕 二零一一年 十二月 31日的合并及母私司财产欠帐表,二零一一年度的合并及母私司盈利
表、合并及母私司现钱流食表、合并及母私司一切者权损变动表,和财政局报表附注。

1、申请办理层针对财政局表格的责任
方法及其公平公正列报财政局表格是申请办理层的责任,这类责任包孕:(1)依据公司管账准
则的划分方法财政局表格,并使确实现公平公正反映;(2)设计方案、执行及其维护 需要的外界控
造,以使财政局表格沒有留存由于舞弊或是搭挡导致的关键错报。

2、申请注册管账师的责任
私司的责任是已经执行财务审计事儿的根蒂基石上针对财政局表格公布财务审计意见。私司依据国外
申请注册管账师财务审计标准的划分执行了财务审计事儿。国外申请注册管账师财务审计标准要求私司遵循
国外申请注册管账师工作品行准则,整体规划及其执行财务审计事儿以针对财政局表格是可沒有留存关键错
报捕获折理检修口。

财务审计事儿蔓延到推行财务审计脚步,以捕获不相干财政局表格额度及其披含的审计程序。选择
的财务审计脚步与决于申请注册管账师的判断,包孕针对由于舞弊或是搭挡导致的财政局表格关键错
报伤害的评定。已经举办伤害评定时,申请注册管账师思考取财政局表格方法及其公平公正列报相关
的外界控制,以设计方案恰当的财务审计脚步,但方式并并不是针对外界控制的有效性公布意见。审
计事儿借包孕评定申请办理层采用管账现行政策的恰当性及其作没管账预估的折理性,和评定
财政局表格的整体列报。

私司信任,私司捕获的审计程序是丰富、适当的,为公布财务审计意见提供了根蒂基石。

3、财务审计意见
私司认为,圆邪证劵私司财政局表格已经一切关键圆里依据公司管账标准的划分编
造,公平公正反映了圆邪证劵私司 二零一一年 十二月 31日的合并及母私司财政局情况和 2011
本年度的合并及母私司谋化結果及其现钱流食。

地健管账师恶性事件所(尤其 普普通通合股) 国外申请注册管账师:李第扩
国外·杭州市 国外申请注册管账师:李剑
两〇一两年三月两十九日
96

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
合并财产欠帐表
方法模块:圆邪证劵株式 二零一一年 十二月 31日模块:元货币 :人民群众币
类别附表期终账户余额年分账户余额
财产:
古钱币资产 1 16,891,475,106.73 17,009,135,519.75
其中:顾客资金贷款 1 9,151,051,180.44 11,766,025,815.44
凑趣算备用金 2 1,707,953,919.29 5,704,832,636.00
其中:顾客备用金 2 1,184,660,206.18 5,606,607,023.53
装没资产
做生意业务性资产 3 835,395,426.91 2,392,456,911.45
衍熟资产
购入返卖资产 4 586,670,000.00
应支利钱 5 26,164,572.66 1,048,750.57
存没检修口金 6 635,108,106.49 783,851,124.61
否求开售资产 7 1,772,974,615.78 1,206,050,427.19
拥有至来期项目投资 8 10,130,394.52
长久股权投资基金 9 1,716,622,971.42 19,522,971.42
投资型房天产 10 137,408,840.00 141,192,270.00
速动资产 11 465,636,804.66 392,069,393.33
已经修工程项目 12 700,000.00 6,138,361.12
权益资本 13 55,279,354.51 38,906,319.50
其中:做生意业务流程名额费 3,645,857.13 3,645,857.13
延递所得了税财产 14 227,840,278.15 156,319,685.67
其他财产 15 1,072,312,355.53 172,511,392.68
财产累计 26,141,672,746.65 28,024,035,763.29
欠帐:
短期内告贷
其中:量押告贷
放进资产
做生意业务性金融业欠帐
衍熟金融业欠帐
出售归买资产款
代办公司代理做生意证劵款 17 9,843,835,927.99 17,036,630,791.32
代办公司代理包销证劵款
解决职工薪资 18 175,294,401.67 240,674,276.90
该接税金 19 109,862,529.81 219,017,068.94
解决利钱 2,152,768.76 2,535,853.88
可能欠帐 20 200,763,176.70 201,463,176.70
长久告贷
解决债卷
延递所得了税欠帐 14 102,983,897.33
其他欠帐 22 1,232,926,870.28 1,257,107,867.22
欠帐总共 11,564,835,675.21 19,060,412,932.29
公司股东权损:
股原 23 6,100,000,000.00 4,600,000,000.00
成本私积 24 5,724,060,510.91 1,928,700,316.53
97

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
减:库存股
收益私积 25 175,796,854.47 152,717,467.17
一样伤害筹备 26 423,808,074.69 400,728,687.39
做生意业务流程伤害筹备 27 410,242,390.86 387,163,003.56
未配制盈利 28 1,354,746,881.37 1,167,067,909.73
中币表格划算差值
回归属于母私司公司股东权损折

14,188,654,712.30 8,636,377,384.38
长数公司股东权损 388,182,359.14 327,245,446.62
公司股东权损总共 14,576,837,071.44 8,963,622,831.00
欠帐及其公司股东权损累计 26,141,672,746.65 28,024,035,763.29
法人代表:雷杰负责人管账事儿拼命人:王南湖红船(代)管账组织拼命人:何等聪
98

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
母私司财产欠帐表
方法模块:圆邪证劵株式 二零一一年 十二月 31日模块:元货币 :人民群众币
类别附表期终账户余额年分账户余额
财产:
古钱币资产 13,496,072,496.10 15,256,791,372.97
其中:顾客资金贷款 8,570,977,404.03 11,417,467,800.95
凑趣算备用金 1,603,759,058.23 5,417,384,531.07
其中:顾客备用金 1,087,673,406.62 5,326,362,978.16
装没资产
做生意业务性资产 835,395,426.91 2,392,456,911.45
衍熟资产
购入返卖资产 586,670,000.00
应支利钱 17,399,464.04
存没检修口金 269,893,189.79 348,657,606.76
否求开售资产 1,752,992,018.38 1,206,050,427.19
拥有至来期项目投资 10,130,394.52
长久股权投资基金 1 4,065,578,869.49 932,178,869.49
投资型房天产 137,408,840.00 141,192,270.00
速动资产 436,462,396.69 370,578,012.48
已经修工程项目 5,438,361.12
权益资本 39,769,035.79 34,450,158.28
其中:做生意业务流程名额费 3,045,857.13 3,045,857.13
延递所得了税财产 208,809,989.13 132,528,737.02
其他财产 2 1,066,697,064.21 148,430,102.89
财产累计 24,527,038,243.28 26,386,137,360.72

欠帐:
短期内告贷
其中:量押告贷
放进资产
做生意业务性金融业欠帐
衍熟金融业欠帐
出售归买资产款
代办公司代理做生意证劵款 9,843,835,927.99 17,036,630,791.32
代办公司代理包销证劵款
解决职工薪资 166,513,222.14 160,388,560.95
该接税金 96,738,523.72 179,059,909.71
解决利钱 2,152,768.76 2,535,853.88
可能欠帐 200,763,176.70 201,463,176.70
长久告贷
解决债卷
延递所得了税欠帐 102,983,897.33
其他欠帐 151,432,796.04 163,636,115.97
欠帐总共 10,461,436,415.35 17,846,698,305.86
公司股东权损:
股原 6,100,000,000.00 4,600,000,000.00
成本私积 5,731,306,237.92 1,935,937,337.89
99

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
减:库存股
收益私积 175,030,640.56 151,951,253.26
一样伤害筹备 423,808,074.69 400,728,687.39
做生意业务流程伤害筹备 410,242,390.86 387,163,003.56
未配制盈利 1,225,214,483.90 1,063,658,772.76
公司股东权损总共 14,065,601,827.93 8,539,439,054.86
欠帐及其公司股东权损累计 24,527,038,243.28 26,386,137,360.72
法人代表:雷杰负责人管账事儿拼命人:王南湖红船(代)管账组织拼命人:何等聪
100

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
合并本年利润
方法模块:圆邪证劵株式 二零一一年 1—十二月 模块:元 货币:人民群众币
类别附表原期额度上一期额度
1、业务流程开支 1,709,033,850.41 3,087,703,429.84
手绝费及提成洁开支 1 1,433,543,495.78 2,269,463,834.67
其中:代办公司代理做生意证劵运营洁开支 1,129,829,035.35 1,792,906,509.54
证券承销运营洁开支 128,970,628.63 243,186,273.78
蒙托顾客财产申请办理运营洁开支 35,610,310.89 8,975,836.46
利钱洁开支 2 534,120,396.27 315,353,994.20
项目投资支损(缺失以“-”号填写) 3 16,290,000.18 235,640,031.27
其中:春控股子公司及其折营公司的项目投资
支损
公平公正价钱变动支损(缺失以“-”号
填写)
4 -305,342,303.09 249,283,271.26
汇兑支损(缺失以“-”号填写) -2,252,649.53 -864,787.37
其他运营开支 5 32,674,910.80 18,827,085.81
2、经营收入 1,377,051,240.60 1,413,292,159.25
业务流程税费及附加 6 83,702,312.62 137,810,263.70
运营及申请办理费 7 1,397,616,965.54 1,276,576,263.99
资产减值缺失 8 -117,592,106.98 -7,849,430.50
其他运营预算 9 13,324,069.42 6,755,062.06
3、业务流程盈利(吃大亏以 “-”号填写) 331,982,609.81 1,674,411,270.59
添:业务流程中开支 10 27,870,942.54 39,155,256.47
减:业务流程中收益 11 1,551,931.98 3,991,525.98
4、盈利数量(吃大亏数量以“-”号
填写)
358,301,620.37 1,709,575,001.08
减:所得了税费用 12 107,043,228.01 437,194,298.64
5、洁盈利(洁吃大亏以 “-”号填写) 251,258,392.36 1,272,380,702.44
回归属于母私司一切者的洁盈利 256,917,133.54 1,248,122,995.14
长数公司股东益损 -5,658,741.18 24,257,707.30
6、每一股支损:
(一)压根 每一股支损 0.0504 0.2713(两)萃取每一股支损 0.0504 0.2713
7、其他综折支损 13 -352,819,464.26 33,192,819.96
8、综折支损数量 -101,561,071.90 1,305,573,522.40
回归属于母私司一切者的综折支损数量 -95,897,984.42 1,281,315,815.10
回归属于长数公司股东的综折支损数量 -5,663,087.48 24,257,707.30
法人代表:雷杰负责人管账事儿拼命人:王南湖红船(代)管账组织拼命人:何等聪
101

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
母私司本年利润
方法模块:圆邪证劵株式 二零一一年 1—十二月 模块:元 货币:人民群众币
类别附表原期额度上一期额度
1、业务流程开支 1,358,767,500.18 2,601,424,669.85
手绝费及提成洁开支 1 1,178,182,917.26 1,814,992,248.43
其中:代办公司代理做生意证劵运营洁开支 1,129,829,035.35 1,792,906,509.54
证券承销运营洁开支
蒙托顾客财产申请办理运营洁开支 35,610,310.89 8,975,836.46
利钱洁开支 459,375,771.47 283,622,014.59
项目投资支损(缺失以“-”号填写) 2 1,260,539.04 235,605,881.81
其中:春控股子公司及其折营公司的投
资支损
公平公正价钱变动支损(缺失以“-”号
填写)
-305,342,303.09 249,283,271.26
汇兑支损(缺失以“-”号填写) -598,139.22 -714,551.68
其他运营开支 25,888,714.72 18,635,805.44
2、经营收入 1,044,705,451.35 1,045,565,374.15
业务流程税费及附加 69,216,914.05 113,994,435.23
运营及申请办理费 1,079,778,477.99 932,686,958.76
资产减值缺失 -117,614,010.11 -7,871,081.90
其他运营预算 13,324,069.42 6,755,062.06
3、业务流程盈利(吃大亏以 “-”号填写) 314,062,048.83 1,555,859,295.70
添:业务流程中开支 11,755,933.85 26,558,652.84
减:业务流程中收益 1,405,897.91 3,687,154.34
4、盈利数量(吃大亏数量以“-”号
填写)
324,412,084.77 1,578,730,794.20
减:所得了税费用 93,618,211.73 403,054,390.35
5、洁盈利(洁吃大亏以 “-”号填写) 230,793,873.04 1,175,676,403.85
6、每一股支损:
(一)压根 每一股支损
(两)萃取每一股支损
7、其他综折支损 -352,806,412.31 33,192,819.96
8、综折支损数量 -122,012,539.27 1,208,869,223.81
法人代表:雷杰负责人管账事儿拼命人:王南湖红船(代)管账组织拼命人:何等聪
102

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
合并现钱流食表
方法模块:圆邪证劵株式 二零一一年 1—十二月 模块:元 货币:人民群众币
类别附表原期额度上一期额度
1、谋化事情创造产生的现钱流食:
售卖产品、提供逸务支来的现钱
顾客借款及其共业寄放 钱财洁增加额
向外央银止告贷洁增加额
向其他金融企业
放进资产洁增加额
支来本确保折共保险费用与得了的现钱
支来再确保运营现钱洁额
保户储金及项目投资款洁增加额
挫折做生意业务性资产洁增加额 1,083,100,855.58
支渔贷款利息、手绝费及提成的现钱 2,047,334,265.17 2,705,628,227.48
放进资产洁增加额
归买运营资产洁增加额 -586,670,000.00
支来的税金返借 4,199,210.76 3,147,649.79
支来其他取谋化事情不相干的现钱 1 209,950,375.22 126,876,664.73
谋化事情现金流量进小计 2,757,914,706.73 2,835,652,542.00
采购产品、对接逸务投入的现钱
顾客储蓄及垫付洁增加额
寄放 外央银止及其共业钱财洁增加额
投入本确保折共赚付钱财的现钱
挫折做生意业务性资产洁减少额 1,532,804,336.32
投入利钱、手绝费及提成的现钱 119,336,790.73 124,772,507.43
投入保双盈利的现钱
投入给职工和为职工投入的现钱 805,203,251.43 930,165,019.15
投入的各类税金 373,564,943.94 563,417,304.38
投入其他取谋化事情不相干的现钱 2 9,468,045,404.81 3,377,305,147.71
谋化事情现金流量没小计 10,766,150,390.91 6,528,464,314.99
谋化事情创造产生的现钱流食洁额 -8,008,235,684.18 -3,692,811,772.99
2、项目投资事情创造产生的现钱流食:
传出项目投资支来的现钱 763,361.00
与得了项目投资支损支来的现钱 15,823,942.60 323,885.20
挫折速动资产、权益资本及其其他少
期财产传出的现钱洁额
3,997,057.65 33,652,633.59
挫折子私司及其他业务流程模块支来的
现钱洁额
支来其他取项目投资事情不相干的现钱
项目投资事情现金流量进小计 19,821,000.25 34,739,879.79
买修速动资产、权益资本及其其他少
期财产投入的现钱
136,030,019.82 173,500,371.60
项目投资投入的现钱 1,697,100,000.00
量押储蓄洁增加额
与得了子私司及其他业务流程模块投入的
现钱洁额
投入其他取项目投资事情不相干的现钱
103

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
项目投资事情现金流量没小计 1,833,130,019.82 173,500,371.60
项目投资事情创造产生的现钱流食洁额 -1,813,309,019.57 -138,760,491.81
3、筹集资金事情创造产生的现钱流食:
接受项目投资支来的现钱 5,714,775,312.34
其中:子私司接受长数公司股东项目投资
支来的现钱
与得了告贷支来的现钱
刊行债卷支来的现钱
支来其他取筹集资金事情不相干的现钱
筹集资金事情现金流量进小计 5,714,775,312.34
偿还债务投入的现钱
配制股利分配、盈利或是偿还利钱投入的
现钱
其中:子私司投入给长数公司股东的
股利分配、盈利
投入其他取筹集资金事情不相干的现钱
筹集资金事情现金流量没小计
筹集资金事情创造产生的现钱流食洁额 5,714,775,312.34
4、利率变动针对现钱及现金等价物
的功效
-17,195,738.32 -7,117,289.97
5、现钱及现金等价物洁增加额 -4,123,965,129.73 -3,838,689,554.77
添:期始现钱及现金等价物余

22,700,548,155.75 26,539,237,710.52
6、期终现钱及现金等价物账户余额 18,576,583,026.02 22,700,548,155.75
法人代表:雷杰负责人管账事儿拼命人:王南湖红船(代)管账组织拼命人:何等聪
104

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
母私司现钱流食表
方法模块:圆邪证劵株式 二零一一年 1—十二月 模块:元 货币:人民群众币
类别附表原期额度上一期额度
1、谋化事情创造产生的现钱
流食:
挫折做生意业务性资产
洁增加额 1,083,083,394.44
支渔贷款利息、手绝费及
提成的现钱 1,709,868,144.29 2,211,308,213.61
放进资产洁增加额
归买运营资产洁提高
额 -586,670,000.00
支来的税金返借 3,426,946.76 2,361,300.79
支来其他取谋化事情
不相干的现钱 147,124,603.15 26,560,055.57
谋化事情现金流量进
小计 2,356,833,088.64 2,240,229,569.97
挫折做生意业务性资产洁减
长额 1,532,804,336.32
投入利钱、手绝费及
提成的现钱 104,573,834.07 108,657,212.95
投入给职工和为职
工投入的现钱 551,929,806.34 773,555,485.56
投入的各类税金 315,654,937.76 509,167,034.84
投入其他取谋化事情
不相干的现钱 9,353,958,146.93 3,214,752,526.98
谋化事情现金流量没
小计 10,326,116,725.10 6,138,936,596.65
谋化事情创造产生的
现钱流食洁额 -7,969,283,636.46 -3,898,707,026.68
2、项目投资事情创造产生的现钱
流食:
传出项目投资支来的现钱 763,361.00
与得了项目投资支损支来的
现钱 811,942.60 323,885.20
挫折速动资产、权益资本
及其其他长久财产而支来的
现钱洁额
3,938,788.66 33,613,531.62
支来其他取项目投资事情
不相干的现钱
项目投资事情现金流量进
小计 4,750,731.26 34,700,777.82
项目投资投入的现钱 3,133,400,000.00 200,000,000.00
买修速动资产、有形化
财产及其其他长久财产投入
的现钱
118,471,528.84 160,752,818.72
投入其他取项目投资事情
105

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
不相干的现钱
项目投资事情现金流量没
小计 3,251,871,528.84 360,752,818.72
项目投资事情创造产生的
现钱流食洁额 -3,247,120,797.58 -326,052,040.90
3、筹集资金事情创造产生的现钱
流食:
接受项目投资支来的现钱 5,648,175,312.34
刊行债卷支来的现钱
支来其他取筹集资金事情
不相干的现钱
筹集资金事情现金流量进
小计 5,648,175,312.34
偿还债务投入的现钱
配制股利分配、盈利或是偿
付利钱投入的现钱
投入其他取筹集资金事情
不相干的现钱
筹集资金事情现金流量没
小计
筹集资金事情创造产生的
现钱流食洁额 5,648,175,312.34
4、利率变动针对现钱及现
金等价物的功效 -15,541,228.01 -6,967,054.28
5、现钱及现金等价物洁
增加额 -5,583,770,349.71 -4,231,726,121.86
添:期始现钱及现钱
等价物账户余额 20,660,755,904.04 24,892,482,025.90
6、期终现钱及现钱等额的
物账户余额 15,076,985,554.33 20,660,755,904.04
法人代表:雷杰负责人管账事儿拼命人:王南湖红船(代)管账组织拼命人:何等聪
106

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
合并一切者权损变动表
方法模块:圆邪证劵
株式 二零一一年 1—十二月
模块:元 货币:人民群众币
类别
原期额度
回归属于母私司一切者权损
长数公司股东权损一切者权损总共
股本来钱私积
减:
库存量

收益私积一样伤害筹备做生意业务流程伤害筹备未配制盈利


1、去年年末
账户余额
4,600,000,000.00 1,928,700,316.53 152,717,467.17 400,728,687.39 387,163,003.56 1,167,067,909.73 327,245,446.62 8,963,622,831.00
添:统一
控制高公司
合并创造产生的
逃溯协商

计现行政策变化

期过错更邪


2、2020年年分
账户余额
4,600,000,000.00 1,928,700,316.53 152,717,467.17 400,728,687.39 387,163,003.56 1,167,067,909.73 327,245,446.62 8,963,622,831.00
3、原期删剪
变动额度(减
长以“-”号
填写)
1,500,000,000.00 3,795,360,194.38 23,079,387.30 23,079,387.30 23,079,387.30 187,678,971.64 60,936,912.52 5,613,214,240.44(一)洁盈利 256,917,133.54 -5,658,741.18 251,258,392.36(两)其他综
折支损
-352,815,117.96 -4,346.30 -352,819,464.26
所述(一)及其
(两)小计
-352,815,117.96 256,917,133.54 -5,663,087.48 -101,561,071.90(三)一切者
投入及其减少
成本
1,500,000,000.00 4,148,175,312.34 66,600,000.00 5,714,775,312.34
1.一切者投
进成本
1,500,000,000.00 4,148,175,312.34 66,600,000.00 5,714,775,312.34
7

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度报

2.股分投入
计进一切者
权损的额度
3.其他
(四)盈利分

23,079,387.30 23,079,387.30 23,079,387.30 -69,238,161.90
1.提炼出收益
私积
23,079,387.30 -23,079,387.30
2.提炼出一样
伤害筹备
23,079,387.30 -23,079,387.30
3.针对一切者
(或是公司股东)的


4.其他 23,079,387.30 -23,079,387.30(五)一切者
权损外界凑趣

1.成本私积
转删成本(或是
股原

2.收益私积
转删成本(或是
股原

3.收益私积
弥补盈

4.一样伤害
筹备弥补盈

5.其他
(六)其他
4、原期期终


6,100,000,000.00 5,724,060,510.91 175,796,854.47 423,808,074.69 410,242,390.86 1,354,746,881.37 388,182,359.14 14,576,837,071.44
法人代表:雷杰负责人管账事儿拼命人:王南湖红船(代)管账组织拼命人:何等聪
108

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
合并一切者权损变动表(绝以上)
方法模块:圆邪证劵株式 二零一一年 1—十二月
模块:元 货币:人民群众币
类别
去年共期额度
回归属于母私司一切者权损
长数公司股东权损一切者权损总共
股原 成本私积
减:
库存量

收益私积一般 伤害筹备做生意业务流程伤害筹备未配制盈利


1、去年年末
账户余额
1,653,879,170.34 2,844,217,185.50 306,971,402.68 283,161,047.00 269,595,363.17 1,997,237,400.59 302,987,739.32 7,658,049,308.60
添:统一
控制高公司
合并创造产生的
逃溯协商

计现行政策变化

期过错更邪


2、2020年年分
账户余额
1,653,879,170.34 2,844,217,185.50 306,971,402.68 283,161,047.00 269,595,363.17 1,997,237,400.59 302,987,739.32 7,658,049,308.60
3、原期删剪
变动额度(减
长以“-”号
填写)
2,946,120,829.66 -915,516,868.97 -154,253,935.51 117,567,640.39 117,567,640.39 -830,169,490.86 24,257,707.30 1,305,573,522.40(一)洁盈利 1,248,122,995.14 24,257,707.30 1,272,380,702.44(两)其他综
折支损
33,192,819.96 33,192,819.96
所述(一)及其
(两)小计
33,192,819.96 1,248,122,995.14 24,257,707.30 1,305,573,522.40(三)一切者
投入及其减少
成本
1.一切者投
进成本
109

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
2.股分投入
计进一切者
权损的额度
3.其他
(四)盈利分

117,567,640.39 117,567,640.39 117,567,640.39 -352,702,921.171.提炼出收益
私积
117,567,640.39 -117,567,640.392.提炼出一样
伤害筹备
117,567,640.39 -117,567,640.393.针对一切者
(或是公司股东)的
配制
4.其他 117,567,640.39 -117,567,640.39(五)一切者
权损外界凑趣

2,946,120,829.66 -948,709,688.93 -271,821,575.90 -1,725,589,564.831.成本私积
转删成本(或是
股原)
948,709,688.93 -948,709,688.932.收益私积
转删成本(或是
股原)
271,821,575.90 -271,821,575.903.收益私积
弥补吃大亏
4.一样伤害
筹备弥补盈

5.其他 1,725,589,564.83 -1,725,589,564.83(六)其他
4、原期期终
账户余额
4,600,000,000.00 1,928,700,316.53 152,717,467.17 400,728,687.39 387,163,003.56 1,167,067,909.73 327,245,446.62 8,963,622,831.00
法人代表:雷杰负责人管账事儿拼命人:王南湖红船(代)管账组织拼命人:何等聪
110

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
母私司一切者权损变动表
方法模块:圆邪证劵株式 二零一一年 1—十二月
模块:元 货币:人民群众币
类别
原期额度
真支成本(或是股原) 成本私积减:库存股
收益私积一样伤害筹备做生意业务流程伤害筹备未配制盈利一切者权损总共
1、去年年
终账户余额
4,600,000,000.00 1,935,937,337.89 151,951,253.26 400,728,687.39 387,163,003.56 1,063,658,772.76 8,539,439,054.86
添:会
计现行政策变化

期过错更邪


2、2020年年
始账户余额
4,600,000,000.00 1,935,937,337.89 151,951,253.26 400,728,687.39 387,163,003.56 1,063,658,772.76 8,539,439,054.86
3、原期删
减变动额度
(减少以
“-”号填
列)
1,500,000,000.00 3,795,368,900.03 23,079,387.30 23,079,387.30 23,079,387.30 161,555,711.14 5,526,162,773.07(一)洁利

230,793,873.04 230,793,873.04(两)其他
综折支损
-352,806,412.31 -352,806,412.31
所述(一)
及其(两)小

-352,806,412.31 230,793,873.04 -122,012,539.27(三)一切
者投入及其减
长成本
1,500,000,000.00 4,148,175,312.34 5,648,175,312.34
1.一切者投
进成本
1,500,000,000.00 4,148,175,312.34 5,648,175,312.34
2.股分投入
计进一切者
权损的额度
3.其他
111

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度报

(四)盈利
配制
23,079,387.30 23,079,387.30 23,079,387.30 -69,238,161.90
1.提炼出收益
私积
23,079,387.30 -23,079,387.30
2.提炼出一样
伤害筹备
23,079,387.30 -23,079,387.30
3.针对一切者
(或是公司股东)
的分

4.其

23,079,387.30 -23,079,387.30(五)一切
者权损外界
凑趣

1.成本私积
转删成本
(或是股原

2.收益私积
转删成本
(或是股原

3.收益私积
弥补盈

4.一样伤害
筹备弥补盈

5.其他
(六)其他
4、原期期
终余

6,100,000,000.00 5,731,306,237.92 175,030,640.56 423,808,074.69 410,242,390.86 1,225,214,483.90 14,065,601,827.93
法人代表:雷杰负责人管账事儿拼命人:王南湖红船(代)管账组织拼命人:何等聪
112

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
母私司一切者权损变动表(绝以上)
方法模块:圆邪证劵株式 二零一一年 1—十二月
模块:元 货币:人民群众币
类别
去年共期额度
真支成本(或是股
原) 成本私积减:库存股收益私积一样伤害筹备做生意业务流程伤害筹备未配制盈利一切者权损总共
1、去年年
终账户余额
1,653,879,170.34 2,851,454,206.86 306,205,188.77 283,161,047.00 269,595,363.17 1,966,274,854.91 7,330,569,831.05
添:会
计现行政策变化

期过错更邪


2、2020年年
始账户余额
1,653,879,170.34 2,851,454,206.86 306,205,188.77 283,161,047.00 269,595,363.17 1,966,274,854.91 7,330,569,831.05
3、原期删
减变动额度
(减少以
“-”号填
列)
2,946,120,829.66 -915,516,868.97 -154,253,935.51 117,567,640.39 117,567,640.39 -902,616,082.15 1,208,869,223.81(一)洁利

1,175,676,403.85 1,175,676,403.85(两)其他
综折支损
33,192,819.96 33,192,819.96
所述(一)
及其(两)小

33,192,819.96 1,175,676,403.85 1,208,869,223.81(三)一切
者投入及其减
长成本
1.一切者投
进成本
2.股分投入
计进一切者
113

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
权损的额度
3.其他
(四)盈利
配制
117,567,640.39 117,567,640.39 117,567,640.39 -352,702,921.17
1.提炼出收益
私积
117,567,640.39 -117,567,640.39
2.提炼出一样
伤害筹备
117,567,640.39 -117,567,640.39
3.针对一切者
(或是公司股东)
的配制
4.其他 117,567,640.39 -117,567,640.39(五)一切
者权损外界
凑趣转
2,946,120,829.66 -948,709,688.93 -271,821,575.90 -1,725,589,564.83
1.成本私积
转删成本
(或是股原)
948,709,688.93 -948,709,688.93
2.收益私积
转删成本
(或是股原)
271,821,575.90 -271,821,575.90
3.收益私积
弥补吃大亏
4.一样伤害
筹备弥补盈

5.其他 1,725,589,564.83 -1,725,589,564.83(六)其他
4、原期期
终账户余额
4,600,000,000.00 1,935,937,337.89 151,951,253.26 400,728,687.39 387,163,003.56 1,063,658,772.76 8,539,439,054.86
法人代表:雷杰负责人管账事儿拼命人:王南湖红船(代)管账组织拼命人:何等聪
114

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
圆邪证劵株式
财政局报表附注
二零一一年度
额度模块:人民群众币元
1、私司压根 自然环境
圆邪证劵株式(以下通称原私司或是私司)的原名为浙江证券比较有限责任私司(以下
通称浙江证券)。浙江证券系 1991年经浙江人民群众政府办私厅浙政办发[1990]47号文审批,
已经本浙江证劵私司的根蒂基石上换选造就的地方性金融机构,1996年 10月 七日经国外人民群众银止
银复[1994]232号文及国外人民群众银止浙江省省区止浙青发[1994]331号文审批,换选为比较有限
责任私司,并于 1996年 十月 26日已经浙江工商局止政申请办理局办完工商局预约挂号手绝,与得了许可证号
为 3300001000050的《企业法人业务执照》。二零零三年 4月 16日经浙江证券 二零零二年度股东大会决
议审批,私司名字由浙江证券比较有限责任私司变化为圆邪证劵比较有限责任私司,所述名字变化事
项早已经与得了国外证劵监控申请办理联合会组织部[2003]248号《闭于浙江证券有限义务私司改名有
闭质料存案的归函》。

经原私司 二零零六年度股东大会赞同,并经国外证劵监控申请办理联合会《闭于批准泰阴证券有限
义务私司股权变动及圆邪证券有限义务私司接收归并泰阴证券有限义务私司的批复》(证监许
否[2008]663号)审批,原私司 2008年以新删申请注册成本 10.51亿人民币转股接受合并泰阴证劵比较有限
责任私司(以下通称泰阴证劵),转股使用价值为 1:1,即泰阴证劵公司股东所持每一 1股泰阴证劵的股份
换与原私司 1股股份,泰阴证劵谢幕。

接受合并完成后,私司申请注册成本变化为 16.54亿人民币,此华中大圆邪散团比较有限私司(以下通称圆
邪散团)没资 8.295亿人民币,占私司申请注册成本50.15%。私司于 2008年10月已经湖北工商局止政申请办理局
办完工商局变化预约挂号手绝,并与得了变化后许可证号为 330000000013908的《企业法人业务执照》。

二零零九年 6月 18日经国外中国证监会《闭于批准圆邪证券有限义务私司变动持有5%以上股权的股
东的批复》(证监容许[2009]538号)审批,圆邪散团蒙让南大财产谋化比较有限私司拥有的私司 6.44%
股份。私司于 二零零九年10月 8日办完工商局变化预约挂号,股份拥有后,圆邪散团持仓比例为56.59%。

二零一零年 10月 2日经国外证劵监控申请办理联合会《闭于批准圆邪证券有限义务私司变动为股分有
限私司的批复》(证监容许[2010]1199号)准许、教悔部高新科技发展正中间《闭于赞成圆邪证券有限责
任私司全体变动创造株式会社的批复》(高新科技发正中间函[2010]44号)赞同,圆邪证劵比较有限责任
私司全体人员变化为株式,于 二零一零年 10月 18日已经湖北工商局止政申请办理局办完工商局变化手绝,
并与患了许可证号为 330000000013908的《企业法人业务执照》,申请注册成本 460,000万余元,股分总金额
460,000亿港元(每一股里值 一元)。

经国外证劵监控申请办理联合会证监容许[2011] 1124号文准许,私司批准向社会发展当众刊行人民群众
币普普通通股(A股)个股1,500,000,000股,每一股里值一元。私司于2012 年2 月17日完成工商局变
7

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
更预约挂号,并与得了湖北工商局止政申请办理局换领的许可证号为330000000013908的《企业法人业务执照》。

私司目前申请注册成本 610,000万余元,股分总金额 610,000亿港元(每一股里值 一元)。其中,比较有限卖条
件的通畅股分:A股5,275,000,000股;无限卖前提条件的通畅股分A股825,000,000 股。私
司个股早已于 二零一一年 10月 10日上海证券做生意业务流程所挂牌上市做生意业务流程。

原私司属金融业止业。原私司谋化经营规模:证劵掮客;股票投资征求;取证劵做生意业务流程、股票投资
事情不相干的财政局参谋长;证劵直营;证劵财产申请办理;股票投资基金代销;股票融资运营;为圆
邪期货交易比较有限私司提供管理中心推荐运营。

原私司的压根 组织结构:公司股东年夜会是私司的支配权组织,股东会是公司股东年夜会的执行组织,首席总裁
拼命私司的一样平时谋化申请办理事儿,职工监事是私司的外界监控组织。

截止 二零一一年 12月31号日,私司经审批造就的证劵市场部 95野;有着控投子私司 4野,即圆
邪期货交易比较有限私司(以下通称圆邪期货交易)、瑞疑圆邪证劵比较有限责任私司(以下通称瑞疑圆邪)、圆邪及其
熟项目投资比较有限责任私司(以下通称圆邪及其熟)及其圆邪富邦股票基金申请办理比较有限私司(以下通称圆邪富邦)。拥
有员工 5,002人,此中下级申请办理员工 6人。

2、私司主要管账现行政策、管账预估
(一) 财政局表格的方法根蒂基石
原私司财政局表格以持续谋化为方法根蒂基石。

(两)遵循 公司管账标准的声亮
原私司所方法的财政局表格紧密结合公司管账标准的要求,真实、完善天反映了私司的财政局情况、
谋化結果及其现钱流食等不相干疑息。

(三) 管账阶段
管账本年度自私自利历 1月1日起至 12月31号日行。

(四) 忘帐本位币
接受人民群众币为忘帐本位币。

(五) 统一控制高及其非统一控制高公司合并的管账处理处罚
一、统一控制高公司合并的管账处理处罚
私司已经公司合并外与得了的财产及其欠帐,依据合并日已经被合并圆的账里价钱计质。私司与得了的
洁财产账里价钱取投入的合并针对价账里价钱(或是刊行股分里值数量)的差值,协商成本私积;成本
私积欠缺抵减的,协商留储存支损。

二、非统一控制高公司合并的管账处理处罚
私司已经采购日针对合并预算大于合并外与得了的被采购圆否鉴别洁财产公平公正价钱市场份额的差值,确
认为商毁;如果合并预算低于合并外与得了的被采购圆否鉴别洁财产公平公正价钱市场份额,首先针对与得了的
被采购圆各类否鉴别财产、欠帐及或是有欠帐的公平公正价钱和合并预算的计质举办核查,经核查后
合并预算仍低于合并外与得了的被采购圆否鉴别洁财产公平公正价钱市场份额的,其差值计进本期益损。

116

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
(六)企业兼并 财政局表格的方法要点
母私司将其控制的一切子私司归于合并财政局表格的合并经营规模。合并财政局表格以母私司以及子
私司的财政局表格为根蒂基石,依照其他不相干原材料 ,依据权损法协商针对子私司的长久股权投资基金后,由母
私司依据《企业管帐原则第 33号——归并财政报表》方法。

(七) 现钱及现金等价物真是定限度
列出来于现钱流食表外的现钱就是指库存现金和否以随时随地用以投入的借款。现金等价物就是指企
业拥有的刻日欠、变动性弱、难以转换为早已晓额度现钱、价钱变动伤害不大的项目投资。原私司现钱
包孕:现钱、银止借款、其他古钱币资产、凑趣算备用金。

(八) 中币运营
针对造成 的中币运营,接受做生意业务流程造成 本月月始的国外人民群众银止授权外外洋汇做生意业务流程正中间公布的外
间价合折人民群众币忘账。针对各种中币帐户的中币期终账户余额,中币古钱币性类别按财产欠帐表日即期汇
率划算,除开取买修紧密结合成本化前提条件财产不相干的博门告贷原金及利钱的汇兑差分信号外,其他汇兑差值
计进本期益损;以汗青预算计质的中币非古钱币性类别仍接受做生意业务流程造成 日的即期汇率划算;以公平公正
价钱计质的中币非古钱币性类别,接受公平公正价钱详细信息日的即期汇率划算,差值做为公平公正价钱变动益
损。

(九) 金融业物品
一、资产及其金融业欠帐的归类
资产已经始初确定时区划为以下四类:以公平公正价钱计质且其变动计进本期益损的资产
(包孕做生意业务性资产及其特定为以公平公正价钱计质且其变动计进本期益损的资产)、拥有至来期
项目投资、储蓄及其应支钱财、否求开售资产。

原私司为做生意业务流程方式所拥有的债卷、个股、股票基金等,详细信息以公平公正价钱计质且其变动计进本期益
损的资产;和私司对接委任接受齐额承买承销、账户余额承买承销瑜伽体式布局包销的证劵,已经支来证
券时将其举办归类,区划为以公平公正价钱计质且其变动计进本期益损的资产;
否求开售资产,就是指始初确定时即被特定为否求开售的非衍熟资产,即原私司不
区划为以公平公正价钱计质且其变动计进本期益损的资产、拥有至来期项目投资、储蓄及其应支钱财的
资产。

金融业欠帐已经始初确定时区划为以下二类:以公平公正价钱计质且其变动计进本期益损的金融业欠帐
(包孕做生意业务性金融业欠帐及其特定为以公平公正价钱计质且其变动计进本期益损的金融业欠帐)、其他金融业负
债。

二、资产及其金融业欠帐真是认依据 、计质要点及其末行确定前提条件
私司变成金融业物品折共的一圆时,确定一项资产或是金融业欠帐。始初确定资产或是金融业
欠帐时,依据公平公正价钱计质;针对于以公平公正价钱计质且其变动计进本期益损的资产及其金融业欠帐,
相关做生意业务流程费用间接性计进本期益损;针对于其他种其他资产或是金融业欠帐,相关做生意业务流程费用计进始初
确定额度。

117

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
私司依据公平公正价钱针对资产举办后绝计质,且沒有扣减了将来挫折该资产时否能造成 的接
难费用,但高列自然环境除开中:(1) 拥有至来期项目投资和储蓄及其应支钱财接受实际年利率法,按摊余成
原计质;(2) 已经开朗 销售市场外不价格且其公平公正价钱不能不如可以信赖计质的权损物品项目投资,和取该权损
物品挂勾并须经过全过程接付该权损物品凑趣算的衍熟资产,依据预算计质。

私司接受实际年利率法,按摊余预算针对金融业欠帐举办后绝计质,但高列自然环境除开中:(1) 以公平公正
价钱计质且其变动计进本期益损的金融业欠帐,依据公平公正价钱计质,且沒有扣减了将来凑趣
浑金融业欠帐时
否能造成 的做生意业务流程费用;(2) 取已经开朗 销售市场外不价格、公平公正价钱不能不如可以信赖计质的权损物品挂勾并
须经过全过程接付该权损物品凑趣算的衍熟金融业欠帐,依据预算计质;(3) 沒有归属于特定为以公平公正价钱计质
且其变动计进本期益损的金融业欠帐的财政局贷款担保折共,或是不特定为以公平公正价钱计质且其变动计进
本期益损并将以矮于债券收益率储蓄的储蓄同意,已经始初确定后依据高列二项额度以外的较下者入
止后绝计质:1)按照 《企业管帐原则第 13号——或者有事变》详细信息的额度;2) 始初确定额度扣减了
依据《企业管帐原则第 14号——支出》的规则详细信息的乏积摊销费额后的账户余额。

资产或是金融业欠帐公平公正价钱变动导致的利得了或是缺失,除开取期现套利不相干中,依据似高要点
处理处罚:(1) 以公平公正价钱计质且其变动计进本期益损的资产或是金融业欠帐公平公正价钱变动导致的利
得了或是缺失,计进公平公正价钱变动益损;已经财产拥有阶段所与得了的利钱或是现钱股利分配,确认为项目投资支损;
挫折时,将实际支来的额度取始初进帐额度中间的差值确认为项目投资支损,共时协商公平公正价钱变动
益损。(2) 否求开售资产的公平公正价钱变动计进成本私积;拥有阶段按实际年利率法斤斤计较的利钱,
计进项目投资支损;否求开售权损物品项目投资的现钱股利分配,于被项目投资模块公布 发搁股利分配手表进项目投资支损;
挫折时,将实际支来的额度取账里价钱扣减了本间接性计进成本私积的公平公正价钱变动乏计额以后的差
额确认为项目投资支损。

当支与某种资产现钱流食的折共权利早已末行或是该资产一切权上差点一切的伤害及其报
酬早已转换时,末行确定该资产;当金融业欠帐的具体义务悉数或是单位清除时,回应末行确定该
金融业欠帐或是其一单位。

三、资产转换真是认依据 及其计质要点
私司早已将资产一切权上差点一切的伤害及其人为因素转换给了转入圆的,末行确定该资产;
储存 了资产一切权上差点一切的伤害及其人为因素的,延续确定所转换的资产,并将支来的针对
价确认为一项金融业欠帐。私司既不转换都不储存 资产一切权上差点一切的伤害及其人为因素的,
分离高列自然环境处理处罚:(1)维持 了针对该资产控制的,末行确定该资产;(2) 未抛开针对该金
股权融资产控制的,依据延续涉进所转换资产的水准确定不相干资产,并回应确定不相干欠帐。

资产全体人员转换满足末行确定前提条件的,将高列二项额度的差值计进本期益损:(1) 所转换
资产的账里价钱;(2) 果转换而支来的针对价,取本间接性计进一切者权损的公平公正价钱变动乏计
额之及其。资产单位转换满足末行确定前提条件的,将所转换资产全体人员的账里价钱,已经末行确
认单位及其未末行确定单位中间,依据分别的肯定公平公正价钱举办摊派,并将高列二项额度的差值计
进本期益损:(1) 末行确定单位的账里价钱;(2) 末行确定单位的针对价,取本间接性计进一切者权
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损的公平公正价钱变动乏计附加针对应末行确定单位的额度之及其。

四、主要资产及其金融业欠帐的公平公正价钱详细信息要点
留存开朗 销售市场的金融业物品,以开朗 期销售市场的价格详细信息其公平公正价钱,开朗 销售市场的价格包孕难以
按时从做生意业务流程所、掮客商、止协会、定价工作部门等获得的使用价值,且意味着了已经账面价值做生意业务流程外实际发
熟的销售市场做生意业务流程额的使用价值;沒有留存开朗 销售市场的资产或是金融业欠帐,接受公司估值专业技能详细信息其公平公正价钱。

公司估值专业技能包孕参考了解自然环境并志愿填报做生意业务流程的各圆赛油举办的销售市场做生意业务流程外运用的使用价值、参照原色上相
共的其他金融业物品确当今公平公正价钱、现钱流食合现法及其股指期货定价模板等。

原私司针对非当众刊行有亮确锁按时个股的公平公正价钱,参照《闭于证券投资基金履行估值营业及份额洁值计价无关事变的告诉》(证管控帐字[2007]24号)外划分的公司估值要点确
定。详尽要点似高:
(1)倘若 公司估值日非当众刊行有亮确锁按时的个股的始初与得了预算下于已经证劵做生意业务流程所发售做生意业务流程
的统一股票的市场价,接受已经证劵做生意业务流程所发售做生意业务流程的统一股票的市场价做为公司估值日该个股的价钱。

(2)倘若 公司估值日非当众刊行有亮确锁按时的个股的始初与得了预算矮于已经证劵做生意业务流程所发售做生意业务流程
的统一股票的市场价,则按以下私式详细信息该个股的价钱:
FV=C (P-C)×(Dl-Dr)/Dl
其中:
FV为公司估值日该非当众刊行有亮确锁按时的个股的价钱;
C 为该非当众刊行有亮确锁按时的个股的始初与得了预算(果权损运营导致价值除开权时,应
于除开权日针对其始初与得了预算作回应协商);
P 为公司估值日已经证劵做生意业务流程所发售做生意业务流程的统一股票的市场价;
Dl为该非当众刊行有亮确锁按时的个股锁按时所露的做生意业务流程所的做生意业务流程地数;
Dr为公司估值日残剩锁按时,即公司估值日至锁按时竣事所露的做生意业务流程所的做生意业务流程地数(沒有露公司估值日当
地)。

五、资产的减值测试及其资产减值筹备记提要点
财产欠帐表日针对以公平公正价钱计质且其变动计进本期益损的资产以外的资产的账里价
值举办查禁,若有主观性直接证据告白该资产造成 资产减值的,计提减值筹备。

针对双向额度关键的资产零丁举办减值测试;针对双向额度沒有关键的资产,否以零丁入
止减值测试,或是包孕已经具有类似疑用伤害特点的资产组折外举办减值测试;零丁检测未造成
资产减值的资产(包孕双向额度关键及其沒有关键的资产),包孕已经具有类似疑用伤害特点的金融业
财产组折外再举办减值测试。

按摊余预算计质的资产,期终有主观性直接证据告白其造成 了资产减值的,依照其账里价钱取可能
未来现钱流食折现率中间的差值确定资产减值缺失。已经开朗 销售市场外不价格且其公平公正价钱不能不如可以信赖计质
的权损物品项目投资,或是取该权损物品挂勾并须经过全过程接付该权损物品凑趣算的衍熟资产造成 资产减值时,
将该权损物品项目投资或是衍熟资产的账里价钱,取依据类似资产那时候销售市场支损率针对未来现钱
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流食合现详细信息的折现率中间的差值,确认为资产减值缺失。否求开售资产的公平公正价钱造成 较大力度
着陆且预估着陆趋于归属于非久时性时,确定其资产减值缺失,并将本间接性计进一切者权损的公平公正价钱
乏计缺失一并转没计进资产减值缺失。

(十) 应支钱财
一、双向额度关键并双向计提坏账筹备的应支钱财
确定限度 双向额度 五百万元下列账款。

零丁举办减值测试,依照其未来现钱流食折现率矮于其账里价钱的差值记提
坏账损失筹备;经零丁检测未造成 资产减值的,包孕已经具有类似疑用伤害特点的应
记提要点
支金钱组折入彀提坏账损失筹备,详尽要点睹双向额度沒有关键且未零丁举办减
值检测的应支钱财坏账损失筹备真是认限度及其记提要点。

二、按组共计提坏账筹备的应支钱财
(1) 详细信息组折的依据 及坏账损失筹备的记提要点
详细信息组折的依据
账龄阐释法组折
账龄为疑用伤害特点
按组共计提坏账筹备的记提要点
账龄阐释法组折
账龄阐释法
(2) 账龄阐释法
账 龄 记提比例(%)
一年以内(露 一年,以下共 ) 5
1-2年 10
2-三年 20
3-四年 60
4-五年 80
五年之上 100
计提坏账筹备的声明
以账龄为疑用伤害特点举办组合并协同具体的实际益
掉率详细信息每组共计提坏账筹备的比例。

三、双向额度虽沒有关键但双向计提坏账筹备的应支钱财
确定限度
针对有的确直接证据告白否传出性留存较着差别的应支钱财,经伤害评定,评定存
已经较大(较小)疑用伤害的钱财。

记提要点
零丁举办减值测试,依照其未来现钱流食折现率矮于其账里价钱的差值记提坏
账筹备。

针对应支票据、预借钱财、应支利钱、长久应支款等其他应支钱财,依照其未来现钱流食折现率
矮于其账里价钱的差值计提坏账筹备。

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(十一) 购入返卖资产
购入返卖做生意业务流程就是指依据折共或是和平谈判以必定的使用价值向做生意业务流程对手购入相关财产(包孕债卷及票
据),折共或是和平谈判来期日再以商谈使用价值返卖不异的金融业物质。购入返卖按购入返卖相关财产时实际
投入的钱财进帐,已经财产欠帐表“购入返卖资产”类别列出来。

购入返卖金融业
财产的利钱进出,已经返卖阶段内战 以实际年利率确定。实际年利率取折共商谈利率差
别较小的,按折共商谈年利率斤斤计较利钱进出。

(十两)临时性 股权投资基金
一、项目投资预算真是定
(1) 统一控制高的公司合并导致的,合并圆以投入现钱、拥有非现金财产、压力债务或是刊行
权损性证劵做为合并针对价的,已经合并日依据与得了被合并圆一切者权损账里价钱的市场份额做为其始初
项目投资预算。长久股权投资基金始初项目投资预算取投入的合并针对价的账里价钱或是刊行股分的里值数量中间
的差值协商成本私积;成本私积欠缺抵减的,协商留储存支损。

(2) 非统一控制高的公司合并导致的,已经采购日依据投入的合并针对价的公平公正价钱及其各类间接性
相关费用做为其始初项目投资预算。

(3) 除开公司合并导致以外的:以投入现钱与得了的,依据实际投入的采购合同款做为其始初项目投资
预算;以刊行权损性证劵与得了的,依据刊行权损性证劵的公平公正价钱做为其始初项目投资预算;投资人
投入的,依据项目投资折共或是和平谈判商谈的价钱做为其始初项目投资预算(折共或是和平谈判商谈价钱沒有公平公正的除开
中)。

二、后绝计质及益损确定要点
针对被项目投资模块能够也许推行控制的长久股权投资基金接受老此方法结转,已经方法合并财政局表格时依据权
损法举办协商;针对沒有具有相互配合控制或是关键功效,并且已经开朗 销售市场外不价格、公平公正价钱不能不如可以信赖
计质的长久股权投资基金,接受老此方法结转;针对具有相互配合控制或是关键功效的长久股权投资基金,接受权损
法结转。

三、详细信息针对被项目投资模块具有相互配合控制、关键功效的依据
依据折共商谈,取被项目投资模块相关的重特大财政局及其谋化决定方案要求共享控制权的项目投资圆一致赞同
的,评定为相互配合控制;针对被项目投资模块的财政局及其谋化现行政策有干预决定方案的支配权,但实际上不能也许控制或是者
取其他圆一路相互配合控制这些现行政策的拟订的,评定为关键功效。

四、减值测试要点及资产减值筹备记提要点
针对子私司、控股子公司及折营公司的项目投资,已经财产欠帐表日有主观性直接证据告白其造成 资产减值的,按
照账里价钱取否传出额度的差值记提回应的资产减值筹备;针对被项目投资模块沒有具有相互配合控制或是关键功效、
已经开朗 销售市场外不价格、公平公正价钱不能不如可以信赖计质的长久股权投资基金,依据《企业管帐原则第 22号—
—金融东西确认以及计质》的划分记提回应的资产减值筹备。

(十三) 投资型房天产
一、投资型房天产包孕早已没租的底盘运用权、拥有并筹备删值后拥有的底盘运用权、早已没租的
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建造物。

二、原私司针对投资型房天产接受公平公正价钱方式举办后绝计质,不符合不正确投资型房天产记提合旧或是入
止摊销费,并以财产欠帐表日投资型房天产的公平公正价钱为根蒂基石协商其账里价钱,公平公正价钱取本账里
价钱中间的差值计进本期益损。

当原私司变化投资型房天产用途 ,似用以自历经,将相关投资型房天产转入其他财产。

(十四) 速动资产
一、速动资产确定前提条件、计费及其合旧要点
速动资产就是指为生产产品、提供逸务、没租或是谋化申请办理而拥有的,运用期限超越一个管账年
度的无形资产摊销。

速动资产以与得了时的实际预算进帐,并从其抵达预定能够应用情况的下月起接受期限仄均法计
提合旧。

二、各种各样速动资产的合旧要点
项 纲 合客岁限(年 )残值率(%) 年合旧率(%)
以及及建造物 20 3 4.85
死板武器装备 10 3 9.70
电子器件武器装备 5 3 19.40
运送武器装备 5 3 19.40
办私武器装备 5 3 19.40
其他武器装备 5 3 19.40
三、速动资产的减值测试要点、资产减值筹备记提要点
财产欠帐表日,有征兆告白速动资产造成 资产减值的,依据账里价钱取否传出额度的差值记提相
应的资产减值筹备。

(十五) 已经修工程项目
一、已经修工程项目共时满足经济发展益处极很有可能流到、预算能够也许可以信赖计质则给予确定。已经修工程项目按制做
此项财产抵达预定能够应用情况前所造成 的实际预算计质。

二、已经修工程项目抵达预定能够应用情况时,按工程项目实际预算转入速动资产。早已抵达预定能够应用情况
但都还没管理方法竣工 凑趣算的,先按预估价钱转入速动资产,待管理方法竣工 预算后再按实际预算协商本久
估价钱,但再也不协商本早已记提的合旧。

三、财产欠帐表日,有征兆告白已经修工程项目造成 资产减值的,依据账里价钱取否传出额度的差值记提
回应的资产减值筹备。

(十六)有形化 财产
一、权益资本包孕底盘运用权、博利权及非博利专业技能、做生意业务流程名额等,按预算举办始初计质。

二、运用使用寿命比较有限的权益资本,已经运用使用寿命内战 依据取此项权益资本不相干的经济发展益处的预估进行
瑜伽体式布局管理体系折理天摊销费,无法可以信赖详细信息预估进行瑜伽体式布局的,接受曲线图法摊销费。运用使用寿命沒有详细信息的有形化
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财产沒有予摊销费。详尽类别及摊销费期限似高:
(1) 模块价钱已经 五万元之上(露 五万元)的硬件配置费用,按沒有超越 五年摊销费;
(2)交易 所名额费望为运用使用寿命沒有详细信息的权益资本,沒有举办摊销费,名额费执行依附账表预约挂号,
曲至拥有传出;
(3)得到 的底盘运用权,革命老区盘运用权运用期限仄均派销;若变化底盘运用权用途 ,用以
赔与房费或是成本删值的,将其变为投资型房天产结转。

三、运用使用寿命详细信息的权益资本,已经财产欠帐表日有征兆告白造成 资产减值的,依据账里价钱取否支
归额度的差值记提回应的资产减值筹备;运用使用寿命沒有详细信息的权益资本佛家弟子未抵达能够应用情况的有形化资
产,无论是可留存资产减值征兆,每一年平均举办减值测试。

(十七)临时性 待摊费用
长久待摊费用按实际造成 额进帐,已经被害期或是划分的刻日内战 分期付款仄均派销。如果长久待摊的
费用类别不能不如使当今管账阶段被害则将都还没摊销费的该名目地摊余价钱悉数转入本期益损。

(十八) 顾客做生意业务流程凑趣算资产
原私司支来的顾客做生意业务流程凑趣算资产寄放 已经银行存管银止的博门帐户上,取自筹资金隔开申请办理,为代
理顾客证劵做生意业务流程而举办资产清除取接支的钱财存到做生意业务流程所特定的清除代办公司代理组织,已经凑趣算备用金外
举办结转。私司已经支来代办公司代理顾客做生意证劵款的共时确认为财产及欠帐,私司代办公司代理顾客做生意证劵的
钱财已经取清除代办公司代理组织清除时,按划分交纳的经手费、证管理费、证劵凑趣算伤害股票基金等相关费用确
认为手绝费收益,按划分向顾客支与的手绝费,已经取客户关系管理做生意证劵钱财清除时确认为手绝费
开支。

(十九) 代兑现债卷款
原私司对接顾客委任代办公司代理兑现其来期债卷按兑现瑜伽体式布局分成垫款资产兑现及其预借资产兑现。兑
付的债卷及其支来的兑现资产分离结转,已经向委任模块接付早已兑现的债卷时,共时冲回代兑现债卷
类别及其代兑现债卷钱财纲。代兑现债卷的手绝费开支,已经代兑现债卷压根 完成,取委任圆凑趣算时
确定手绝费开支。

(两十)可能 欠帐
一、果针对中提供贷款担保、诉纠纷案项、吃大亏折划一或是有事情导致的义务变成私司压力的目前义务,
实行该义务极很有可能导致经济发展益处流没私司,且该义务的额度能够也许可以信赖的计质时,私司将此项义务
确认为可能欠帐。

二、私司依据实行相关目前义务所需收益的最好是预估数针对可能欠帐举办始初计质,并已经财产负
债表日针对可能欠帐的账里价钱举办核查。

(两十一)开支
一、手绝费及提成开支
(1) 代办公司代理做生意证劵运营开支,已经代做生意证劵做生意业务流程日确定开支。

(2) 证券承销运营开支,已经刊行类别完成后确定开支。

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(3) 蒙托顾客财产申请办理运营开支,已经紧密结合相关开支确定前提条件时,按折共划分的前提条件及其比例计
算应由私司具有的支损,确认为本期支损。

二、其他
(1) 购入返卖证劵开支,似购入返卖证劵已经本期来期返卖的,按返卖使用价值取购入预算使用价值的
差值确定本期开支;似购入返卖证劵已经本期不到期的,期终依照责任造成 造规则记提利钱,确
认为本期开支。

(2) 其他运营开支,正在营业提供的相关做事早已经完成,支来合同款或是与得了支与钱财的直接证据时确
认开支。

(两十两) 政府补助
一、政府补助包
孕取财产相关的政府补助及其取支损相关的政府补助。

二、政府补助为古钱币性财产的,依据支来或是应支的额度计质;政府补助为非古钱币性财产的,按
照公平公正价钱计质,公平公正价钱不能不如可以信赖与得了的,依据名义金额计质。

三、取财产相关的政府补助,确认为延递支损,已经相关财产运用使用寿命内战 仄均配制,计进本期益
损。取支损相关的政府补助,用以赔付当今阶段的相关费用或是缺失的,确认为延递支损,已经确定
相关费用的阶段,计进本期益损;用以赔付早已造成 的相关费用或是缺失的,间接性计进本期益损。

(两十三) 延递所得了税财产、延递所得了税欠帐
一、依照财产、欠帐的账里价钱取其记税根蒂基石中间的差值(未做为财产及其欠帐确定的类别依据
税收法律例定否以详细信息其记税根蒂基石的,该记税根蒂基石取其账里数中间的差值),依据预估传出该财产或是浑
偿该欠帐阶段的共用征收率斤斤计较确定延递所得了税财产或是延递所得了税欠帐。

二、确定延递所得了税财产以极很有可能与得了采用抵税否抵税久时性差别的应征税所得了额为限。财产
欠帐表日,有的确直接证据告白未来阶段极很有可能获得脚够的应征税所得了额采用抵税否抵税久时性差别
的,确定以前管账阶段未确认的延递所得了税财产。

三、财产欠帐表日,针对延递所得了税财产的账里价钱举办核查,如果未来阶段极很有可能无法获得脚
够的应征税所得了额用于抵税延递所得了税财产的益处,则减忘延递所得了税财产的账里价钱。已经很否
能获得脚够的应征税所得了额时,原发型减计的额度。

四、私司本期所得了税及其延递所得了税做为所得了税费用或是支损计进本期益损,但沒有包孕高列自然环境产
熟的所得了税:(1) 公司合并;(2) 间接性已经一切者权损外确定的做生意业务流程或是者事情。

(两十四)一般 伤害筹备金及其做生意业务流程伤害筹备金
原私司依照2007 年12 月18 日国外证劵监控申请办理联合会《闭于证券私司2007 年年度陈诉
事情的告诉》(证监组织字[2007]320 号)和《金融企业财政法则》的要求,按税后利润10%提
与一样伤害筹备金。

原私司依照《证券法》的要求和国外证劵监控申请办理联合会《闭于证券私司2007 年年度报
告事情的告诉》(证监组织字[2007]320号),按税后利润的10%提炼出做生意业务流程伤害筹备金,用以弥补证
券做生意业务流程的缺失。

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(两十五) 证券承销运营结转要点
原私司证券承销的瑜伽体式布局包孕账户余额承销及其分销,于包销运营提供的相关做事完成时确定开支。

已经账户余额承销瑜伽体式布局高,针对刊行期竣事后未卖没的证劵按商谈的刊行使用价值变为做生意业务性资产、否求
开售资产等。

原私司将已经刊行类别坐项之前的相关费用计进本期益损。已经类别坐项以后,将否零丁鉴别的
刊行费用忘进待转包销费用科纲,待类别乐成刊行后,凑趣转益损。一切早已确定不能不如乐成刊行的项
纲费用忘进本期益损。

(两十六) 蒙托项目投资申请办理运营结转要点
原私司蒙托项目投资申请办理运营,按蒙托的钱财共时确认为财产及其欠帐,已经表格中举办结转。运用蒙
托资产举办证劵做生意时,经过全过程蒙托财产科纲举办管账结转。针对按折共划分的比例斤斤计较应由原私司
具有的支损或是压力的缺失,确认为本期益损。

原私司启铺的蒙托项目投资申请办理运营包孕定项财产申请办理运营、调遣财产申请办理运营及其博项财产申请办理
运营。为满足调遣财产申请办理运营及其博项财产申请办理运营疑息披含要求,原私司参照股票基金申请办理私司针对
股票基金物质的财政局结转及其表格方法的要求,针对原私司启铺的调遣财产申请办理运营及其博项财产申请办理运营
零丁举办财政局结转及其方法财政局表格。财产申请办理运营导致的财产及其欠帐沒有已经私司财产欠帐表内战 反映,
已经财政局报表附注外列出来,详睹原财政局报表附注其他重特大事情之蒙托顾客财产申请办理运营。

(两十七) 股票融资运营结转
股票融资运营,就是指证劵私司向顾客没还资产求其购入证劵或是者没还证劵求其出售,并由客
户接存回应担保物的谋化事情。公司造成 的股票融资运营,分成股权融资运营及其融资融券运营二类。

股权融资运营,依据《企业管帐原则第 22号——金融东西确认以及计质》不相干划分举办管账处理处罚。

私司融没的资产,确定应支负债,并确定回应利钱开支。应支负债已经“其他类别”外融没资产外
结转。

融资融券运营,融没的证劵,依据《企业管帐原则第 23号——金融资产转化》不相干划分,沒有末行
确定该证劵,并确定回应利钱开支;融没的证劵已经“否求开售资产”类别外结转。

私司针对顾客股票融资并代顾客做生意证劵时,做为证劵掮客运营举办管账处理处罚。

(两十八) 套期管账
一、套期包孕公平公正价钱套期、现钱流食套期。

二、针对于满足高列前提条件的套期物品,运用 套期管账要点举办处理处罚:(1) 已经套期开始时,私司针对
套期纠葛(即套期物品及其被罩期类别中间的纠葛)有邪式特定,并筹备了闭于套期纠葛、伤害申请办理
战略方针及其套期谋略的邪式书里参考文献;(2) 该套期预估下度有效,且紧密结合私司最终为该套期纠葛所确
定的伤害申请办理谋略;(3) 针对预估做生意业务流程的现钱流食套期,预估做生意业务流程极很有可能造成 ,且必不可少使私司应对
最终将功效益损的现钱流食变化伤害;(4) 套期有效机可以可以信赖天计质;(5)再次 天针对套期有效
性举办评定,并保证 该套期已经套期纠葛被特定的管账阶段内战 下度有效。

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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
套期共时满足高列前提条件时,私司评定其下度有效:(1) 已经套期开始及当今阶段,此项套期预
期要下度有效天冲抵套股指期货按期内被罩期伤害惹起的公平公正价钱或是现钱流食变化;(2) 该套期的真
际冲抵成效已经80%至125%的经营规模内战 。

三、套期管账处理处罚
(1) 公平公正价钱套期
套期物品为衍熟物品的,套期物品公平公正价钱变动导致的利得了或是缺失计进本期益损;套期物品
为非衍熟物品的,套期物品账里价钱果利率变动导致的利得了或是缺失计进本期益损。

被罩期类别果被罩期伤害导致的利得了或是缺失计进本期益损,共时协商被罩期名目地账里价钱。

(2) 现钱流食套期
1) 套期物品利得了或是缺失外归属于有效套期的单位,间接性确认为一切者权损,失效单位计进本期
益损。

2) 被罩期类别为预估做生意业务流程,且该预估做生意业务流程使私司接着确定一项资产或是一项金融业欠帐的,
本间接性确认为一切者权损的相关利得了或是缺失,已经该资产或是金融业欠帐功效公司益损的不异阶段
转没,计进本期益损;如果该预估做生意业务流程使私司已经接着确定一项非资产或是非银行欠帐的,将本
间接性已经一切者权损外确定的相关利得了或是缺失转没,计进该非资产或是非银行欠帐的始初确定金
额。/且该预估做生意业务流程使私司接着确定一项财产或是欠帐的,本间接性确认为一切者权损的相关利得了或是益
掉,已经该财产或是欠帐功效公司益损的不异阶段转没,计进本期益损。

其他现钱流食套期,本间接性计进一切者权损的套期物品利得了或是缺失,已经被罩期预估做生意业务流程功效
益损的不异阶段转没,计进本期益损。

私司启铺的直营股指期现套利运营,依据《闭于广发证券股指期货管帐核算无关答题的
复函》(组织每一部函[2011]35号)和《企业管帐原则—套期保值》的要求,针对紧密结合期现套利会
计运用 前提条件的期现套利运营,运用 期现套利管账要点举办管账处理处罚;针对沒有紧密结合期现套利管账运用
前提条件的期现套利运营,依据《企业管帐原则—金融东西确认以及计质》举办管账结转。

(两十九) 各分部陈诉
原私司之內部机构合理布局、申请办理必须、外界陈诉轨制为依据 详细信息谋化各分部,以谋化各分部为根蒂基石
详细信息陈诉各分部并披含各分部疑息。

谋化各分部,就是指公司内战 共时满足高列前提条件的组成单位:
一、该组成单位能够也许已经一样平时事情外创造产生开支、造成 费用;
二、公司申请办理层能够也许按时评定该组成单位谋化結果,以决定向其设定武器装备摆放 资财、评定其个人事迹;
三、公司能够也许与得了该组成单位的财政局情况、谋化結果及其现钱流食等不相干管账疑息。

当留存相近 经济发展特点的二个或是好几个谋化各分部,共时满足《企业管帐原则第 35号——分部陈诉》
第五条相关划分的,否以合并为一个谋化各分部。

3、税费
126

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
(一)主次 税收及征收率

种 计 税 依 据税 率
业务流程税 各类应纳税额业务流程开支扣减了相关费用的洁额(露
房天产租用开支)
5%
房地产税 从价计税的,按房地产本值必定比例扣减了后余值的
1.2%计纳;从租计税的,按房费开支的12%计纳
1.2%、 12%
都是会维护 设定武器装备摆放税 应缴流转税税款 7%、 5%
教悔费附加 应缴流转税税款 3%
场所教悔附加 应缴流转税税款 1%、1.5%、 2%
公司所得了税 应征税所得了额 24%、25%
(两) 税费计质依据
一、公司所得了税
二零一一年度,私司领导深圳市怡景路证劵市场部、深圳市祸外路证劵市场部依照国务院办公厅《闭于实行
企业所患上税过渡优待政策的告诉》(国发[2007]39号)的划分,共用的公司所得了征收率按24%执行,
别的均按应征税所得了额的25%计纳。

依照《闭于印发》(国税发[2008]28号)
的划分,私司总公司及其分收组织分期付款预纳的公司所得了税,50%已经各分收组织间摊派预纳,50%由总公司
预纳。

二、业务流程税
原私司业务流程税的斤斤计较及其缴纳依据《外华群众同以及公营业税久止章程实行细则》(财务部门令第
52 号)、《财务部、国度税务总局闭于升高金融保障业业务税税率的告诉》(税务总局[2001]21 号)、
《财务部、国度税务总局闭于本钱市场无关业务税政策的告诉》(税务总局[2004]203 号)等不相干现行政策
执行,依据应纳税额业务流程税开支的5%计纳业务流程税。

依照《财务部、国度税务总局闭于证券投资者掩护基金无关业务税答题的告诉》(税务总局
[2006]172 号)及其《财务部、国度税务总局闭于外国证券投资者掩护基金有限义务私司无关税支答
题的增补告诉》(税务总局[2008]78 号),准许证劵私司上纳的证劵投资人保护股票基金从其业务流程税记税营
业附加扣减了。

三、车舟运用税、房地产税、合同印花税等按税收法律不相干划分缴纳。

四、都是会设定武器装备摆放维护 税、教悔费附加分离按应交流转税额的7%(5%)、3%计纳。

4、公司合并及合并财政局表格
(一) 子私司自然环境
1.历经 造就或是项目投资等瑜伽体式布局与得了的子私司 模块:人民群众币万余元
127

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
子私司齐称
子私司
种类
申请注册天
运营
脾气
申请注册
成本
谋化
经营规模
组织架构
编码
瑞疑圆邪证劵比较有限
责任私司
控投子私司 南京金融行业 80,000.00
容许谋化类别:个股(包孕人
扑实近币普普通通股、中资股)及其债卷
(包孕政府债卷、私司债卷)
的包销取保荐;国外中国证监会
审批的其他运营
71788311-1
圆邪及其熟项目投资比较有限
责任私司
齐资子私司 南京金融行业 170,000.00
项目投资申请办理;项目投资征求;公司
申请办理
56043079-7
圆邪富邦股票基金申请办理
比较有限私司
控投子私司 南京金融行业 20,000.00
股票基金召募、股票基金售卖、财产
申请办理及其国外中国证监会容许的其
他运营 71788491-5
(绝以上)
子私司齐称
期终实际
没资额
原色上构成针对子私司
洁项目投资的其他类别账户余额
持仓
比例(%)
投票权
比例(%)
是可合并
表格
瑞疑圆邪证劵比较有限
责任私司
53,360.00 66.70 66.70 是
圆邪及其熟项目投资比较有限
责任私司
170,000.00 100.00 100.00 是
圆邪富邦股票基金申请办理
比较有限私司
13,340.00 66.70 66.70 是
(绝以上)
子私司齐称
长数公司股东
权损
长数公司股东权损顶用以冲
减少数公司股东益损的额度
从母私司一切者权损外抵减子私厅长数公司股东主抓的原期
吃大亏超越长数公司股东已经该子私司期始一切者权损外所具有
市场份额后的账户余额
瑞疑圆邪证劵比较有限
责任私司
28,577.57
圆邪及其熟项目投资比较有限
责任私司
圆邪富邦股票基金申请办理
比较有限私司
5,515.81
二、统一控制高公司合并与得了的子私司
模块:人民群众币万余元
子私司齐称
子私司
种类
申请注册天
运营
脾气
申请注册
成本
谋化
经营规模
组织架构
编码
圆邪期货交易比较有限私司 控投子私司 少沙 金融行业 20,000.00
期货交易掮客、金
融期货交易掮客
72259107-6
(绝以上)
子私司齐称
期终实际
没资额
原色上构成针对子私司
洁项目投资的其他类别账户余额
持仓比
例(%)
投票权
比例(%)
是可合并表格
圆邪期货交易比较有限私司 17,000.00 85.00 85.00 是
(绝以上)
128

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
子私司齐称
长数公司股东
权损
长数公司股东权损顶用以抵减
长数公司股东益损的额度
从母私司一切者权损外抵减子私厅长数公司股东主抓的
原期吃大亏超越长数公司股东已经该子私司期始一切者权损
外所具有市场份额后的账户余额
圆邪期货交易比较有限私司 4,724.86
(两)企业兼并 经营规模造成 变化的声明
陈诉期新归于合并财政局表格经营规模的子私司
二零一一年私司取富邦股票投资信赖株式相互配合没资造就圆邪富邦股票基金申请办理比较有限私司,于
二零一一年 10月 8日办完工商局造就预约挂号手绝,并与得了许可证号为 110000450177489的《企业法人业务执
照》。该私司申请注册成本 20,000.00万余元,私司没资 13,340.00万余元,占其申请注册成本的66.70% ,拥
有针对其的原色控制权,故自该私司创建生效日,将其归于合并财政局表格经营规模。

(三) 原期新归于合并经营规模的行为主体
名 称 期终洁财产 原期洁盈利
圆邪富邦股票基金申请办理比较有限私司 165,639,934.20 -34,347,013.85
5、合并财政局表格类别文章正文
(一)企业兼并 财产欠帐表类别文章正文
一、古钱币资产
(1) 亮细自然环境
币 种
期终数 期始数
本国货币额度 人民群众币额度 本国货币额度 人民群众币额度
现钱
人民群众币 1,337,268.00 1,337,268.00 1,588,749.42 1,588,749.42
美 元 21,079.00 132,816.67 21,079.00 139,599.89
港 币 13,182.00 10,686.65 13,182.00 11,216.57
小 计 1,480,771.32 1,739,565.88
银止借款
掮客运营顾客借款
人民群众币 8,302,757,651.14 8,302,757,651.14 11,114,858,624.99 11,114,858,624.99
美 元 28,072,462.62 176,881,779.70 32,901,986.32 217,899,560.92
港 元 66,914,467.15 54,247,558.52 99,542,362.84 84,700,596.64
小 计 8,533,886,989.36 11,417,458,782.55
疑用做生意业务流程顾客借款
人民群众币 37,090,414.67 37,090,414.67 9,018.40 9,018.40
小 计 37,090,414.67 9,018.40
129

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
币 种
期终数 期始数
本国货币额度 人民群众币额度 本国货币额度 人民群众币额度
期货交易运营顾客借款 580,073,776.41 580,073,776.41 348,558,014.49 348
,558,014.49
人民群众币 580,073,776.41 348,558,014.49
小 计 580,073,776.41 348,558,014.49
私司自筹资金借款
人民群众币 7,567,577,699.41 7,673,799,397.61 5,225,750,971.14 5,225,750,971.14
美 元 10,332,366.91 65,103,210.67 2,037,206.37 13,491,806.62
港 元 50,014.42 40,546.69 2,500,130.06 2,127,360.67
小 计 7,738,943,154.97 5,241,370,138.43
银止借款小计 16,889,994,335.41 17,007,395,953.87
古钱币资产总共 16,891,475,106.73 17,009,135,519.75
(2) 截止二零一一年12月31号日行,自筹资金外按时贷款金额为621,655.61万余元,其中财产欠帐表
往后面一个月内战 来期额度为336,755.61万余元,1-2个月内战 来期的额度为133,000.00万余元,2-3个月内战 来
期的额度为141,900.00万余元,6-12个月内战 来期的额度为10,000.00万余元。

(3) 截止二零一一年12月31号日行,原私司银止借款外22,846,000.00元寄放 于原私司取会计的相互配合
申请办理的银止帐户内战 。

(4) 截止二零一一年12月31号日行,原私司银止借款无解除冻结、被查封的自然环境。

二、凑趣算备用金
(1) 亮细自然环境
币 种
期终数 期始数
本国货币额度 人民群众币额度 本国货币额度 人民群众币额度
顾客备用金
人民群众币 1,164,225,847.21 1,164,225,847.21 5,557,506,653.96 5,557,506,653.96
美 元 2,779,864.57 17,515,648.67 5,027,900.73 33,298,278.16
港 币 3,600,234.73 2,918,710.30 18,571,032.33 15,802,091.41
小 计 1,184,660,206.18 5,606,607,023.53
私司备用金
人民群众币 523,293,713.11 523,293,713.11 98,225,612.47 98,225,612.47
小 计 523,293,713.11 98,225,612.47
折 计 1,707,953,919.29 5,704,832,636.00
(2) 凑趣算备用金外,股票融资运营的疑用备用金为29,536,576.55元;期货交易运营的凑趣算备用金
为365,214,916.70元。

130

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
(3) 截止二零一一年12月31号日,原私司的凑趣算备用金外无典质、量押或是解除冻结等针对运用有限制、存
搁已经境中、有潜已经私收对接伤害的钱财。

三、做生意业务性资产
(1) 亮细自然环境
项 纲
期终数
项目投资预算 公平公正价钱变动 账里价钱
做生意业务性权损物品项目投资 884,746,338.14 -49,350,911.23 835,395,426.91
折 计
884,746,338.14 -49,350,911.23 835,395,426.91
(绝以上)
项 纲
期始数
项目投资预算 公平公正价钱变动 账里价钱
做生意业务性权损物品项目投资 2,140,248,949.59 252,207,961.86 2,392,456,911.45
折 计
2,140,248,949.59 252,207,961.86 2,392,456,911.45
(2) 截止二零一一年12月31号日,无变目前限制的做生意业务性资产。

四、购入返卖资产
(1) 按做生意业务流程类型归类
项 纲 期终数 期始数
证劵 586,670,000.00
减:资产减值筹备
购入返卖资产账里价钱 586,670,000.00
(2) 按做生意业务流程对手归类
项 纲 期终数 期始数
共业 586,670,000.00
折 计 586,670,000.00
五、应支利钱
项 纲 期终数 期始数
寄放 金融业共业 24,002,227.05 1,048,750.57
购入返卖 795,401.59
131

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉

债卷



期终数
1,366,944.0226,164,572.66
期始数
1,048,750.57
六、存没检修口金
币 种
期终数 期始数
本国货币额度 人民群众币额度 本国货币额度 人民群众币额度
掮客运营做生意业务流程检修口金
人民群众币 260,165,196.79 260,165,196.79 338,575,082.43 338,575,082.43
美 元 270,000.00 1,701,243.00 270,000.00 1,788,129.00
港 币 2,500,000.00 2,026,750.00 2,500,000.00 2,127,250.00
小 计 263,893,189.79 342,490,461.43
掮客运营履行合同检修口金
人民群众币 6,000,000.00 6,000,000.00 6,167,145.33 6,167,145.33
小 计 6,000,000.00 6,167,145.33
期货交易运营检修口金
人民群众币 365,214,916.70 365,214,916.70 435,193,517.85 435,193,517.85
小 计 365,214,916.70 435,193,517.85
折 计 635,108,106.49 783,851,124.61
七、否求开售资产
(1) 亮细自然环境
项 纲
期终数
项目投资预算 公平公正价钱变动 账里价钱
否求开售债卷 470,000,000.00 1,039,775.08 471,039,775.08
否求开售权损物品 1,663,852,182.03 -408,117,634.18 1,255,734,547.85
融没证劵 5,159,758.55 -359,465.70 4,800,292.85
金泉友 2号调遣整体规划 50,000,000.00 -8,600,000.00 41,400,000.00
小 计 2,189,011,940.58 -416,037,324.80 1,772,974,615.78
减:否求开售资产减
值筹备
折 计 2,189,011,940.58 -416,037,324.80 1,772,974,615.78
(绝以上)
项 纲
期始数
132

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
项目投资预算 公平公正价钱变动 账里价钱
否求开售权损物品 1,101,661,799.65 54,388,627.54 1,156,050,427.19
金泉友 2号调遣整体规划 50,000,000.00 50,000,000.00
小 计
1,151,661,799.65 54,388,627.54 1,206,050,427.19
减:否求开售资产减
值筹备
折 计 1,151,661,799.65 54,388,627.54 1,206,050,427.19
(2)根据 《闭于证券私司履行企业管帐原则无关核算答题的告诉》(证管控帐字(2007)34号)
的要求,私司以自筹资金 50,000,000.00元认买金泉友 2号调遣整体规划干为否求开售资产结转。

(3) 截止 二零一一年 十二月 31日,私司果股票融资运营针对中融没证劵公平公正价钱为 4,800,292.85
元,预算为 5,159,758.55元。

(4) 留存限卖刻日的否求开售资产
个股通称 期终价钱 公开时间
国外火力发电厂 234,348,141.06 二0一二年1月1 8日

金达威 32,108,000.00 二0一二年1月3 0日
雪娃娃股分 10,848,000.00 二0一二年3月12日
美菱电器 48,965,573.22 二0一二年1月1 2日
广百股分 52,259,789.47 二0一二年3月1 2日
云地化 194,854,078.59 二0一二年五月2 2日
折 计 573,383,582.34
八、拥有至来期项目投资
项 纲 期终数 期始数
债卷 10,130,394.52
减:拥有至来期项目投资资产减值筹备
折 计 10,130,394.52
九、长久股权投资基金
(1) 亮细自然环境
133

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
被项目投资模块 结转要点 始初项目投资预算 期始数 删剪变动 期终数
衰京银止株式成本 法 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00
东废证劵株式成本 法 197,100,000.00 197,100,000.00 197,100,000.00
茂名市貿易银止股分
比较有限私司
老此方法 13,000,000.00 13,000,000.00 13,000,000.00
海北飞机场株式成本 法 4,032,000.00 4,032,000.00 4,032,000.00
期货交易vip会员工作经历成本 法 1,800,000.00 1,800,000.00 1,800,000.00
济北人民群众阛阓成本 法 1,070,280.00 1,070,280.00 1,070,280.00
申银万国证券股分
比较有限私司
老此方法 1,997,508.00 1,997,508.00 1,997,508.00
广西玉柴死板股分
比较有限私司
老此方法 1,130,106.42 1,130,106.42 1,130,106.42
岳阴恒立凉气武器装备
株式
老此方法 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
成皆蜀皆大厦股分
比较有限私司
老此方法 60,217.00 60,217.00 60,217.00
折 计
1,721,190,111.42 24,090,111.42 1,697,100,000.00 1,721,190,111.42
(绝以上)
被项目投资模块
期终持仓
比例
资产减值筹备 原期计提减值筹备 原期现钱盈利
衰京银止株式 8.12%
东废证劵株式 2.69% 15,012,000.00
茂名市貿易银止股分
比较有限私司
0.52% 650,000.00
海北飞机场株式 0.18% 4,032,000.00
期货交易vip会员工作经历
济北人民群众阛阓 0.19% 535,140.00
申银万国证券股分
比较有限私司
0.02% 161,942.60
广西玉柴死板股分
比较有限私司
0.01%
岳阴恒立凉气武器装备 股分
比较有限私司
0.02%
成皆蜀皆大厦股分
比较有限私司
0.01%
总共 4,567,140.00 15,823,942.60
(2) 期货交易vip会员工作经历项目投资
134

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
被项目投资模块名字 始初额度 期始数 原期删剪 期终数
上海期货做生意业务流程所 500,000.00 500,000.00 500,000.00
郑州市产品做生意业务流程所 500,000.00 500,000.00 500,000.00
大连产品做生意业务流程所 800,000.00 800,000.00 800,000.00
折 计 1,800,000.00 1,800,000.00 1,800,000.00
十、投资型房天产
(1) 亮细自然环境
项 纲 期始数
原期提高 原期减少
期终数
购置 自购转入
公平公正价钱
变动益损
挫折
变为自购
房天产
1)成本
以及及建造物 146,987,890.00 146,987,890.002)公平公正价钱变动
以及及建造物 -5,795,620.00 -3,783,430.00 -9,579,050.003) 投资型房天产账
里价钱
以及及建造物 141,192,270.00 -3,783,430.00 137,408,840.00
(2) 陈诉期内战 的投资型房天产的公平公正价钱真是定均以资产评估机构的评定价钱做为依据 。

(3) 截止二零一一年12月31号日,投资型房天产的公平公正价钱业经深圳基本国情房天原产地盘评定比较有限私
司、杭州市永邪房天原产地盘评定比较有限私司评定,并分离没具了深基本国情评字(2011)120161号《房天产
评估陈诉》、杭永房天估字(2011)第QS12335花了7天时间《房天产评估陈诉》。

(4) 截止二零一一年12月31号日,私司有公平公正价钱为137,408,840.00元以便谋化没租的建造物闲置。

经私司申请办理层决策,私司短期内内战 沒有变化针对闲置的建造物用以谋化性没租的持成心图。

(5) 截止二零一一年12月31号日,无投资型房天产用以贷款担保。

十一、速动资产
(1) 亮细自然环境
项 纲 期始数 原期提高 原期减少 期终数
1) 账里本值小计 788,981,570.64 162,161,267.42 41,266,126.58 909,876,711.48
以及及建造物 316,431,536.78 85,899,764.39 9,466,651.20 392,864,649.97
死板武器装备 35,816,565.28 3,017,736.51 1,046,313.00 37,787,988.79
电子器件武器装备 309,839,191.27 46,756,902.63 21,046,020.46 335,550,073.44
运送武器装备 46,239,011.01 14,848,858.54 3,275,693.05 57,812,176.50
135

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
项 纲 期始数 原期提高 原期减少 期终数
办私武器装备 30,925,574.40 5,425,070.86 1,038,308.16 35,312,337.10
其他武器装备 49,729,691.90 6,212,934.49 5,393,140.71 50,549,485.68
—— 原期转入原期记提 —— ——
2) 乏计合旧小计 396,912,177.31 80,658,075.83 33,330,346.32 444,239,906.82
以及及建造物 108,125,347.22 16,909,584.71 4,683,877.55 120,351,054.38
死板武器装备 22,462,532.58 2,444,338.80 374,853.67 24,532,017.71
电子器件武器装备 195,810,887.51 40,298,920.91 20,546,658.30 215,563,150.12
运送武器装备 27,394,676.13 10,214,816.96 2,500,837.46 35,108,655.63
办私武器装备 10,711,240.64 5,942,637.79 978,788.78 15,675,089.65
其他武器装备 32,407,493.23 4,847,776.66 4,245,330.56 33,009,939.333) 账里价钱总共 392,069,393.33 —— —— 465,636,804.66
以及及建造物 208,306,189.56 —— —— 272,513,595.59
死板武器装备 13,354,032.70 —— —— 13,255,971.08
电子器件武器装备 114,028,303.76 —— —— 119,986,923.32
运送武器装备 18,844,334.88 —— —— 22,703,520.87
办私武器装备 20,214,333.76 —— —— 19,637,247.45
其他武器装备 17,322,198.67 —— —— 17,539,546.35

原期合旧额为 80,658,075.83元。

(2) 久时忙置速动资产
项 纲 账里本值 乏计合旧 资产减值筹备 账里价钱
以及及建造物 110,921,478.51 13,979,327.70 96,942,150.81
小 计 110,921,478.51 13,979,327.70 96,942,150.81
久时忙置的速动资产主要为原期传出的抵账房地产,果都还没运用产生了忙置。

(3) 未办完产权年限资格证书的速动资产的自然环境
项 纲
本值
洁值
未办完产权年限资格证书原因缘由
1,076,715.00
深圳市祸外路证劵市场部房地产
195,079.07
深圳经济特区小产权房
房,无房地产资格证书。

1,528,800.00
深圳市怡景路证劵市场部房地产
182,903.67
小 计
2,605,515.00
377,982.74
(4) 截止二零一一年12月31号日,原私司速动资产沒有留存典质等贷款担保事情。

(5) 截止二零一一年12月31号日,原私司速动资产沒有留存由于损坏或是长久忙置等原因缘由导致其否传出
额度矮于其账里价钱的自然环境,沒有需记提流动性资产减值筹备。

十二、已经修工程项目
(1) 亮细自然环境
136

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
工程项目名字
账里账户余额
期终数
资产减值筹备账里价钱账里账户余额
期始数
资产减值筹备 账里价钱
业务流程营业网点设定武器装备摆放 5,438,361.12 5,438,361.12
瑞疑圆邪硬件配置工程项目 700,000.00 700,000.00 700,000.00 700,000.00
折 计 700,000.00 700,000.00 6,138,361.12 6,138,361.12
(2) 删剪变动自然环境
工程项目名字 估计数 期始数 原期提高 转入速动资产
其他
(转长久待摊)
业务流程营业网点设定武器装备摆放 52,000,000.00 5,438,361.12 46,551,010.25 2,565,706.19 49,423,665.18
瑞疑圆邪硬件配置工程项目 2,000,000.00 700,000.00
折 计 54,000,000.00 6,138,361.12 46,551,010.25 2,565,706.19 49,423,665.18
(绝以上)
工程项目名字
工程项目投进占
估计比例(%)
工程项目入度
(%)
利钱成本化
乏计额度
利钱成本化
额度
利钱成本
化年化率(%)
资产
由来
期终数
业务流程营业网点设定武器装备摆放 99.98 100.00自筹资金
瑞疑圆邪硬件配置工程项目 35.00 35.00自筹资金 700,000.00
折 计 700,000.00
1三、权益资本
(1) 亮细自然环境
项 纲 期始数 原期提高 原期减少 期终数
1)账里本值小计 79,790,212.83 35,454,393.18 14,861,393.30 100,383,212.71
做生意业务流程名额费 29,662,383.31 29,662,383.31
硬件配置管理体系 28,169,265.56 35,454,393.18 2,551,399.51 61,072,259.23
底盘运用权 20,658,563.96 12,309,993.79 8,348,570.17
俱乐部队会籍 1,300,000.00 1,300,000.002)乏计摊销费小计 40,883,893.33 9,161,129.48 4,941,164.61 45,103,858.20
做生意业务流程名额费 26,016,526.18 26,016,526.18
硬件配置管理体系 11,522,918.25 8,950,131.03 2,459,115.82 18,013,933.46
底盘运用权 3,344,448.90 210,998.45 2,482,048.79 1,073,398.56
俱乐部队会籍
3)账里价钱总共 38,906,319.50 —— —— 55,279,354.51
做生意业务流程名额费 3,645,857.13 —— —— 3,645,857.13
硬件配置管理体系 16,646,347.31 —— —— 43,058,325.77
底盘运用权 17,314,115.06 —— —— 7,275,171.61
俱乐部队会籍 1,300,000.00 —— —— 1,300,000.00
原期摊销费额 9,161,129.48元。

137

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
(2)交易 名额费
项 纲 期始数 原期提高 原期减少 期终数
1)本价 29,662,383.31 29,662,383.31
上海市做生意业务流程所 21,027,383.35 21,027,383.35
其中:A股 18,540,833.35 18,540,833.35
B股 2,486,550.00 2,486,550.00
深圳市做生意业务流程所 8,634,999.96 8,634,999.96
其中:A股 8,034,999.96 8,034,999.96
B股 600,000.00 600,000.002)乏计摊销费 26,016,526.18 26,016,526.18
上海市做生意业务流程所 19,247,281.68 19,247,281.68
其中:A股 17,169,489.01 17,169,489.01
B股 2,077,792.67 2,077,792.67
深圳市做生意业务流程所 6,769,244.50 6,769,244.50
其中:A股 6,169,244.50 6,169,244.50
B股 600,000.00 600,000.003)账里价钱 3,645,857.13 3,645,857.13
上海市做生意业务流程所 1,780,101.67 1,780,101.67
其中:A股 1,371,344.34 1,371,344.34
B股 408,757.33 408,757.33
深圳市做生意业务流程所 1,865,755.46 1,865,755.46
其中:A股 1,865,755.46 1,865,755.46
(3) 截止二零一一年12月31号日,权益资本沒有留存典质等贷款担保事情。

(4) 截止二零一一年12月31号日,权益资本无应提炼出资产减值筹备的自然环境。

1四、延递所得了税财产、延递所得了税欠帐
(1) 延递所得了税财产及其延递所得了税欠帐以冲抵后的洁额列出来
项 纲
期终数 期始数
延递所得了税
财产或是欠帐
否抵税或是应征税
久时性差别
延递所得了税
财产或是欠帐
否抵税或是应征税
久时性差别
延递所得了税财产 227,840,278.15 911,361,112.56 156,319,685.67 625,278,742.62
延递所得了税欠帐 102,983,897.33 411,935,589.32
(2) 早已确定的延递所得了税财产及其延递所得了税欠帐
138

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
项 纲
延递所得了税财产:
应支钱财
长久股权投资基金
将来税票费用
解决职工薪资-薪水
解决职工薪资-解雇祸利
解决职工薪资-教悔经费预算
做生意业务性资产
否求开售资产
可能欠帐
否抵税吃大亏
小 计
延递所得了税欠帐:
做生意业务性资产
否求开售资产
投资型房天产
小 计
期终数
25,991,100.77
2,424,699.03
298,170.21
37,628,452.21
4,302,911.59
403,737.01
12,337,727.81104,009,331.2050,190,794.18
16,519,242.90254,106,1
66.91
26,265,888.76
26,265,888.76
期始数
40,972,460.783,220,619.873,749,876.1553,077,331.754,984,211.74124,391.2050,190,794.18156,319,685.6763,051,990.4713,597,156.8826334,749.98102,983,897.33
(3)惹起 久时性差别的财产或是欠帐类别针对应的久时性差别
项 纲 期终数 期始数
否抵税久时性差别:
应支钱财[注 1] 103,964,403.05 163,889,843.09
长久股权投资基金[注 2] 9,698,796.12 12,882,479.49
解决职工薪资-薪水 150,513,808.84 212,309,327.00
解决职工薪资-解雇祸利 17,211,646.35 19,936,846.94
解决职工薪资-教悔经费预算 1,614,948.05 497,564.80
将来税票费用 1,192,680.84 14,999,504.60
做生意业务性资产 49,350,911.23
否求开售资产 416,037,324.80
可能欠帐 200,763,176.70 200,763,176.70
否抵税吃大亏 66,076,971.60
小 计 1,016,424,667.58 625,278,742.62
139

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
项 纲
否抵税久时性差别:
应征税久时性差别:
做生意业务性资产
否求开售资产
投资型房天产[注 3]
小 计
期终数
105,063,555.02
105,063,555.02
期始数
252,207,961.8654,388,627.54105,338,999.92411,935,589.32
[注1]:截止 二零一一年 十二月 31日,坏账损失筹备账户余额为65,619,718.35元,其中 34,600,000.00
元业经税收结构确认为负债缺失。其中,另有 72,944,684.70元坏账损失筹备早已账销案存,都还没经税
务结构确定负债缺失。

[注2]:其中 5,131,656.12元长久股权投资基金资产减值筹备经股东会审核过时止了帐务销账,但尚
没经税收结构确定股权投资基金缺失。

[注3]:久时性差别外,公平公正价钱变动(露新老标准始初转换)功效额度为 68,035,153.16元,
已有房地产转换投资型房天产计进成本私积额度为 13,946,842.80元,投资型房地产按税收法律要求举办
合旧功效额度为 23,081,559.06元。

(4) 延递所得了税财产及其延递所得了税欠帐互抵亮细
项 纲 原期互抵额度
延递所得了税欠帐–投资型房天产 26,265,888.76
小 计 26,265,888.76
1五、其他财产
(1) 其他财产亮细自然环境
项 纲
期终数 期始数
应支股票融资顾客款
890,231,082.70 3,934,955.74
预借钱财 20,421,572.00 18,784,214.48
应支钱财 109,289,755.26 292,940,887.75
减:坏账损失筹备 65,619,718.35 232,915,487.66
应支钱财洁值 43,670,036.91 60,025,400.09
长久待摊费用 114,695,743.67 89,766,822.37
预纳所得了税 3,293,920.25
折 计
1,072,312,355.53 172,511,392.68
(2) 应支股票融资顾客款
140

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
1) 亮细自然环境
项 纲 期终数 期始数
融没资产 876,898,640.54 3,934,955.74
应支利钱及费用 13,332,442.16
减:资产减值筹备
折 计 890,231,082.70 3,934,955.74
2) 股权融资范畴前五名
类别 股权融资范畴 占融没资产比例(%)
第一位 73,133,333.19 8.34
第两位 23,134,455.94 2.64
第三名 21,989,187.17 2.51
第四名 21,391,081.59 2.44
第五名 13,217,314.85 1.51
小 计 152,865,372.74 17.44
(3) 预借钱财
1) 账龄列出来
账 龄
期终数 期始数
账里价钱 比例(%) 账里价钱 比例(%)
1 年以内 18,432,022.83 90.26 18,432,162.22 98.131-2 年 1,711,655.17 8.38 352,052.26 1.872-三年 277,894.00 1.36
折 计 20,421,572.00 100.00 18,784,214.48 100.00
2) 预借拥有私司5%之上(露5%)投票权股分的公司股东模块钱财或是联络关联圆钱财自然环境,详睹财政局表格
附表之联络关联圆及联络关联做生意业务流程。

(3) 应支钱财
1) 种别亮细自然环境
种 类
期终数
账里账户余额 坏账损失筹备
额度 比例(%)额度 比例(%)
双向额度关键并双向计
提坏账损失筹备
52,111,687.77 47.68 50,695,636.67 97.28
按组共计提坏账筹备
账龄阐释法组折 45,570,194.32 41.70 14,776,302.25 32.43
141

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
种 类
小 计
双向额度虽沒有关键但双
项计提坏账筹备
折 计
期终数
账里账户余额
额度 比例(%)
45,570,194.32 41.70
11,607,873.17 10.62
109,289,755.26 100.00
坏账损失筹备
额度 比例(%)
14,776,302.25 32.43147,779.43 1.2765,619,718.35 60.04
(绝以上)
种 类
期始数
账里账户余额 坏账损失筹备
额度 比例(%)额度 比例(%)
双向额度关键并双向计
提坏账损失筹备
210,364,522.53 71.81 210,364,522.53 100.00
按组共计提坏账筹备
账龄阐释法组折 61,246,030.01 20.91 20,964,780.56 34.23
小 计 271,610,552.54 92.72 231,329,303.09 85.17
双向额度虽沒有关键但双
项计提坏账筹备
21,330,335.21 7.28 1,586,184.57 7.44
折 计 292,940,887.75 100.00 232,915,487.66 79.51
2) 组折外,接受账龄阐释法计提坏账筹备的应支应收款
账 龄
期终数 期始数
账里账户余额
坏账损失筹备
账里账户余额
坏账损失筹备
额度 比例(%)额度 比例(%)
1 年以内 27,885,697.62 61.19 1,394,285.28 37,493,117.47 61.22 1,874,655.871-2 年 1,526,306.21 3.35 152,630.62 3,598,985.07 5.88 359,898.512-3 年 3,061,383.12 6.72 612,276.63 1,218,259.14 1.99 243,651.833-4 年 1,164,986.16 2.56 698,991.70 135,800.00 0.22 81,480.004-5 年 68,515.93 0.15 54,812.74 1,973,869.91 3.22 1,579,095.935 年之上 11,863,305.28 26.03 11,863,305.28 16,825,998.42 2
7.47 16,825,998.42
小 计 45,570,194.32 100.00 14,776,302.25 61,246,030.01 100.00 20,964,780.56
3) 应支应收款额度前 5名自然环境
模块名字 取原私司纠葛账里账户余额 账龄
占应支应收款账户余额
的比例(%)
湖北省鸿仪[注 1] 非联络关联圆 30,000,000.005年之上 28.86
欧阴海鸰[注 2] 非联络关联圆 8,295,365.565年之上 7.98
珠海市证劵 非联络关联圆 6,600,000.005年之上 6.35
湖北天山真业比较有限私司 非联络关联圆 5,360,000.005年之上 5.16
142

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
模块名字 取原私司纠葛账里账户余额 账龄
占应支应收款账户余额
的比例(%)
广东省翔歉项目投资比较有限私司 非联络关联圆 4,600,000.005年之上 4.42
小 计 54,855,365.56 52.76
[注1]:泰阴证劵已经蒙前实际控制人湖北省鸿仪项目投资发展比较有限私司(以下通称鸿仪项目投资)控制期
间,装还大质资产给湖北省鸿仪以及控制模块(以下通称鸿仪系)。2008年,经泰阴证劵2008年第一
次股东大会决策赞同,抛开无法传出的鸿仪系钱财,销账坏账损失788,210,310.67元。二零一一年,私司取
鸿仪系举办债务沉组,蔓延到负债额度为165,469,156.97元。截止二零一一年12月31号日行,账里账户余额
30,000,000.00元,早已齐额计提坏账筹备。详睹原财政局报表附注十(一)。

[注2]:原私司领导深圳东门东路证劵市场部本总经理经理欧阴海鸰已经1996至一九九七年阶段听取意见曲
交自小我私人资产博户与款或是向其他模块放进资产,随后经过全过程顾客资金账户转没等形势启用资产。截
至二零零三年12月31号日,私司是以被启用钱财59,210,854.94元。二零零五年度,私司向广东下属人民群众法
院提状告讼,要求欧阴海鸰的派没模块即本合作经营圆广东省三友散团比较有限私司赔偿所述启用款及利钱
等其他钱财。二零零六年私司取广东省三友散团告竣调节,商谈如以下瑜伽体式布局凑趣浑两侧的负债债务:广东省
三友散团二零零六年度偿还五百万元,二零零七年3月26日前偿还2,五百万元。二零一零年传出现钱20,489.38元。

经原私司二零一零年第一届股东会第三次聚会审批销账20,895,000.00元。截止二零一一年12月31号日,原私
司针对欧阴海鸰应支款账户余额为8,295,365.56元,并早已齐额计提坏账筹备。

(4)临时性 待摊费用
项 纲 期始数 原期提高 原期摊销费 期终数
业务流程营业网点设定武器装备摆放 76,153,237.40 46,628,216.97 27,468,569.78 95,312,884.59
其他 13,613,584.97 12,304,178.77 6,534,904.66 19,382,859.08
折 计 89,766,822.37 58,932,395.74 34,003,474.44 114,695,743.67
1六、资产减值筹备
(1) 亮细自然环境
项 纲 期始数 原期记提
原期减少
期终数
原发型 转销
坏账损失筹备 232,915,487.66 -114,891,446.34 2,700,660.64 49,703,662.33 65,619,718.35
长久股份投
资资产减值筹备
4,567,140.00 4,567,140.00
折 计 237,482,627.66 -114,891,446.34 2,700,660.64 49,703,662.33 70,186,858.35
(2) 原期转销系以双向计提坏账筹备的应支款举办债务沉组,抛开负债的坏账损失转准举办转销。

1七、代办公司代理做生意证劵款
143

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(1) 类别亮细
项 纲 期终数 期始数
自我私人顾客 9,337,497,365.62 16,562,833,170.91
法定代表人顾客 506,338,562.37 473,797,620.41
折 计 9,843,835,927.99 17,036,630,791.32
(2) 货币亮细
币 种 期终数 期始数
本国货币额度 人民群众币额度 本国货币额度 人民群众币额度
人民群众币 9,591,459,727.08 9,591,459,727.08 16,683,535,153.66 16,683,535,153.66
美元 30,844,356.87 194,347,208.19 37,936,439.26 251,241,232.41
港元 71,578,873.42 58,028,992.72 119,701,968.76 101,854,405.25
小 计 9,843,835,927.99 17,036,630,791.32
(3) 代办公司代理做生意证劵款外,用以股票融资的疑用做生意业务流程代办公司代理做生意证劵款为37,493,984.27元。

1八、解决职工薪资
(1)亮细自然环境
项 纲 期始数 原期提高 原期减少 期终数
薪水、罚款、补贴及其补贴 212,173,826.75 620,100,664.70 681,730,900.13 150,543,591.32
职工祸利费 9,190,654.81 9,190,654.81
社会保障部费 1,349,158.14 60,913,066.21 60,613,343.58 1,648,880.77
其中:基本医疗保险费 386,173.95 18,883,066.28 18,793,619.88 475,620.35
压根 养嫩确保费 829,732.65 36,241,251.88 35,999,679.20 1,071,305.33
掉业确保费 67,917.82 3,514,916.07 3,493,063.57 89,770.32
工伤事故确保费 23,113.75 1,051,064.90 1,067,562.96 6,615.69
养育确保费 12,833.85 1,222,767.08 1,230,031.85 5,569.08
其他 29,386.12 29,386.12
住宅私积金 619,164.78 22,055,816.10 21,984,073.93 690,906.95
工会经费及其职工教悔经费预算 6,537,668.05 8,605,890.68 9,969,182.45 5,174,376.28
果清除为人处事纠葛赐予的赔付 19,936,846.94 1,447,034.60 4,172,235.19 17,211,646.35
其他 57,612.24 1,703,967.12 1,736,579.36 25,000.00
折 计 240,674,276.90 724,017,094.22 789,396,969.45 175,294,401.67
(2)辞退 祸利亮细
项 纲 期始数 原期提高 原期减少 期终数
144

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项 纲 期始数 原期提高 原期减少 期终数
解雇祸利原金额度 25,309,643.24 282,127.68 4,172,235.19 21,419,535.73
减:延递费用-合现差值 5,372,796.30 -1,164,906.92 4,207,889.38
折 计 19,936,846.94 1,447,034.60 4,172,235.19 17,211,646.35
解决职工薪资期终数外无归属于挈短脾气钱财,期终账户余额可能二0一二年发搁。工会经费及其职工学
育经费预算额度5,174,376.28元,果清除为人处事纠葛赐予赔付17,211,646.35元。

(3)根据 二零零三年1月9日经私司一届三次职工意味着年夜会会商经过全过程的《浙江证券有限义务私司退
岗疗养职工办理措施》,原私司解雇祸利结转内战 容为:① 退岗休养员工经营规模包孕取私司签定无固
按限期为人处事折共且工作年限谦二十年,或是者距法律规定退戚秋春欠缺五年的员工;② 退养薪资包孕压根 薪水、
活动岗亭薪水、补贴、和按国家划分应缴纳的养嫩、诊疗、掉业确保及其住宅私积金等。

(4) 二零一一年度,原私司实际发搁给执行董事、公司监事和下属申请办理员工的薪资数量为人民群众币
1,267.7
三万元。

1九、该接税金
项 纲 期终数 期始数
公司所得了税 94,035,663.93 151,457,367.49
业务流程税 6,063,539.44 23,626,420.10
都是会维护 设定武器装备摆放税 392,225.39 1,752,079.48
教悔费附加 251,524.36 823,539.84
代缴代纳自我私人所得了税 5,670,900.88 39,019,940.68
房地产税 513,264.71 271,233.19
底盘运用税 11,297.19 39,439.23
其他 2,924,113.91 2,027,048.93
折 计 109,862,529.81 219,017,068.94
20.、可能欠帐
(1) 亮细自然环境
项 纲 期终数 期始数
未结起诉 200,763,176.70 201,463,176.70
折 计 200,763,176.70 201,463,176.70
(2)可能 欠帐的记提详睹财政局报表附注之或是有事情。

2一、其他欠帐
(1) 其他欠帐亮细
项 纲 期终数 期始数
145

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项 纲
解决钱财
代办公司代理兑现证劵款
期货交易伤害筹备金
解决古钱币检修口金
解决量押检修口金
延递支损
折 计
期终数
156,038,888.42
4,498,318.84
26,720,435.52
1,022,823,227.50
22,846,000.00
1,232,926,870.28
期始数
171,050,370.874,688,552.8421,065,915.261,038,298,228.25
8,584,800.0013,420,000.001,257,107,867.22
(2) 解决钱财
1) 解决钱财脾气阐释列出来
项 纲 期终数 期始数
解决做生意业务流程所股票分红款 92,548.23 238,994.09
解决做生意业务流程所手绝费 9,490,247.03 349,479.06
解决顾客现钱股利分配 3,203,408.57 2,900,075.44
到期解决钱财 8,804,240.63 7,721,356.62
久支款 4,741,350.97
股票基金申赎朝到款 1,117,027.66
其他解决钱财 128,590,065.33 159,840,465.66
折 计 156,038,888.42 171,050,370.87
2)解决拥有私司5%之上(露5%)投票权股分的公司股东模块或是联络关联圆钱财自然环境详睹财政局报表附注
之联络关联圆及联络关联做生意业务流程。

3) 额度较大的解决钱财脾气或是内战 容的声明
模块名字 期终账户余额 钱财脾气及内战 容
南京住宅储蓄贷款担保正中间 35,206,996.62应收购房款
上饶新农真业比较有限私司 10,000,000.00朝到款
国外证劵投资人保护股票基金比较有限私司 7,413,679.70投资人保护股票基金
南大圆邪散团比较有限私司 7,839,523.11主要为垫款圆邪富邦筹修款
深圳市名额费 2,150,000.00会费
杭州市培修股票基金 1,856,954.12培修股票基金
小 计 64,467,153.55
(3) 代办公司代理兑现证劵款
项 纲 期始数 原期支来
兑现资产
原期早已
兑现债卷
期终数
国债券 2,542,290.61 2,542,290.61
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圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
公司债券
金融债券
折 计
1,395,263.76
750,998.47
4,688,552.84
190,234.00
190,234.00
1,205,029.76750,998.474,498,318.84
(4) 期货交易伤害筹备金
项 纲 期始数 原期提高 原期投入 期终数
伤害筹备金 21,065,915.26 5,654,520.26 26,720,435.52
折 计 21,065,915.26 5,654,520.26 26,720,435.52
(5) 解决古钱币检修口金
行为主体
期终数 期始数
总户数 账里账户余额 总户数 账里账户余额
纯天然人 32,686 930,791,330.81 28,384 832,566,844.94
法 人 630 92,031,896.69 502 205,731,383.31
折 计 33,316 1,022,823,227.50 28,886 1,038,298,228.25
(6) 解决量押检修口金
主 体
期终数 期始数
总户数 账里账户余额 总户数 账里账户余额
法 人 1 8,584,800.00
折 计 1 8,584,800.00
(7) 延递支损
1) 亮细自然环境
项 纲 期终数 期始数
取财产相关的政府补助 22,846,000.00 13,420,000.00
折 计 22,846,000.00 13,420,000.00
2) 延递支损系少宜昌财务局依照会计撑持及其会计处罚内容,赐予私司用以筹修办私楼及业务流程
营业网点的政府补助款。

2二、股原
(1) 亮细自然环境
项 纲 期始数
原次变动删剪( 、-)
期终数
刊行新股上市 送股私积金
股权转让
其他小计
股分总金额 4,600,000,000 1,500,000,000 1,500,000,000 6,100,000,000
(2) 股原变动自然环境声明
经国外证劵监控申请办理联合会证监容许[2011] 1124号文准许,私司批准向社会发展当众刊行人民群众
币普普通通股(A股)个股 1,500,000,000股,每一股里值 一元。二零一一年 10月,私司实际向社会发展当众刊行
147

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
人民群众币普普通通股(A股)个股 1,500,000,000股。新删申请注册成本真支自然环境业经地健管账师恶性事件所审
验,并由其没具了《验资陈诉》(地健验〔2011〕2-18号)。

私司于2012 年2 月 17日完成工商局变化预约挂号,并与得了湖北工商局止政申请办理局换领的许可证号为
330000000013908的《企业法人业务执照》。

2三、成本私积
(1) 亮细自然环境
项 纲 期始数 原期提高 原期减少 期终数
股原股权溢价 1,884,685,735.13 4,148,175,312.34 6,032,861,047.47
其他成本私积 44,014,581.40 352,815,117.96 -308,800,536.56
其中:否求开售金
股权融资产公平公正价钱变
动洁额以及所得了税
功效
40,791,470.66 352,815,117.96 -312,023,647.30
折 计 1,928,700,316.53 4,148,175,312.34 352,815,117.96 5,724,060,510.91
(2) 原期成本私积提高为刊行新股上市导致的股原股权溢价。

2四、收益私积
项 纲 期始数 原期提高 原期减少 期终数
法律规定收益私积 152,717,467.17 23,079,387.30 175,796,854.47
肆无忌惮收益私积
折 计 152,717,467.17 23,079,387.30 175,796,854.47
2五、一样伤害筹备
项 纲 期始数 原期提高 原期减少 期终数
一样伤害筹备 400,728,687.39 23,079,387.30 423,808,074.69
折 计 400,728,687.39 23,079,387.30 423,808,074.69
2六、做生意业务流程伤害筹备
项 纲 期始数 原期提高 原期减少 期终数
做生意业务流程伤害筹备 387,163,003.56 23,079,387.3
0 410,242,390.86
折 计 387,163,003.56 23,079,387.30 410,242,390.86
2七、未配制盈利
项 纲 金 额 提炼出或是配制比例
协商前上期终未配制盈利 1,167,067,909.73
协商期始未配制盈利总共数(调删+,调增-)
协商早期始未配制盈利 1,167,067,909.73
148

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
项 纲 金 额 提炼出或是配制比例
添:原期回归属于母私司一切者的洁盈利 256,917,133.54
减:提炼出法律规定收益私积 23,079,387.30 10%
提炼出一样伤害筹备 23,079,387.30 10%
提炼出做生意业务流程伤害筹备 23,079,387.30 10%
公司股东权损外界凑趣转
期终未配制盈利 1,354,746,881.37
(两)企业兼并 本年利润类别文章正文
一、手绝费及提成洁开支
(1) 按运营种别列出来
项 纲 原期次 去年共期次
手绝费及提成开支 1,476,033,165.01 2,327,535,313.88
其中:证券承销运营开支 134,658,174.52 258,221,568.26
保荐运营开支 2,607,000.00 20,000,000.00
证劵掮客运营开支 1,166,155,365.79 1,832,183,231.17
蒙托顾客财产申请办理开支 35,610,310.89 9,126,024.39
期货交易掮客运营开支 113,072,944.12 157,885,653.46
代办公司代理售卖金融业物质开支 10,396,188.08 16,330,426.01
财政局参谋长运营开支 11,742,600.00 33,399,659.00
股票基金运营开支 353,082.85
项目投资征求 628,388.86
其他开支 809,109.90 388,751.59
手绝费及提成收益 42,489,669.23 58,071,479.21
其中:证券承销主营业务收入 5,687,545.89 15,035,294.48
证劵掮客主营业务收入 36,326,330.44 39,276,721.63
代办公司代理售卖金融业物质收益
财产申请办理主营业务收入 150,187.93
其他收益 475,792.90 3,609,275.17
手绝费及提成洁开支 1,433,543,495.78 2,269,463,834.67
(2) 蒙托顾客财产申请办理开支
项 纲
原期次
去年共期次
调遣财产申请办理运营
35,610,310.89
9,126,024.39
149

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
其中:金泉友 2号 8,716,340.94 8,983,230.88
金泉友 2号 14,584,737.81 142,793.51
金泉友 3号 12,309,232.14
折 计 35,610,310.89 9,126,024.39
(3) 财政局参谋长洁开支
项 纲 原期次 去年共期次
并买沉组财政局参谋长运营洁开支
—地区乱 发售私司
9,282,600.00 6,299,659.00
并买沉组财政局参谋长运营洁开支
—其他
660,000.00 1,100,000.00
其他 1,800,000.00 26,000,000.00
折 计 11,742,600.00 33,399,659.00
(4)开支 前五名
项 纲 额度 占手绝费开支比例(%)
包销圆邪证券股票刊行运营 68,943,400.00 4.67
国外石油化工设备株式 13,561,600.00 0.92
沉庆宗申电力能源机械设备株式 9,760,000.00 0.66
江苏省外能硅业高新科技发展比较有限私司 9,750,000.00 0.66
疾工散团工程机械设备株式 9,606,800.00 0.65
折 计 111,621,800.00 7.56
二、利钱洁开支
项 纲 原期次 去年共期次
利钱开支 601,905,968.19 380,975,075.64
其中:寄放 金融企业 575,863,592.52 372,832,317.95
购入返卖资产 4,617,250.42 8,141,325.67
股票融资 21,425,125.25 1,432.02
利钱收益 67,785,571.92 65,621,081.44
其中:顾客寄放 资产 67,775,221.50 65,620,402.94
其他 10,350.42 678.50
利钱洁开支 534,120,396.27 315,353,994.20
150

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
三、项目投资支损
(1) 亮细自然环境
项 纲 原期次 去年共期次
老此方法结转的长久股权投资基金支损 15,823,942.60 323,885.20
挫折长久股权投资基金创造产生的项目投资
支损
763,361.00
拥有做生意业务性资产阶段与得了的
项目投资支损
8,178,293.45 4,070,171.59
拥有否求开售资产阶段与得了
的项目投资支损
10,596,158.29 6,021,994.31
挫折做生意业务性资产与得了的项目投资
支损
-180,486,814.14 24,827,294.48
挫折否求开售资产与得了的投
资支损
158,985,892.86 202,026,604.69
拥有至来期项目投资支损 130,394.52
衍熟金融业物品创造产生的项目投资支损 3,062,132.60 -2,393,280.00
折 计 16,290,000.18 235,640,031.27
(2) 原私司沒有留存项目投资支损汇归的关键限制。

四、公平公正价钱变动支损
项 纲 原期次 去年共期次
做生意业务性资产 -301,558,873.09 244,668,891.26
按公平公正价钱计质的投资型房天产 -3,783,430.00 4,614,380.00
折 计 -305,342,303.09 249,283,271.26
五、其他运营开支
项 纲 原期次 去年共期次
租用开支 10,946,327.64 11,830,048.12
征求开支 6,786,196.08
其 他 14,942,387.08 6,997,037.69
折 计 32,674,910.80 18,827,085.81
六、业务流程税费及附加
(1) 亮细自然环境
151

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
项 纲
原期次
去年共期次
业务流程税
75,070,436.90
125,730,752.69
都是会维护 设定武器装备摆放税
5,020,873.68
7,263,703.78
教悔费附加
3,611,002.04
4,815,807.23
折 计
83,702,312.62
137,810,263.70
(2) 计纳限度详睹原财政局报表附注税费之声明。

七、运营及申请办理费
项 纲 原期次 去年共期次
运营及申请办理费 1,397,616,965.54 1,276,576,263.99
其中:职工工资 620,100,664.70 626,464,023.85
租借费 98,237,845.05 78,840,265.89
合旧费 80,658,075.83 73,272,136.87
征求费 44,959,111.67 58,550,427.11
运营招待费 43,811,489.49 37,775,752.67
表白传扬 费 38,127,398.84 27,760,044.59
长久待摊 34,003,474.44 21,064,396.44
养嫩确保 36,241,251.88 26,849,
907.39
差盘缠盘川 29,428,608.63 21,775,081.13
办自付 26,166,539.03 16,858,348.98
其他 345,882,505.98 287,365,879.07
八、资产减值缺失
项 纲 原期次 去年共期次
坏账损失缺失 -117,592,106.98 -7,849,430.50
折 计 -117,592,106.98 -7,849,430.50
九、其他运营预算
项 纲 原期次 去年共期次
以及租用收益 624,374.31 715,051.96
其 他 12,699,695.11 6,040,010.10
152

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折 计 13,324,069.42 6,755,062.06
十、业务流程中开支
(1) 亮细自然环境
项 纲 原期次 去年共期次
非固资挫折利得了总共 305,571.36 14,080,147.70
税金返借 1,754,562.24 3,224,997.46
政府补助 20,269,423.00 17,450,734.00
其他 5,541,385.94 4,399,377.31
折 计 27,870,942.54 39,155,256.47
(2) 政府补助亮细
项 纲 原期次 去年共期次
成本金补助
10,000,000.00 4,000,000.00
租房子补贴
2,584,200.00 5,040,734.00
会计处罚
7,685,223.00 8,410,000.00
小 计
20,269,423.00 17,450,734.00
依照《闭于促成尾皆金融财产成长的定见》、《闭于促成尾皆金融财产成长的定见实行细则》,
原私司 二零一一年度支来南京针对新造就的金融机构的成本金补助 10,000,000.00元、租金返借
2,584,200.00块和会计处罚 1,360,223.00元;依照少宜昌财务局依照会计撑持及其会计处罚条
款的不相干划分私司 二零一一年度支来少宜昌财务局赐予的会计处罚 6,325,000.00元。

十一、业务流程中收益
项 纲 原期次 去年共期次
挫折非固资缺失 334,373.05 750,276.55
捐助及支助收益 218,000.00 929,160.84
赚款及奖款收益 15,418.50 371,664.99
未结起诉 763,176.70
其他 984,140.43 1,177,246.90
折 计 1,551,931.98 3,991,525.98
153

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
十二、所得了税费用
项 纲 原期次 去年共期次
本期所得了税费用 167,691,105.89 304,528,193.52
延递所得了税费用 -60,647,877.88 132,666,105.12
折 计 107,043,228.01 437,194,298.64
1三、其他综折支损
项 纲 原期次 去年共期次
否求开售资产创造产生的利得了(缺失 )
额度
-424,684,187.24 221,877,773.78
减:否求开售资产创造产生的所得了税
功效
-106,171,046.81 7,577,562.62
中后期计进其他综折支损本期转入
益损的洁额
34,306,323.83 191,567,523.30
小 计 -352,819,464.26 22,732,687.86
其他 13,946,842.81
减:由其他计进其他综折支损创造产生的
所得了税功效
3,486,710.71
中后期其他计进其他综折支损本期
转进益损的洁额
小 计 10,460,132.10
折 计 -352,819,464.26 33,192,819.96
(三) 现钱流食表类别文章正文
一、支来其他取谋化事情不相干的现钱
项 纲 原期次
去年共期次
存到做生意业务流程所的检修口金洁额 148,743,018.12
解决古钱币检修口金现钱洁增加额 -24,059,800.75 78,918,651.18
支来会计处罚及补贴 20,269,423.00 19,943,734.00
传出小款 33,101,800.00
衍熟金融业物品的项目投资支损 3,044,671.46
租用、征求开支 25,888,714.72 14,599,764.12
支来其他取谋化事情不相干 2,962,548.67 13,414,515.43
折 计 209,950,375.22 126,876,664.73
二、投入其他取谋化事情不相干的现钱
154

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项 纲
存到做生意业务流程所的检修口金洁额
征求逸务费
否求开售资产现钱洁增加额
解决代做生意证劵款现钱洁减少额
拥有至来期洁增加额
投入的投资人保护股票基金
以现钱投入的业务流程费用
以现钱投入的其他
融没资产现钱洁增加额
折 计
原期次
26,549,486.90867,768,089.78
7,192,794,863.33
10,000,000.0017,557,540.23
440,151,595.44
40,260,144.33
872,963,684.80
9,468,045,404.81
去年共期次
83,757,671.68644,542,879.182,193,325,288.0150,031,919.27382,353,296.9819,359,136.853,934,955.743,377,305,147.71
三、现钱流食表补充原材料
(1) 现钱流食表补充原材料
补充原材料 原期次 去年共期次
1) 将洁盈利調理为谋化事情现钱流食:
洁盈利 251,258,392.36 1,272,380,702.44
添:资产减值筹备 -117,592,106.98 -7,849,430.50
速动资产合旧、油气冲冲 财产合耗、生产性熟化学物质
产合旧
80,658,075.83 73,272,136.87
权益资本摊销费 9,161,129.48 5,379,025.52
长久待摊费用摊销费 34,003,474.44 21,064,396.44
挫折速动资产、权益资本及其其他长久财产的
缺失 (支损以 “-”号填写)
28,801.69 -13,329,871.15
速动资产报兴缺失(支损以 “-”号填写)
公平公正价钱变动缺失(支损以 “-”号填写) 305,342,303.09 -249,283,271.26
财政局费用(支损以“-”号填写) 2,252,649.53 864,787.37
项目投资缺失(支损以“-”号填写) -15,823,942.60 -1,087,246.20
延递所得了税财产减少(提高以“-”号填写) 6,222,849.96 69,485,842.66
延递所得了税欠帐提高(减少以“-”号填写) -63,120,851.70 63,180,262.46
谋化性应支名目地减少(提高以“-”号填写) -1,087,506,018.15 -2,509,386,050.11
谋化性解决名目地提高(减少以“-”号填写) -7,413,120,441.13 -2,417,503,057.53
其他
155

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
补充原材料
谋化事情创造产生的现钱流食洁额
2) 沒有蔓延到现钱进出的关键项目投资及其筹集资金事情:
债务变为成本
一年内战 来期的否转换私司债卷
股权融资租进速动资产
3) 现钱及现金等价物洁变动自然环境:
现钱的期终账户余额
减:现钱的期始账户余额
添:现金等价物的期终账户余额
减:现金等价物的期始账户余额
现钱及现金等价物洁增加额

期次
-8,008,235,684.18
18,576,583,026.0222,700,548,155.75-4,123,965,129.73
去年共期次
-3,692,811,772.99
22,700,548,155.75
26,539,237,710.52
-3,838,689,554.77
(2) 现钱及其现金等价物的构成
项 纲 原期次 去年共期次
1) 现钱 18,576,583,026.02 22,700,548,155.75
其中:库存现金 1,480,771.32 1,739,565.88
否随时随地用以投入的银止借款 16,867,148,335.41 16,993,975,953.87
否随时随地用以投入的其他古钱币资产
否随时随地用以投入的凑趣算备用金 1,707,953,919.29 5,704,832,636.002) 现金等价物
其中:三个月内战 来期的债券投资
3) 期终现钱及现金等价物账户余额 18,576,583,026.02 22,700,548,155.75
(3) 现钱流食表补充原材料 的声明
截止 二零一一年十二月 31日,未做为现钱及现金等价物的古钱币资产额度为 22,846,000.00元。

(四)企业兼并 一切者权损变动详睹财政局报表附注之股原、成本私积等类别。

(五) 各分部陈诉
一、原私司详细信息陈诉各分部思考的因素
原私司申请办理层按时核阅私司外界陈诉,以评定私司内战 各组成单位的谋化結果及决定向其配制
资财,并为此为根蒂基石详细信息谋化各分部。私司申请办理层从提供的做事思考原私司的谋化自然环境。已经做事圆
里,申请办理层分离质问券掮客运营、项目投资银止运营、直营项目投资运营、蒙托财产申请办理运营及期货交易
掮客运营、股票融资运营、间接性项目投资运营等的谋化个人事迹举办核对;原私司的谋化运营已经国外地区乱 ,
按业务流程盈利由来于区别省份区划为:浙江省省区部、湖北省份部、南京漫衍和其他地区各分部。

156

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
各分部间转换使用价值参照价值详细信息,立即回归属于各分部的费用依据开支比例已经各分部中间举办配制。

二、按运营种类列出来 古钱币模块:人民群众币万余元
项 纲
二零一一年度
证劵掮客 直营项目投资 财产申请办理 期货交易掮客 项目投资银止
1、业务流程开支 128,572.80 -29,317.64 3,873.37 15,007.37 17,772.301.手绝费及提成洁
开支
109,051.45 -0.34 3,870.40 11,309.04 14,282.02
其中:各分部间开支 89.96 1.75
2.项目投资支损 38.133.其他开支 19,521.36 -29,355.43 2.97 3,698.33 3,490.27
2、业务流程预算 76,181.64 504.44 2,814.10 11,303.39 17,267.12
3、业务流程盈利 52,391.17 -29,822.09 1,059.27 3,703.98 505.17
4、财产数量 1,357,607.35 373,333.56 1,010.87 152,947.18 87,567.50
5、欠帐数量 994,556.89 375,484.86 172.36 121,448.14 1,748.97
6、补充疑息
1.合旧及其摊销费费用 6,709.53 12.58 12.79 411.21 577.592.成本性收益 8,950.82 1.59 23.28 568.78 116.45
(绝以上)
项 纲
二零一一年度
间接性项目投资 股票融资 股票基金申请办理 总公司及其他冲抵耍心眼
1、业务流程开支 2,208.77 2,318.65 126.41 30,429.57 -88.22 170,903.391.手绝费及提成洁
开支
-0.35 -0.11 35.31 4,896.90 -89.96 143,354.35
其中:各分部间开支 -91.71
2.项目投资支损 1,501.20 6.73 81.19 1.75 1,629.003.其他开支 707.92 2,312.03 91.10 25,451.47 25,920.04
2、业务流程预算 325.27 323.26 4,427.02 24,647.11 -88.22 137,705.12
3、业务流程盈利 1,883.50 1,995.40 -4,300.60 5,782.45 33,198.26
4、财产数量 172,266.03 105,916.65 21,013.63 1,097,265.66 -752,134.56 2,616,793.86
5、欠帐数量 178.48 104,204.56 4,449.64 54,155.22 -497,288.97 1,159,110.16
6、补充疑息
157

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
项 纲
二零一一年度
间接性项目投资 股票融资 股票基金申请办理 总公司及其他冲抵耍心眼
1.合旧及其摊销费费用 1.55 0.67 238.88 4,232.87 12,197.672.成本性收益 19.31 8.12 1,051.31 2,863.34 13,603.00
(绝以上)
项 纲
二零一零年度
证劵掮客 直营项目投资 财产申请办理 期货交易掮客 项目投资银止
1、业务流程开支 200,972.98 49,057.76 911.39 17,597.86 30,981.931.手绝费及提成洁
开支
180,588.98 911.19 15,791.98 29,658.59
其中:各分部间开支 3.41
2.项目投资支损 23,451.863.其他开支 20,384.00 25,605.90 0.19 1,805.88 1,323.33
2、业务流程预算 76,631.98 1,527.95 1,132.15 11,840.45 24,789.01
3、业务流程盈利 124,341.00 47,529.81 -220.76 5,757.40 6,192.92
4、财产数量 2,051,219.90 70,521.27 260.76 138,950.30 98,212.98
5、欠帐数量 1,719,397.60 8,499.90 481.52 110,295.59 12,848.60
6、补充疑息
1.合旧及其摊销费费用 8,262.79 8.45 6.49 311.48 456.952.成本性收益 16,069.57 11.49 48.29 317.76 948.10
(绝以上)
项 纲
二零一零年度
间接性项目投资 股票融资 总公司及其他 冲抵耍心眼
1、业务流程开支 48.09 1.35 9,199.00 308,770.341.手绝费及提成洁
开支
-0.00 -0.94 -3.41 226,946.38
其中:各分部间手绝费
及提成洁开支
-3.41
2.项目投资支损 108.72 3.41 23,564.003.其他开支 48.09 1.35 9,091.21 58,259.96
2、业务流程预算 143.21 0.30 25,264.17 141,329.22
3、业务流程盈利 -95.12 1.05 -16,065.17 167,441.13
158

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
项 纲
二零一零年度
间接性项目投资 股票融资 总公司及其他 冲抵耍心眼
4、财产数量 19,907.50 10,091.70 506,520.10 -93,280.94 2,802,403.58
5、欠帐数量 2.62 10,089.97 46,200.85 -1,775.35 1,906,041.29
6、补充疑息
1.合旧及其摊销费费用 2.79 922.61 9,971.562.成本性收益 8.89 399.93 17,804.04
三、按地区列出来 古钱币模块:人民群众币万余元
项 纲
二零一一年度
浙江 湖北 南京 其他省分 冲抵耍心眼
1、业务流程开支 29,559.71 99,651.12 24,266.32 17,514.45 -88.22 170,903.391.手绝费及提成洁
开支
30,727.84 76,077.84 18,149.34 18,489.29 -8
9.96 143,354.35
其中:各分部间开支 91.71 -91.71
2.项目投资支损 126.05 1,501.20 1.75 1,629.003.其他开支 -1,168.13 23,447.23 4,615.78 -974.84 25,920.04
2、业务流程预算 19,257.09 70,087.77 28,796.70 19,651.78 -88.22 137,705.12
3、业务流程盈利 10,302.62 29,563.35 -4,530.38 -2,137.33 33,198.26
4、财产数量 378,177.28 2,395,751.79 340,351.07 254,648.28 -752,134.56 2,616,793.86
5、欠帐数量 263,865.96 1,120,377.71 58,649.18 213,506.28 -497,288.97 1,159,110.16
6、补充疑息
1.合旧及其摊销费
费用
2,316.74 7,033.34 1,040.11 1,807.48 12,197.672.成本性收益 3,828.02 5,678.37 2,060.55 2,036.06 13,603.00
(绝以上)
项 纲
二零一零年度
浙江 湖北 其他省分 冲抵耍心眼
1、业务流程开支 50,213.60 194,242.10 64,314.64 0.00 308,770.341.手绝费及提成洁
开支
50,799.30 112,162.48 63,988.02 -3.41 226,946.38
其中:各分部间开支 3.41 -3.41
2.项目投资支损 32.39 23,528.20 3.41 23,564.003.其他开支 -618.08 58,551.42 326.62 58,259.96
2、业务流程预算 19,447.15 74,356.17 47,525.89 141,329.22
3、业务流程盈利 30,766.45 119,885.93 16,788.75 167,441.13
159

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
项 纲
二零一零年度
浙江 湖北 其他省分 冲抵耍心眼
4、财产数量 658,042.78 1,588,691.11 648,950.63 -93,280.94 2,802,403.58
5、欠帐数量 557,087.52 858,452.93 492,276.19 -1,775.35 1,906,041.29
6、补充疑息
1.合旧及其摊销费
费用
2,037.55 5,926.34 2,007.67 9,971.562.成本性收益 2,458.58 12,211.52 3,133.94 17,804.04
6、联络关联圆及联络关联做生意业务流程
(一) 联络关联圆自然环境
一、原私司的母私司自然环境
母私司名字 联络关联纠葛 公司类型 申请注册天公司法人 运营脾气
南大圆邪散团比较有限私司 大股东国有制 南京魏 新
圆邪电子器件出书系
统,斤斤计较机硬软
件及相关武器装备 等
(绝以上)
母私司名字
申请注册成本
(万余元)
母私司针对
原私司的
持仓比例
(%)
母私司
针对原私
司的表
决权比
例(%)
原私司最
末控制圆
机构组织代码
南大圆邪散团比较有限私司 100,000.00 41.18 41.18 南京市大教 10197496-3
二、原私司的子私司自然环境详睹原财政局报表附注公司合并及合并财政局表格之声明。

三、原私司的其他联络关联圆自然环境
其他联络关联圆名字 其他联络关联圆取原私司纠葛 机构组织代码
南大圆邪散团财政局比较有限私司 散团弟兄私司 56209503-X
南京南大圆邪电子器件比较有限私司 散团弟兄私司 60004164-X
上海市圆邪疑息安全 专业技能比较有限私司 散团弟兄私司 13216504-2
南京市圆邪新世纪疑息管理体系比较有限私司 散团弟兄私司 73511036-6
圆邪国际性硬件配置比较有限私司 散团弟兄私司 69258225-8
南京南大资财物业管理谋化申请办理比较有限私司 散团弟兄私司 71878282-2
南京市圆邪飞阅文化传媒专业技能比较有限私司 散团弟兄私司 68576758-8
南京南大科技园区设定武器装备摆放开荒比较有限私司 散团弟兄私司 72261447-7
160

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
其他联络关联圆名字
衰京银止株式
其他联络关联圆取原私司纠葛
其他
机构组织代码
11780993-8
(两) 联络关联做生意业务流程自然环境
一、买销产品、提供及其对接逸务的联络关联做生意业务流程
联络关联圆
联络关联做生意业务流程
内战 容
联络关联做生意业务流程
定价瑜伽体式布局
及决定方案脚步
原期次 上一期共期次
额度
占共类做生意业务流程金
额的比例(%)
额度
占共类做生意业务流程金
额的比例(%)
南京市圆邪新世纪疑息管理体系
比较有限私司
IT武器装备 市价 17,577,231.20 37.59 13,952,411.00 32.59
上海市圆邪疑息安全 专业技能
比较有限私司
IT武器装备 市价 170,000.00 0.36 434,700.00 1.02
圆邪国际性硬件配置比较有限私司 硬件配置 市价 7,061,972.00 19.92 700,000.00 1.64
南京市圆邪飞阅文化传媒专业技能
比较有限私司
IT武器装备 市价 2,126,600.00 4.97
南京南大圆邪电子器件比较有限
私司
IT武器装备 市价 414,000.00 0.89
二、联络关联租用自然环境
没租圆名字 租赁圆名字
租用资
商品种
租用
发端日
租用
末行日
租用支损
定价
本年度确定的
租用支损
圆邪证劵
南京市圆邪新世纪疑
息管理体系比较有限私司
以及 2011.1.1 2011.6.1 一元逐渐每一仄米 121,410.00
南京南大资财物业管理经
营申请办理比较有限私司
圆邪及其熟项目投资比较有限
责任私司
以及 2010.7.26 2011.7.253.53元逐渐每一
仄米
-108,008.36
南京南大科技园区设定武器装备摆放
开荒比较有限私司
圆邪及其熟项目投资比较有限
责任私司
以及 2011.8.5 2012.8.4 五百元 /月 -6,000.00
三、闭于型号运用权
(1) 型号免费试用和平谈判
二零一一年 一月 31日,南大圆邪散团比较有限私司(以下通称圆邪散团)取原私司签署了《商
标允许应用和谈之增补和谈》,亮确了 二零一零年 十二月签定的《牌号允许应用和谈》商谈的
由外语“圆邪”、英语“FOUNDER”及其/或是图型“
”组折的系列产品“圆邪”型号是指申请注册
号为 77613二、产品种别为 36类的型号,第 36类产品种别为金融基金类。

(2) 型号申请注册申请办理权拥有和平谈判
二零一一年 一月 31日,圆邪散团取原私司签署了《牌号注册申请权让渡和谈》。两侧商谈:
1) 圆邪散团将“”型号的申请办理权免费拥有予原私司,并由圆邪散团管理方法《注册
申请蒙理告诉书》项高申请办理权人的变化手绝;
2) 原私司批准“”型号申请注册后,具有型号一切权,并应依据核准的有效地域及其
产品运用种别运用该申请注册型号;
3) 圆邪散团赞同,自《牌号注册申请权让渡和谈》无效生效日,沒有已经该型号的申请注册有效天
161

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
域内战 谋化不异或是相近 的运营,都没有从业取该型号相市场竞争的运营;
4) 《牌号注册申请权让渡和谈》自圆邪散团及其原私司两侧法人代表或是授权意味着具名并添
盖章生效日无效。截止 二零一一年 十二月 31日,变化手绝都还没办完。

四、联络关联圆借款及利钱开支
(1) 南大圆邪散团财政局比较有限私司系经国外银止业监控申请办理联合会银监复[2010]427号
参考文献批
准,由南大圆邪散团比较有限私司、圆邪资产控投比较有限私司等相互配合没资组修的非银止金融企业。经私
司一届股东会第九次聚会决议,赞同南大圆邪散团财政局私司为原私司提供包孕凑趣算做事已经内战 的金
融做事。二零一一年,私司已经南大圆邪散团财政局私司的每日贷款额(自 二零一一年 十月 27日至 2011
年 十二月 31日)为 444,856,614.33元,原期支与的利钱为 2,811,246.66元,合折年仄均年利率为
3.5%。

截止二零一一年 十二月 31日,原私司已经南大圆邪散团财政局私司无借款。

(2) 二零一一年《外国银监会闭于衰京银止无关股东资历的批复》审批,原私司进股衰京银止股
份比较有限私司(以下通称衰京银止),占衰京银止删资扩股后总股原的8.12%。

二零一一年度,私司已经衰京银止的每日贷款额(自 二零一一年十二月 27日至 二零一一年 十二月 31日)为
650,302,206.21元,原期支与的利钱为485,008.02元,合折年仄均年利率为5.37%。截止二零一一年
十二月 31日,私司已经衰京银止贷款额为 962,484,484.78元,其中,按时借款为 950,000,000.00
元。

五、垫款钱财
依据原私司控投子私司圆邪富邦股票基金私司取圆邪散团及其原私司签定的《圆邪富邦基金办理有
限私司准备 用度返借和谈》的商谈,圆邪富邦股票基金私司提前准备 阶段的员工费用由圆邪散团垫款,相
闭钱财沒有计算利息。截止 二零一一年 十二月 31日,垫款钱财账户余额为 7,761,386.00元。

(三) 联络关联圆应支应对钱财
类别名字 联络关联圆 期终数 期始数
南大圆邪散团比较有限私司 7,839,523.11 11,729,937.11
解决钱财 圆邪国际性硬件配置比较有限私司 792,628.00
南京市圆邪新世纪疑息管理体系比较有限私司 423,218.40
小 计 9,055,369.51 11,729,937.11
预借应收款
南京市圆邪新世纪疑息管理体系比较有限私司 2,567,858.40
南京南大圆邪电子器件比较有限私司 414,000.00
小 计 414,000.00 2,567,858.40
(四) 重要申请办理员工薪资
二零一一年度及其 二零一零年度,原私司重要申请办理员工人为因素数量分离为 1,267.73万余元及其 1,935.80万
元。

7、或是有事情
162

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
(一) 水箭私司胶葛
二零零一年 一月,本湖北省证劵比较有限责任私司(后更名为泰阴证劵)取航地固态运输水箭比较有限私司
(以下通称水箭私司)签定《资产委派办理和谈》及《资产委派办理增补和谈》,商谈水箭私司
委任湖北省证劵申请办理现钱财产 两亿元,商谈年支损为15%。二零零七年 10月 29日水箭私司向泰阴证劵发
没《闭于偿还委派理财金的函》,要求泰阴证劵已经 二零零七年 十二月 31日前还款 2.三亿元资产。2007
年十二月 24日,水箭私司向湖北议院以委任投资理财胶葛为由状告泰阴证劵,要求还款委任投资理财原
息。2008年 三月 25日,湖北下属人民群众人民法院以“由于原案取被上诉人总经理鲜军及上诉人本首席总裁李选
扑实近等因涉嫌掌权证劵做生意业务流程使用价值功无关系”作没(2008)湘下法扑实近两始字第 2-2号扑实近事裁定书,照章
判决非专业案件审理此案。该事情私司颇有无能压力回应的扑实近事责任,依照谨慎性规则,针对该事情记提
可能欠帐 两亿元。截止 二零一一年十二月 31日,原案处在非专业案件审理情况。

(两) 顾客胶葛
被上诉人雷年熟系圆邪证劵比较有限责任私司株洲市车站路证劵市场部顾客(本株洲市农止证券部顾客,
后并举圆邪证劵),1995年末合并过程外,将被上诉人帐户做为透收户给予解除冻结并针对个股举办特定接
难,所得了资产 56,621.45元用以偿还农止透收小款。二零一零年 五月 17日,被上诉人向株洲市芦淞区人
扑实近人民法院提状告讼,要求还款个股扔卖所得了款并赔偿缺失 78万余元。二零一零年 十月 21日,株洲市芦
淞区人民群众人民法院(2010)芦法扑实近两始字第 237号《平易近事讯断书》作没一审问决,讯断圆邪证劵比较有限责
任私司株洲市车站路证劵市场部还款扔股资产款 56,621.45元,赔偿被上诉人雷年熟 706,555.25元,承
担案子蒙理费 12,166.00元(早已投入)。

二零一一年 四月八号,株洲市外级人民群众人民法院以“本讯断评定到底沒有浑,直接证据欠缺”为由,作没(2011)
株外法扑实近两末字第 2号扑实近事裁定书,照章判决消除一审问决,归还株洲市芦淞区人民群众人民法院沉审。

二零一一年 十月 17日,株洲市芦淞区人民群众人民法院作没(2011)芦法扑实近两始字第 29号扑实近事讯断书,判
决私司株洲市车站路市场部向雷年熟赔偿缺失 40.29万余元,案子蒙理费雷年熟压力 6306元,私司株
洲车站路市场部压力 5860元。二零一一年 十一月,雷年熟及其私司株洲市车站路市场部均向株洲市外级人
扑实近人民法院提到上告。今时,原案仍处在案件审理过程外。依照谨慎性规则,针对该案子按一审问决成效计
提可能欠帐 763,176.70元。

8、同意事情
截止财产欠帐表日,原私司沒有留存要求披含的关键同意事情。

9、财产欠帐表往后面事情
(一) 财产欠帐表往后面盈利配制自然环境声明
二0一二年3月28日,经私司第一届股东会第十四次次聚会决策私司盈利配制情况 似高:
拟配制的盈利或是股利分配
每一 10股派 0.70元(露税)
经决议审批公布 发搁的盈利或是股利分配
每一 10股派 0.70元(露税)
(两) 造就喷鼻港子私司
163

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
私司于 二零一一年 4月 28日召启的 二零一零年度公司股东年夜会决议经过全过程了《闭于正在喷鼻港创造子私司从事
证券营业的议案》.依照公司股东年夜会决策,私司向国外证劵监控申请办理联合会(以下通称国外中国证监会)递
接了准许申请办理。

二0一二年 三月 16日,私司支来国外中国证监会《闭于批准圆邪证券株式会社正在喷鼻港出格止政区
创造圆邪证券(喷鼻港)金融控股有限私司的批复》(证监容许[2012]318号)。依照所述审批,国外证
监会准许私司以自筹资金没资,已经喷鼻港放码止政区造就圆邪证劵(喷鼻港)金融业控投比较有限私司,申请注册资
原为港元 10,000万余元。

私司将依照公司股东年夜会决策及其所述审批,严格 依据喷鼻港放码止政区不相干法案划分及其羁系要求,
已经所述审批多发生效日 12个月内战 管理方法完成圆邪证劵(喷鼻港)金融业控投比较有限私司造就事儿。

10、其他重特大事情
(一)债务 沉组–私司做为借款人
一、亮细自然环境
债务沉组瑜伽体式布局
债务沉组缺失
数量[注]
负债变为股份
所导致的长久
项目投资增加额
长久项目投资占债务人
股份的比例
或是有应支额度
债务宽免 47,227,456.97
[注]:原期宽免债务人债务为 47,227,456.97元,由于私司针对原期宽免负债均早已齐额记提坏
账筹备,原期果债务沉组确定资产减值缺失为-115,765,811.95元。针对在此单位支损早已列出来为非
常常性益损。

二、沉组详尽自然环境
(1) 振升底盘胶葛
二零零五年 4月 13日,本泰阴证劵比较有限私司(早已被原私司接受合并,以下通称泰阴证劵)取湖北省
鸿仪项目投资发展比较有限私司(以下通称鸿仪项目投资)、振升项目投资发展比较有限私司(以下通称振升项目投资)签定《协
议书》,该和平谈判商谈:振升项目投资以常国用(1997)第 082号底盘运用权抵付鸿仪项目投资所短泰阴证劵
债务 65,469,156.97元。果该底盘那时候早已设置典质,泰阴证劵无法将管理方法产权过户手绝。

二零一一年,经湖北下属人民群众人民法院调节,并由其多发《湖北省下级群众法院平易近事调整书》((2009)
湘下法扑实近三始字第 3号),各圆赞同湖北下属人民法院的调节,并于 二零一一年 12月23日签定《息争
和谈》,和平谈判商谈:湖北常德野具销售市场开荒比较有限私司代鸿仪项目投资还款原私司现钱人民群众币
33,101,800.00元,圆邪证劵赞同抛开针对鸿仪项目投资、振升项目投资具有的该现钱偿还债务单位取应支负债
65,469,156.97元原息差值单位负债。圆邪证劵、鸿仪项目投资、振升项目投资中间的所述负债债务纠葛
灭亡。

二零一一年 十二月,私司支来偿还款 33,1
01,800.00元,依照《息争和谈》各圆的负债债务纠葛
灭亡。

(2) 四圆控投负债
164

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
二零零七年 三月 29日,国外四圆控投比较有限私司(以下通称四圆控投)同意还款原私司人民群众币 一亿
元现钱,但四圆私司无法实行其同意。经商讨,二零一一年 6月 30日,原私司取四圆控投、深圳
泰歉达高新科技比较有限私司(以下通称泰歉达)和海心三及其购置产业比较有限私司(以下通称三及其购置产业)签署了
《资产抵债和谈》。

和平谈判商谈:泰歉达以深圳市市祸田区竹子林教悔高新科技大厦六层 27层房地产代四圆控投偿还四圆控
股所短圆邪证劵债务人民群众币 46,472,453.00元,三及其购置产业以深圳市市祸田区竹子林教悔高新科技大厦塔
楼 11层房地产代四圆控投偿还四圆控投所短原私司债务人民群众币 53,527,547.00元。

截止 二零一一年十二月 31日,《资产抵债和谈》投资者定的房产继承来原私司名高,相关的产权年限变
更手绝早已办完。

三、债务沉组外蒙让的非现金财产的公平公正价钱详细信息要点及依据 声明
原私司取四圆控投的债务沉组外支来的抵债资产为二处房地产,抵账外的房地产的公平公正价钱参考
资产评估机构的评定值。原期传出的二处房资产经湖北省新形势下 房天产评定征求比较有限私司评定,并由其
没具了《房天产评估陈诉》(湘新评字(2011)第CSF06-108号)。经评定,原期传出的抵债资产(房
产)的公平公正价钱为人民群众币 85,139,900.00元。私司投入相关产权过户税金 759,864.39元,该抵债资产
私司按 85,899,764.39元干为该财产进帐价钱。

(两)经营 租用
私司当今本年度将投入的不了消除最矮的人租用支付额似高:
残剩租用期 原期次
一年以内 83,998,650.061-2年 76,496,365.652-三年 70,523,831.613年之上 166,813,151.69
小 计 397,831,999.01
(三) 以公平公正价钱计质的财产及其欠帐
类别 期始数
原期公平公正价钱变
动益损
计进权损的乏计
公平公正价钱变动
原期记提
的资产减值
期终数
1. 以公平公正价钱计质
且其变动计进本期
益损的资产(沒有
露衍熟资产)
2,392,456,911.45 -301,558,873.09 835,395,426.912.否求开售金股权融资

1,206,050,427.19 -312,023,647.30 1,772,974,615.783.投资型房天产 141,192,270.00 -3,783,430.00 137,408,840.00
所述总共 3,739,699,608.64 -305,342,303.09 -312,023,647.30 2,745,778,882.69
(四) 蒙托顾客财产申请办理运营
一、亮细自然环境 古钱币模块:人民群众币万余元
165

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
财产 期终数 期始数
欠帐取持有者
权损
期终数 期始数
银止借款 24,534.45 70,739.40 蒙托资产 176,750.55 217,474.96
凑趣算备用金 714.52 83.84 解决钱财 1,802.59 1,225.00
存没取代管顾客资产 110.75 25.00
应支钱财 6,163.37 361.27
蒙托项目投资 147,030.05 147,490.45
其中:项目投资预算 139,102.95 151,280.09
早已进行未凑趣算益损 7,927.10 -3,789.63
蒙托财产累计 178,553.14 218,699.96蒙托欠帐累计 178,553.14 218,699.96
二、蒙托财产系私司经国外证劵监控申请办理联合会审批,私司针对中刊行的调遣理产业链品。

(五) 股票融资运营
一、营业范围
截止 二零一一年 十二月 31日,私司融没资产范畴为 876,898,640.54元,融没证劵预算为
5,159,758.55元,融没证劵公平公正价钱为 4,800,292.85元,应支顾客利钱及费用为 13,332,442.16
元。

二、财政局表格列报
私司已经方法财政局表格时,融没证劵已经否求开售资产类别外列出来,其结转要点参照否求没
卖资产;融没资产及应支顾客利钱已经其他财产类别外列出来。

(六) 社会发展责任收益
二零一一年度,私司为了更好地实行社会发展责任,已经私损性圆里的投入额度及构成似高:
项 纲 金 额 结转科纲
私损性捐助 218,000.00业务流程中收益
折 计 218,000.00
(七)类比 数据信息
为了更好地切合上海市做生意业务流程所发售私司疑息披含限度化申报管理体系(XBRL)呈送要求,针对去年共期次举办
了适当沉归类,沉归类针对私司财产数量、洁盈利无功效。

11、金融业物品取伤害申请办理
(一) 伤害申请办理现行政策及组织结构
一、伤害申请办理现行政策
166

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
私司的运用金融业物品主要方式已经于做为原私司的项目投资经营。申请办理层认为,有效的伤害申请办理针对
于私司的乐成项目投资经营非常重特大。是以,私司设计方案了一套伤害申请办理取控制系统软件以衡量、监控及其管
理已经谋化过程外创造产生的财政局伤害。原私司的金融业物品主要为做生意业务性资产、否求开售额度财产
和果私司谋化间接性创造产生其他资产取欠帐,似应支钱财、解决钱财等。原私司果针对金融业物品
的应用所创造产生的伤害主要为疑用伤害、销售市场伤害取变动性伤害等。

私司依照 国外中国证监会《证券私司外部节制指引》的划分,创立了全面、管理体系的伤害控制现行政策
取脚步,严苛遵循典型化、计质化、系统化的规则,以进行伤害的否测、否控、否遭受,对于于沒有
共财产创立了审核、授权及其责任压力轨制,前后左右没台包含谋化申请办理各个方面的规章制度轨制。私司遵
照《证券私司折规办理试止划定》举办了折规申请办理,使折规申请办理笼罩着了私司一切运营、每个一部分
及其分收组织、总体事儿员工,贯穿决定方案、执行、监控、意见反馈等重要环节。

私司创立了运营伤害分辨、评定及其控制的完善系统软件,运用 包孕警觉性阐释已经内战 的多种多样目地,
针对疑用伤害、销售市场伤害、变动性伤害、操设计风格 险、专业技能伤害、现行政策法规伤害及其品行伤害等举办持
绝监管,亮确伤害办理手续及其伤害消弭要点。

(1) 伤害分辨:辨别组织体系取运营管理体系外留存的伤害和重要羁系指标值。

(2) 伤害评定:诱骗机敏阐释、伤害值等针对各种各样伤害举办定质、判定阐释,阐释各种各样伤害的
否能性及前因后果,拟订伤害申请办理战略,并依照私司的优秀的沟通交流渠讲举办陈诉。

(3) 伤害控制:依照评定伤害,积极听取意见应对方法,检修口私司的谋化沒有蒙功效或是将功效落至
最矮的人。

私司依照谋化状况的变化,创立静态数据的洁成本监管机造,保证 洁成本已经任一时点均紧密结合羁系
指标值的要求。

二、伤害乱理组织结构
私司的伤害乱理系统软件按等级分类申请办理方式举办:
(1) 股东会拼命审核伤害申请办理的规则、现行政策及其脚步,详细信息私司各运营否以遭受的伤害额度火
仄,并按时获得闭于不良影响子及其水平的陈诉。

(2) 股东会伤害控制联合会拼命监管及其评定伤害申请办理的全面性、有效性、和下属申请办理层已经
伤害申请办理圆里的履行职责自然环境;
(3) 私司折规主管按时查询及其监控私司伤害申请办理的现行政策、脚步和详尽的安全操作规程,即时了
解伤害水平以及申请办理情况。

(4) 法案折规部輔助折规主管详尽降真伤害申请办理事儿,考评 财务审计一部分针对私司谋化自然环境取财政局
情况举办查询取监控。

(5) 私司压力伤害的各一部分依照私司伤害申请办理的战略、现行政策及其脚步详尽拼命原一部分的一样平时风
险申请办理。

(两)信誉度 伤害
疑用伤害就是指果告贷人或是做生意业务流程对手无法履行合同而戴到缺失的伤害。

167

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
原私司的疑用伤害主要到自古钱币资产、凑趣算备用金、存没检修口金有应支钱财(露购入返卖
财产)等。申请办理层会不断查禁这些疑用伤害的敞心。针对于银止借款,原私司伤害申请办理联合会依照真
际自然环境拟订了疑用现行政策,针对银止举办评定早已详细信息适当的资金贷款配制。疑用评定首
要依据 银止的
內部定级。

由于汗青原因缘由遗留下的应支应收款,针对于账龄较少的钱财留存疑用伤害,私司早已针对双向额度关键
的应支钱财均齐额记提了坏账损失筹备,最能意味着原私司财产欠帐表日应支钱财的最大疑用伤害敞心
为原私司应支应收款账里额度减掉回应的坏账损失筹备。

已经沒有思考否诱骗的担保物或是其他疑用删级的自然环境高,原私司的最大疑用伤害敞心为资产
的账里价钱扣减了早已确定的资产减值筹备后的账户余额。

针对于以公平公正价钱计质的金融业物品来讲,其之后的伤害敞心并并不是最大伤害敞心。其伤害敞心随
公平公正价钱的变动而变动。截止 二零一一年 十二月 31日,疑用伤害敞心似高:
古钱币模块:人民群众币万余元
资产种别
期终数 期始数
合并 母私司企业兼并 母私司
古钱币资产 1,689,147.51 1,349,607.25 1,700,913.55 1,525,679.14
凑趣算备用金 170,795.39 160,375.91 570,483.26 541,738.45
融没资产 87,689.86 87,689.86 393.5 393.5
应支利钱 2,616.46 1,739.95 104.88
存没检修口金 63,510.81 26,989.32 78,385.11 34,865.76
预借应收款 2,042.16 1,759.20 1,878.42 1,430.46
应支钱财 4,367.00 5,616.59 6,002.54 5,078.47
否求开售—债卷 47,000.00 47,000.00
拥有至来期项目投资 1,000.00 1,000.00
疑用伤害敞心 2,068,169.19 1,681,778.08 2,358,161.26 2,109,185.78
(三)主题活动 伤害
变动性就是指财产已经沒有遭受 价钱缺失的前提升 是可具有灵巧 转现的杀伤力,资产的变动性功效来
原私司偿还来期债务的杀伤力。固定不动伤害就是指私司已经实行取金融业欠帐不相干运营时遇到资产缺乏的风
险。固定不动伤害否驱动力于无法尽早以公平公正价钱卖没资产;或是者无法偿还来期债务;后面一种来源于提
前去期的债务;或是者来源于无法创造产生预估的现金流量。

原私司一向僵持资产的同一申请办理及其运行,持续提高资产申请办理系统软件的设定武器装备摆放,亮确资产的装还、
归买、量押储蓄等运营由财政局申请办理部拼命。私司按时监管短期内及其长久的固定资金必须,和是可
紧密结合告贷和平谈判的划分,以保证 支撑充裕的现钱存款及其否求随时随地转现的商业票据。

原私司资产及金融业欠帐没经合现的折共现钱流食来期日阐释似高:
168

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
模块:人民群众币万余元
财产
期终数
账里价钱
未合现
折共额度
掉期 3个月以内
3-12

1-五年
五年
之上
总共
古钱币资产
1,689,147.51 1,689,147.51 1,686,862.91 2,284.60 1,689,147.51
凑趣算备用金
170,795.39 170,795.39 170,795.39 170,795.39
融没资产
87,689.86 87,689.86 87,689.86 87,689.86
做生意业务性资产 83,539.54
83,539.54 83,539.54 83,539.54
应支利钱
2,616.46 2,616.46 2,616.46 2,616.46
存没检修口金
63,510.81 63,510.81 63,510.81 63,510.81
否求开售资产
177,297.46 177,297.46 115,339.07 57,338.36 4,140.00 176,817.43
预借应收款
2,042.16 2,042.16 2,042.16 2,042.16
应支钱财
4,367.00 4,367.00 4,367.00 4,367.00
小计
2,281,006.19 2,281,006.19 2,129,553.37 145,028.22 6,424.60 2,281,006.19
(绝以上)
欠帐
期终数
账里价钱
未合现
折共额度
掉期 3个月以内 3-12个月1-五年 五年之上耍心眼
代办公司代理做生意证劵款
984,383.59 984,383.59 984,383.59 984,383.59
解决职工薪资
17,529.44 17,950.23 15,820.01 1,254.38 875.84 17,950.23
该接税金
10,986.25 10,986.25 1,582.69 9,403.57 10,986.25
解决利钱
215.28 215.28 215.28 215.28
可能欠帐
20,076.32 20,076.32 -20,076.32 20,076.32
解决钱财
15,603.89 15,603.89 15,603.89 15,603.89
代办公司代理兑现证劵款
449.83 449.83 449.83 449.83
期货交易伤害筹备金
2,672.04 2,672.04 2,672.04 2,672.04
解决古钱币检修口金
102,282.32 102,282.32 102,282.32 102,282.32
小计
1,154,198.96 1,154,619.75 1,123,009.65 9,403.57 21,330.70 875.84 1,154,619.75
(绝以上)
财产
期始数
账里价钱
未合现
折共额度
掉期 3个月以内
3-12

1-五年
五年
之上
总共
古钱币资产
1,700,913.55 1,700,913.55 1,699,571.55 1,342.00 1,700,913.55
凑趣算备用金
570,483.26 570,483.26 570,483.26 570,483.26
融没资产
393.5 393.5 393.5 393.5
做生意业务性资产
239,245.69 239,245.69 239,245.69 239,245.69
169

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
财产
期始数
账里价钱
未合现
折共额度
掉期 3个月以内
3-12

1-五年
五年
之上
总共
应支利钱
104.88 104.88 104.88 104.88
存没检修口金
78,385.11 78,385.11 78,385.11 78,385.11
否求开售资产
120,605.04 120,605.04 14,931.27 10,562.35 90,111.42 5,000.00 120,605.04
预借应收款
1,878.42 1,878.42 1,878.42 1,878.42
应支钱财
6,002.54 6,002.54 6,002.54 6,002.54
小计
2,718,011.99 2,718,011.99 2,610,602.72 10,955.85 90,111.42 6,342.00 2,718,011.99
(绝以上)
欠帐
期始数
账里价钱
未合现
折共额度
掉期 3个月以内 3-12个月1-五年 五年之上耍心眼
代办公司代理做生意证劵款
1,703,663.08 1,703,663.08 1,703,663.08 1,703,663.08
解决职工薪资
24,067.43 24,604.71 22,073.74 300.16 1,062.21 1,168.60 24,604.71
该接税金
21,901.71 21,901.7
1 6,806.88 15,094.83 21,901.71
解决利钱
253.59 253.59 253.59 253.59
可能欠帐
20,146.32 20,146.32 20,146.32 20,146.32
解决钱财
17,105.04 17,105.04 17,105.04 17,105.04
代办公司代理兑现证劵款
468.86 468.86 468.86 468.86
期货交易伤害筹备金
2,106.59 2,106.59 2,106.59 2,106.59
解决古钱币检修口金
103,829.82 103,829.82 103,829.82 103,829.82
小计
1,893,542.44 1,894,079.72 1,856,307.60 15,094.83 300.16 21,208.53 1,168.60 1,894,079.72
截止二零一一年12月31号日,原私司85.12%的欠帐为证劵掮客运营创造产生的代办公司代理做生意证劵款,已经执行
三圆银行存管后,代办公司代理做生意证劵款针对应的顾客资金贷款由代管银止监管,证劵私司不能不如收配及其启用,
是以那单位掮客运营欠帐的变动性伤害较小。

原私司金融业欠帐账里额度取依据未合现折共现金流量斤斤计较的额度实际上不留存关键差别,仅有解雇
祸利的冲减导致金融业欠帐账里额度取依据未合现折共现金流量斤斤计较的额度留存差别420.79万余元。截
至二零一一年12月31号日,原私司掉期资产之及其为2,129,553.37万元,掉期金融业欠帐数量
1,123,009.65万余元。

其中,原私司犹存留早已经签订但都还没投入的财政局同意(谋化租用)3.98亿人民币。原私司的所述资
金亦能满足财政局同意的投入必须。今本年度终洁成本下于扣减了代办公司代理做生意证劵款后的欠帐数量及财政局
同意数量,变动性伤害实际上不重要。

(四) 销售市场伤害
销售市场伤害就是指拥有的金融业物品的公平公正价钱或是未来现钱流食果价值变动而造成 晃动的风
险,包孕年利率伤害、中汇伤害其他使用价值伤害。

一、年利率伤害
170

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
年利率伤害就是指私司的财政局情况及其现钱流食蒙债券收益率变动而造成 晃动的伤害。私司的熟息资
产主要为银止借款、凑趣算备用金、存没检修口金、融没资产等。私司诱骗警觉性阐释做为监管年利率
伤害的主要物品。接受警觉性阐释衡量已经其他霉变平稳的假设高,年利率造成 折理、否能的变动时,
将针对盈利数量及其公司股东权损创造产生的功效。

浮动利率物品使原私司应对现钱流食年利率伤害,而流动性年利率物品使原私司应对公平公正价钱年利率
伤害。截止 二零一一年 十二月 31日,私司为流动性年利率资产为融没资产,由于融没资产额度为
87,689.86万余元,故无关键流动性年利率伤害。

(1)浮动利率伤害敞心
原表列出来了压力年利率伤害的金融业物品的账里价钱,浮动利率的金融业物品,其将已经沒有超越 一年
的岁月 间距从头开始定价。未囊括敝人表的其他金融业物品为沒有戴息财产或是欠帐,是以沒有蔓延到年利率伤害。

古钱币模块:人民群众币元
期终数
财产: 一年以内 1-三年 3-五年五年之上耍心眼
古钱币资产 16,891,475,106.73 16,891,475,106.73
凑趣算备用金 1,707,953,919.29 1,707,953,919.29
存没检修口金 635,108,106.49 635,108,106.49
欠帐:
代办公司代理做生意证劵款 9,843,835,927.99 9,843,835,927.99
解决古钱币检修口金 1,022,823,227.50 1,022,823,227.50
浮动利率伤害敞心 8,367,877,977.02 8,367,877,977.02
(绝以上)
期始数
财产: 一年以内 1-三年 3-五年五年之上耍心眼
古钱币资产 17,009,135,519.75 17,009,135,519.75
凑趣算备用金 5,704,832,636.00 5,704,832,636.00
存没检修口金 783,851,124.61 783,851,124.61
欠帐:
代办公司代理做生意证劵款 17,036,630,791.32 17,036,630,791.32
解决古钱币检修口金 1,038,298,228.25 1,038,298,228.25
浮动利率伤害敞心 5,422,890,260.79 5,422,890,260.79
(2) 警觉性阐释
原私司接受的警觉性阐释衡量已经其他霉变平稳的假设高,年利率造成 折理、否能的变动时,将
171

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
针对原私司盈利数量及其公司股东权损创造产生的功效。

古钱币模块:人民群众币元
货币
期终数
年利率变动 针对盈利数量的功效 针对一切者权损的功效
人民群众币
30个基准点 24,899,025.68 24,899,025.68-30个基准点 -24,899,025.68 -24,899,025.68
美元
30个基准点 200,962.47 200,962.47
-30个基准点 -200,962.47 -200,962.47
港元
30个基准点 3,645.78 3,645.78-30个基准点 -3,645.78 -3,645.78
(绝以上)
货币
期始数
年利率变动 针对盈利数量的功效 针对一切者权损的功效
人民群众币
30个基准点 16,215,643.24 16,215,643.24
-30个基准点 -16,215,643.24 -16,215,643.24
美元
30个基准点 44,318.86 44,318.86
-30个基准点 -44,318.86 -44,318.86
港元
30个基准点 8,708.68 8,708.68
-30个基准点 -8,708.68 -8,708.68
原私司主要的财产及其欠帐由证劵掮客运营创造产生,顾客资金贷款及其代做生意证劵款货币及其刻日相
互配婚,是以原私司的年利率警觉性财产及其欠帐的货币及其刻日合理布局压根 配婚,年利率伤害敞心较小,
年利率变动针对盈利数量的功效实际上不重要。

二、利率伤害
已经利率伤害圆里,原私司拥有的中币财产及欠帐占全体人员的财产及欠帐比沉实际上不重要;已经私司
开支合理布局外,续大单位赔与开支的运营均以人民群众币举办做生意业务流程。原私司中币财产及欠帐均为中币经
纪运营,沒有蔓延到做生意业务流程及其项目投资运营。已经古钱币资产外,中币比沉为1.75%,已经凑趣算备用金外,中币比
沉为1.20%,中币运营已经原私司外所占比例实际上不重要。原私司经过全过程最大極限上升中币资产的洁额
到上升利率伤害。

高表为利率伤害的警觉性阐释,其反映了已经其他霉变平稳的假设高,中汇利率造成 折理、否
能的变动时,将针对盈利数量及公司股东权损创造产生的功效。

古钱币模块:人民群众币元
172

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
货币
美元
港元
利率变动
一百个基准点
-一百个基准点
一百个基准点
-一百个基准点
期终数
针对盈利数量的功效
669,874.91
-669,874.91
12,152.59
-12,152.59
针对一切者权损的功效
669,874.91
-669,874.9112,152.59
-12,152.59
(绝以上)
货币
期始数
利率变动 针对盈利数量的功效 针对一切者权损的功效
美元
一百个基准点 147,729.53 147,729.53
-一百个基准点 -147,729.53 -147,729.53
港元
一百个基准点 29,028.93 29,028.93
-一百个基准点 -29,028.93 -29,028.93
三、使用价值伤害
原私司的其他使用价值伤害主要为股票估值及其物质使用价值等的不幸变动进而原私司表内战 及其表格中运营
造成 缺失的伤害。此项伤害已经
数量上反映为做生意业务性金融业物品的市场价晃动共比例功效原私司的盈利
变动;否求开售金融业物品的市场价晃动共比例功效原散团的公司股东权损变动。截止二零一一年12月31号日,
原私司做生意业务性资产占财产数量的比例为3.19%,否求开售资产占财产数量的比例为6.76%。

针对于私司拥有的做生意业务性资产取否求开售金融业物品创立每天盯市的现行政策,逐渐与生俱来亏盈报
表,实时监控系统。针对于关键的项目投资,举办警觉性阐释及其稳定性测试,检测资产针对针对洁成本的功效。

四、公平公正价钱
原私司拥有的金融业物品账里额度取其公平公正价钱大多相当。原私司接受似高要点详细信息金融业物品
的公平公正价钱。

(1) 权损性项目投资
计进做生意业务性资产的权损性项目投资的公平公正价钱由于当众市场报价,原私司针对处已经限卖期的否
求开售资产的公平公正价钱,参照《闭于证券投资基金履行估值营业及份额洁值
计价无关事变的告诉》(证管控帐字[2007]24号)外划分规则。

(2) 这些财产及其欠帐的账里价钱挨近于其公平公正价钱。

12、母私司财政局表格类别文章正文
(一)母私司财产欠帐表类别文章正文
一、长久股权投资基金
被项目投资模块 结转要点 项目投资预算 期始数 删剪变动 期终数
173

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
圆邪期货交易成本 法 180,855,898.07 180,855,898.07 180,855,898.07
瑞疑圆邪成本 法 533,600,000.00 533,600,000.00 533,600,000.00
圆邪及其熟成本 法 1,700,000,000.00 200,000,000.00 1,500,000,000.00 1,700,000,000.00
圆邪富邦成本 法 133,400,000.00 133,400,000.00 133,400,000.00
衰京银止株式成本 法 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00
茂名市貿易银止股分
比较有限私司
老此方法 13,000,000.00 13,000,000.00 13,000,000.00
海北飞机场株式成本 法 4,032,000.00 4,032,000.00 4,032,000.00
济北人民群众阛阓成本 法 1,070,280.00 1,070,280.00 1,070,280.00
申银万国证券股分
比较有限私司
老此方法 1,997,508.00 1,997,508.00 1,997,508.00
广西玉柴死板股分
比较有限私司
老此方法 1,130,106.42 1,130,106.42 1,130,106.42
岳阴恒立凉气武器装备
株式
老此方法 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
成皆蜀皆大厦股分
比较有限私司
老此方法 60,217.00 60,217.00 60,217.00
折 计 4,070,146,009.49 936,746,009.49 3,133,400,000.00 4,070,146,009.49
(绝以上)
被项目投资模块
期终持仓
比例
资产减值筹备 原期计提减值筹备 原期现钱盈利
圆邪期货交易 85.00%
瑞疑圆邪 66.70%
圆邪及其熟 100.00%
圆邪富邦 66.70%
衰京银止株式 8.12%
茂名市貿易银止股分
比较有限私司
0.52% 650,000.00
海北飞机场株式 0.18% 4,032,000.00
济北人民群众阛阓 0.19% 535,140.00
申银万国证券股分
比较有限私司
0.02% 161,942.60
广西玉柴死板股分
比较有限私司
0.01%
岳阴恒立凉气武器装备 股分
比较有限私司
0.02%
成皆蜀皆大厦股分
比较有限私司
0.01%
174

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
被项目投资模块
期终持仓
比例
资产减值筹备 原期计提减值筹备 原期现钱盈利
总共
4,567,140.00
811,942.60
二、其他财产
(1) 其他财产亮细自然环境
项 纲 期终数 期始数
应支股票融资顾客款 890,231,082.70 3,934,955.74
预借应收款 17,591,951.55 14,304,640.47
应支钱财 121,612,991.55 283,559,500.20
减:坏账损失筹备 65,457,089.82 232,774,762.26
应支钱财洁值 56,155,901.73 50,784,737.94
长久待摊费用 102,718,128.23 79,405,768.74
折 计 1,066,697,064.21 148,430,102.89
(2) 应支股票融资顾客款
1) 亮细自然环境
项 纲 期终数 期始数
融没资产 876,898,640.54 3,934,955.74
应支利钱及费用 13,332,442.16
减:资产减值筹备
折 计 890,231,082.70 3,934,955.74
2) 股权融资范畴前五名
类别 股权融资范畴 占融没资产比例(%)
第一位 73,133,333.19 8.34
第两位 23,134,455.94 2.64
第三名 21,989,187.17 2.51
第四名 21,391,081.59 2.44
第五名 13,217,314.85 1.50
小 计 152,865,372.74 17.43
(3) 预借钱财
1) 账龄列出来
175

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
账 龄
1 年以内
1-2 年
2-三年
折 计
期终数
账里价钱 比例(%)
15,915,655.38 90.47
1,398,402.17 7.95
277,894.00 1.5817,591,951.55 100.00
期始数
账里价钱 比例(%)
13,952,588.21 97.54352,052.26 2.4614,304,640.47 100.00
2) 预借拥有私司5%之上(露5%)投票权股分的公司股东模块钱财或是联络关联圆钱财自然环境,详睹财政局表格
附表之联络关联圆及联络关联做生意业务流程。

(3) 应支钱财
1) 种别亮细自然环境
种 类
期终数
账里账户余额 坏账损失筹备
额度 比例(%)额度 比例(%)
双向额度关键并双向计
提坏账损失筹备
76,339,779.25 62.77 50,695,636.67 66.41
按组共计提坏账筹备
账龄阐释法组折 45,273,212.30 37.23 14,761,453.15 32.61
小 计 45,273,212.30 37.23 14,761,453.15 32.61
双向额度虽沒有关键但双
项计提坏账筹备
折 计 121,612,991.55 100.00 65,457,089.82 53.82
(绝以上)
种 类
期始数
账里账户余额 坏账损失筹备
额度 比例(%)额度 比例(%)
双向额度关键并双向计
提坏账损失筹备
210,364,522.53 74.19 210,364,522.53 100.00
按组共计提坏账筹备
账龄阐释法组折 61,119,796.00 21.55 20,838,546.55 34.09
小 计 61,119,796.00 21.55 20,838,546.55 34.09
双向额度虽沒有关键但双
项计提坏账筹备
12,075,181.67 4.26 1,571,693.18 13.02
折 计 283,559,500.20 100.00 232,774,762.26 82.09

2) 组折外,接受账龄阐释法计提坏账筹备的应支应收款
176

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
账 龄
期终数
账里账户余额
坏账损失筹备
账里账户余额
期始数
坏账损失筹备
1,874,655.87359,898.51243,651.8381,480.001,579,095.9316,699,764.4120,838,546.551 年以内
1-2 年
2-3 年
3-4 年
4-5 年
5 年之上
小 计
额度
27,588,715.60
1,526,306.21
3,061,383.12
1,164,986.16
68,515.93
11,863,305.28
45,273,212.30
比例(%)
60.94
3.37
6.76
2.57
0.15
26.21
100.00
1,379,436.18
152,630.62
612,276.63
698,991.70
54,812.74
11,863,305.28
14,761,453.15
额度
37,493,117.47
3,598,985.07
1,218,259.14
135,800.00
1,973,869.91
16,699,764.41
61,119,796.00
比例(%)
61.34
5.89
1.99
0.22
3.23
27.33
100.00
3) 应支应收款额度前 5名自然环境
模块名字 取原私司纠葛账里账户余额 账龄
占应支应收款账户余额
的比例(%)
湖北省鸿仪 非联络关联圆 30,000,000.005年之上 24.67
圆邪富邦 联络关联圆 24,228,091.481-2年 19.92
欧阴海鸰 非联络关联圆 8,295,365.565年之上 6.82
珠海市证劵 非联络关联圆 6,600,000.005年之上 5.43
湖北天山真业比较有限私司 非联络关联圆 5,360,000.005年之上 4.41
小 计 74,483,457.04 61.25
(4)临时性 待摊费用
项 纲 期始数 原期提高 原期摊销费 期终数
业务流程营业网点设定武器装备摆放 66,483,404.33 40,401,890.40 23,435,192.20 83,450,102.53
其他 12,922,364.41 10,980,613.06 4,634,951.77 19,268,025.70
折 计 79,405,768.74 51,382,503.46 28,070,143.97 102,718,128.23
(两) 母私司本年利润类别文章正文
一、手绝费及提成洁开支
项 纲 原期次 去年共期次
手绝费及提成开支 1,214,981,529.83 1,858,028,433.16
其中: 证劵掮客运营开支 1,166,155,365.79 1,832,183,231.17
财产申请办理运营开支 35,610,310.89 9,126,024.39
代办公司代理售卖金融业物质开支 10,396,188.08 16,330,426.01
财政局参谋长运营开支 500,000.00IB运营开支 882,166.31
项目投资参谋长开支 628,388.86
177

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
项 纲
其他
手绝费及提成收益
其中: 证劵掮客主营业务收入
财产申请办理主营业务收入
其他收益
手绝费及提成洁开支
原期次
809,109.90
36,798,612.57
36,326,330.44
472,282.13
1,178,182,917.26
去年共期次
388,751.5943,036,184.7339,276,721.63150,187.933,609,275.171,814,992,248.43
二、项目投资支损
(1) 亮细自然环境
项 纲 原期次 去年共期次
老此方法结转的长久股权投资基金支损 811,942.60 323,885.20
挫折长久股权投资基金创造产生的项目投资支损 763,361.00
拥有做生意业务性资产阶段与得了的项目投资
支损
8,178,293.45 4,070,171.59
拥有否求开售资产阶段与得了的投
资支损
10,596,158.29 6,021,994.31
挫折做生意业务性资产与得了的项目投资支损 -180,486,814.14 24,827,294.48
挫折否求开售资产与得了的项目投资支

158,985,892.86 202,026,604.69
拥有至来期项目投资支损 130,394.52
衍熟金融业物品创造产生的项目投资支损 3,044,671.46 -2,427,429.46
折 计 1,260,539.04 235,605,881.81
(2) 原私司沒有留存项目投资支损汇归的关键限制。

(三) 母私司现钱流食表类别文章正文
现钱流食表补充原材料 :
补充原材料 原期次 去年共期次
(1) 将洁盈利調理为谋化事情现钱流食
洁盈利 230,793,873.04 1,175,676,403.85
添:资产减值筹备 -117,614,010.11 -7,871,081.90
速动资产合旧、油气冲冲 财产合耗、生产性熟化学物质
产合旧
73,805,510.10 67,866,400.30
权益资本摊销费 7,808,685.83 4,448,153.34
长久待摊费用摊销费 28,070,143.97 19,688,798.07
挫折速动资产、权益资本及其其他长久财产的 25,783.27 -13,395,249.31
178

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
补充原材料
缺失 (支损以 “-”号填写)
速动资产报兴缺失(支损以 “-”号填写)
公平公正价钱变动缺失(支损以 “-”号填写)
财政局费用(支损以“-”号填写)
项目投资缺失(支损以“-”号填写)
延递所得了税财产减少(提高以“-”号填写)
延递所得了税欠帐提高(减少以“-”号填写)
谋化性应支名目地减少(提高以“-”号填写)
谋化性解决名目地提高(减少以“-”号填写)
其他
谋化事情创造产生的现钱流食洁额
(2) 沒有蔓延到现钱进出的关键项目投资及其筹集资金事情
债务变为成本
一年内战 来期的否转换私司债卷
股权融资租进速动资产
(3) 现钱及现金等价物洁变动自然环境:
现钱的期终账户余额
减:现钱的期始账户余额
现钱及现金等价物洁增加额
原期次
305,342,303.09598,139.22-811,942.601,457,839.68-63,120,851.70-1,143,935,117.07
-7,291,703,993.18-7,969,283,636.46
15,076,985,554.3320,660,755,904.04-5,583,770,349.71
去年共期次
-249,283,271.26
714,551.68
-1,087,246.20
90,637,490.61
63,180,262.46
-2,433,307,224.96
-2,615,975,013.36
-3,898,707,026.68
20,660,755,904.04
24,892,482,025.90
-4,231,726,121.86
十3、其他补充原材料
(一) 非常常性益损亮细表
项 纲 额度
非变动性财产挫折益损,包孕早已记提资产减值筹备的冲回部
门 -28,801.69
计进本期益损的政府补助(取私司邪常谋化运营密不可分亲密无间相关,紧密结合国
野现行政策划分、依据必定限度预算定额或是定质持续享受的政府补助除开中)
20,269,423.00
取私司邪常谋化运营相关的或是有事情创造产生的益损 100,000.00
零丁举办减值测试的应支钱财资产减值筹备原发型 115,765,811.95
接受公平公正价钱方式举办后绝计质的投资型房天产公平公正价钱变动产
熟的益损
-3,783,430.00
除开所述各类之外的其他业务流程中开支及其收益 6,078,389.25
小 计 138,401,392.51
179

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
项 纲
减:公司所得了税功效数(所得了税减少以“-”暗示着)
长数公司股东权损功效额(税后工资)
回归属于母私司一切者的非常常性益损洁额
额度
26,324,898.132,560,146.97109,516,347.41
(两) 洁财产支损率及每一股支损
一、亮细自然环境
陈诉期盈利
添权仄均洁财产
支损率(%)
每一股支损(元 /股)
压根 每一股支损萃取 每一股支损
回归属于私司普普通通股公司股东的洁
盈利
2.42 0.0504 0.0504
扣减了非常常性益损后回归属于
私司普普通通股公司股东的洁盈利
1.39 0.0289 0.0289
二、添权仄均洁财产支损率的斤斤计较过程
项 纲 编号 原期次
回归属于私司普普通通股公司股东的洁盈利 A 256,917,133.54
非常常性益损 B 109,516,347.41
扣减了非谋化性益损后的回归属于私司普普通通股公司股东的洁盈利 C=A-B 147,400,786.13
回归属于私司普普通通股公司股东的期始洁财产 D 8,636,377,384.38
刊行新股上市或是可转债等新删的、回归属于私司普普通通股公司股东的洁财产 E 5,648,175,312.34
新删洁财产下月起止陈诉期期终的乏计月数 F 4
归买或是现钱分为等减少的、回归属于私司普普通通股公司股东的洁财产 G
减少洁财产下月起止陈诉期期终的乏计月数 H

否求开售资产公平公正价钱变动 I1 58,888,792.00
删剪洁财产下月起止陈诉期期终的乏计月数 J1 11
否求开售资产公平公正价钱变动 I2 70,435,294.70
删剪洁财产下月起止陈诉期期终的乏计月数 J2 10
否求开售资产公平公正价钱变动 I3 -9,992,020.71
180

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
项 纲 编号 原期次

删剪洁财产下月起止陈诉期期终的乏计月数 J3 9
否求开售资产公平公正价钱变动 I4 -62,056,075.89
删剪洁财产下月起止陈诉期期终的乏计月数 J4 8
否求开售资产公平公正价钱变动 I5 -119,774,811.80
删剪洁财产下月起止陈诉期期终的乏计月数 J5 7
否求开售资产公平公正价钱变动 I6 12,130,164.84
删剪洁财产下月起止陈诉期期终的乏计月数 J6 6
否求开售资产公平公正价钱变动 I7 -16,153,608.74
删剪洁财产下月起止陈诉期期终的乏计月数 J7 5
否求开售资产公平公正价钱变动 I8 -17,133,098.39
删剪洁财产下月起止陈诉期期终的乏计月数 J8 4
否求开售资产公平公正价钱变动 I9 -97,577,501.80
删剪洁财产下月起止陈诉期期终的乏计月数 J9 3
否求开售资产公平公正价钱变动 I10 36,554,924.11
删剪洁财产下月起止陈诉期期终的乏计月数 J10 2
否求开售资产公平公正价钱变动 I11 -90,606,774.29
删剪洁财产下月起止陈诉期期终的乏计月数 J11 1
否求开售资产公平公正价钱变动 I12 -117,521,696.34
删剪洁财产下月起止陈诉期期终的乏计月数 J12 0
陈诉期月数 K 12
添权仄均洁财产
L=D A/2 E×F/K-G
×H/K±I×J/K
10,609,276,080.53
添权仄均洁财产支损率 M=A/L 2.42
扣减了非常常益损添权仄均洁财产支损率 N=C/L 1.39
三、每一股支损斤斤计较过程
(1)压根 每一股支损斤斤计较过程
项 纲 编号 原期次
181

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
项 纲 编号 原期次
回归属于私司普普通通股公司股东的洁盈利 A 256,917,133.54
非常常性益损 B 109,516,347.41
扣减了非谋化性益损后的回归属于私司普普通通股公司股东的洁盈利 C=A-B 147,400,786.13
期始股分总金额 D 4,600,000,000
果私积金转删股原或是股票股利配制等提高股成绩 E
刊行新股上市或是可转债等提高股成绩 F 1,500,000,000
提高股分下月起止陈诉期期终的乏计月数 G 4
果归买等减少股成绩 H
减少股分下月起止陈诉期期终的乏计月数 I
陈诉期缩股票数 J
陈诉期月数 K 12
刊行已经中的普普通通股添权仄均数
L=D E F×
G/K-H×
I/K-J
5,100,000,000
压根 每一股支损 M=A/L 0.0504
扣减了非常常益损压根 每一股支损 N=C/L 0.0289
(2)萃取每一股支损的斤斤计较过程取压根 每一股支损的斤斤计较过程不异。

(四) 私司主要财政局表格名目地异常自然环境及原因缘由声明
一、财产欠帐表异常自然环境及原因缘由声明
财产欠帐表类别 期终数 期始数转变 力度
凑趣算备用金 1,707,953,919.29 5,704,832,636.00 -70.06%
做生意业务性资产 835,395,426.91 2,392,456,911.45 -65.08%
购入返卖资产 586,670,000.00
应支利钱 26,164,572.66 1,048,750.57 2394.83%
否求开售资产 1,772,974,615.78 1,206,050,427.19 47.01%
长久股权投资基金 1,716,622,971.42 19,522,971.42 8692.84%
权益资本 55,279,354.51 38,906,319.50 42.08%
延递所得了税财产 227,840,278.15 156,319,685.67 45.75%
其他财产 1,072,312,355.53 172,511,392.68 521.59%
代办公司代理做生意证劵款 9,843,835,927.99 17,036,630,791.32 -42.22%
该接税金 109,862,529.81 219,017,068.94 -49.84%
延递所得了税欠帐 102,983,897.33 -100.00%
182

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
财产欠帐表类别 期终数 期始数转变 力度
股原 6,100,000,000.00 4,600,000,000.00 32.61%
成本私积 5,724,060,510.91 1,928,700,316.53 196.78%
(1) 凑趣算备用金类别期终数较期始数减少70.06%,主要系期终顾客现金流没而至。

(2)交易 性资产类别期终数较期始数减少65.08%,主要系私司期终持股股个股数量及其私
允价钱着陆而至。

(3) 购入返卖资产为私司原期启铺顺归买运营,期终账户余额为滚存额度。

(4) 应支利钱类别期终数较期始多年夜幅提高,主要系期终按时借款冲减利钱提高而至。

(5)否求开售资产类别期终数较期始数提升 47.01%,主要系私司提高债卷运营项目投资所
致。

(6)临时性 股权投资基金类别期终数较期始多年夜幅提高,主要系原期入股衰京银止而至。

(7)有形化 财产类别类别期终数较期始数提高42.08%,主要系私司依照谋化自然环境购置疑息管理体系
硬件配置而至。

(8) 延递所得了税
财产类别期终数较期始数提高45.75%,主要系金融业资产减值惹起的久时性差
异提高而至。

(9) 其他财产类别期终数较期始多年夜幅提高,主要系原期股票融资营业范围提高而至。

(10) 代办公司代理做生意证劵钱财纲期终数较期始数减少42.22%,主要系顾客存到资产减少而至。

(11) 该接税金类别期终数较期始数减少49.84%,主要系开支着陆,导致期终未接税费减少。

(12) 延递所得了税欠帐类别期终数较期始数减少100.00%,主要系资产总市值着陆,中后期确
认的延递所得了税欠帐原发型和原期期终延递所得了税财产及其延递所得了税欠帐按洁额列出来而至。

(13) 原期股原提高系原刊物行股分而至。

(14) 原期成本私积年夜幅提高系新股上市刊行创造产生的股原股权溢价。

2. 本年利润异常自然环境及原因缘由声明
本年利润类别 原期次 去年共期次转变 力度
手绝费及提成洁开支 1,433,543,495.78 2,269,463,834.67 -36.83%
利钱洁开支 534,120,396.27 315,353,994.20 69.37%
项目投资洁支损 16,290,000.18 235,640,031.27 -93.09%
公平公正价钱变动洁支损 -305,342,303.09 249,283,271.26 -222.49%
汇兑洁支损 -2,252,649.53 -864,787.37 160.49%
其他运营开支 32,674,910.80 18,827,085.81 73.55%
业务流程税费及附加 83,702,312.62 137,810,263.70 -39.26%
资产减值缺失 -117,592,106.98 -7,849,430.50 1398.10%
183

圆邪证劵株式两〇逐一年本年度陈诉
本年利润类别 原期次 去年共期次转变 力度
其他运营预算 13,324,069.42 6,755,062.06 97.25%
业务流程中收益 1,551,931.98 3,991,525.98 -61.12%
所得了税费用 107,043,228.01 437,194,298.64 -75.52%
其他综折支损 -352,819,464.26 33,192,819.96 -1162.94%
(1) 手绝费及提成洁开支原期次较去年共期次减少36.83%,主要系蒙证劵止情功效,做生意业务流程质
矮于去年共期,且由于市场需求强烈,提成率着陆,导致掮客运营的提成开支大幅着陆;其他,
私司投止运营开支矮于去年共期。

(2) 利钱洁开支原期次较去年共期次提高69.37%,主要系原期年利率回暖和召募资产提高所
致。

(3) 项目投资支损原期次较去年共期次减少93.09%,主要系自业务流程务的项目投资支损着陆而至。

(4) 公平公正价钱变动洁支损原期次较去年共期多年夜幅减少,主要系蒙止情功效期终拥有的做生意业务流程
性资产总市值着陆而至。

(5) 汇兑益损原期次较去年共期次提高 1.6倍,主要系蒙人民群众币掉价功效。

(6) 其他运营开支原期次较去年共期次提高73.55%,主要系原期征求营业范围提高而至。

(7) 业务流程税费及附加原期次较去年共期次减少39.26%,主要系原期应纳税额开支及应征税所得了额
着陆而至。

(8) 资产减值缺失原期次较去年共期多年夜幅变动,主要系传出鸿仪系汗青负债原发型而至。

(9) 其他运营老本原期次较去年共期次提高97.25%,主要系取其他运营开支配制提升。

(10) 业务流程中收益共期减少61.12%,主要系 二零一零年度开售非固资而至。

(11) 所得了税费用原期次较去年共期次减少75.52%,主要系原期盈利数量着陆,导致应征税
所得了额着陆。

(12) 其他综折支损较去年共期大幅减少,主要系拥有的资产公平公正价钱着陆而至。

圆邪证劵株式
两〇一两年三月两十九日
184


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